Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении документов, определяющих процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов
Протокол 1 заседания Совета директоров (наблюдательного совета) ОАО (ЗАО) "_______________" об утверждении документов, определяющих процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов
Место проведения: ______________________.
Дата проведения: "__"___________ ____ г.
Открытие заседания: _____ часов _____ минут.
Заседание закрыто: _____ часов _____ минут.
На заседании Совета директоров (наблюдательного совета) открытого (или: закрытого) акционерного общества "_______________" присутствовали ______ из ______ членов Совета директоров: - _________________________________________________________; - _________________________________________________________; - _________________________________________________________, что составляет ______ голосов. Кворум имеется. Заседание правомочно 2 . Председатель заседания: ______________________________. (Ф.И.О.) Секретарь заседания: _________________________________. (Ф.И.О.) Повестка дня: Об утверждении документов, определяющих процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов. По вопросу повестки дня об утверждении документов, определяющих процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов ОАО (ЗАО) "______________" слушали ____________________________ и представителя комитета пользователей (Ф.И.О.) услугами центрального депозитария 3 __________________________. (Ф.И.О.)
Были заданы вопросы:
- ______________________________________________;
- ______________________________________________;
- ______________________________________________.
Вариант: Вопросов задано не было.
Голосовали:
"за" - _____ голосов;
"против" - _____ голосов;
"воздержались" - _____ голосов.
По вопросу повестки дня об утверждении документов, определяющих процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов ОАО (ЗАО) "_______________", постановили утвердить документы, определяющие процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов ОАО (ЗАО) "_______________".
- ______________________________________________;
- ______________________________________________.
Председатель заседания: _______________/______________________/ (подпись) (Ф.И.О.) Секретарь заседания: _______________/______________________/ (подпись) (Ф.И.О.)
1 В соответствии с п. 9 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария должен утвердить документ, определяющий процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов.
2 В соответствии с п. 2 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.
3 В соответствии с ч. 2 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" документы, определяющие процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов, могут быть вынесены на рассмотрение совета директоров центрального депозитария только при условии их рассмотрения комитетом пользователей услуг центрального депозитария. В случае если указанный комитет не одобрил такие правила, этот документ может быть утвержден решением совета директоров центрального депозитария не менее чем двумя третями голосов членов совета директоров.
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил защиты и правил раскрытия информации центральным депозитарием
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении порядка совершения операций и документооборота такого депозитария при осуществлении им депозитарной деятельности
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил электронного взаимодействия, в том числе форматов сообщений, используемых центральным депозитарием
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении кодекса профессиональной этики центрального депозитария
