Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении кодекса профессиональной этики центрального депозитария
Протокол 1 заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества "_________________________" (центрального депозитария) об утверждении кодекса профессиональной этики центрального депозитария Дата проведения заседания совета директоров: "__"___________ ____ г. Место проведения заседания совета директоров: ________________________. Форма проведения заседания совета директоров: совместное присутствие. Открытие заседания: _____ часов _____ минут. Заседание закрыто: _____ часов _____ минут. Присутствовали: 1. _________________________________________. 2. _________________________________________. 3. _________________________________________. Приглашенный: Генеральный директор (директор и т.п.) - _____________________________. (Ф.И.О.) Общее количество членов совета директоров - ___________________. На заседании присутствует ____________ членов совета директоров. Кворум для проведения заседания совета директоров имеется 2 . Председатель заседания: ____________________. Повестка дня: 1. Об утверждении кодекса профессиональной этики центрального депозитария. 2. О согласовании с Банком России кодекса профессиональной этики центрального депозитария 3 . 3. О раскрытии кодекса профессиональной этики центрального депозитария 4 . По первому вопросу повестки дня об утверждении кодекса профессиональной этики центрального депозитария АО "________" слушали _____________________. (Ф.И.О.) По первому вопросу повестки дня были заданы вопросы: 1. _________________________________________. 2. _________________________________________. В обсуждении приняли участие: ________________________________________. (Ф.И.О.) Вариант: Вопросов задано не было. По первому вопросу повестки дня голосовали: "за" - _____ голосов; "против" - _____ голосов; "воздержались" - _____ голосов. По первому вопросу повестки дня постановили: утвердить кодекс профессиональной этики центрального депозитария ОАО (ЗАО) "_______________". По второму вопросу повестки дня о согласовании с Банком России кодекса профессиональной этики центрального депозитария АО "_____________________" слушали _____________________________________. (Ф.И.О.) По второму вопросу повестки дня были заданы вопросы: 1. _________________________________________. 2. _________________________________________. В обсуждении приняли участие: ________________________________________. (Ф.И.О.) Вариант: Вопросов задано не было. По второму вопросу повестки дня голосовали: "за" - _____ голосов; "против" - _____ голосов; "воздержались" - _____ голосов. По второму вопросу повестки дня постановили: поручить __________________________________ представить на согласование (Ф.И.О., должность) в Банк России кодекс профессиональной этики центрального депозитария АО "____________________________". По третьему вопросу повестки дня о раскрытии кодекса профессиональной этики центрального депозитария АО "____________" слушали _________________. (Ф.И.О.) По третьему вопросу повестки дня были заданы вопросы: 1. _________________________________________. 2. _________________________________________. В обсуждении приняли участие: ________________________________________. (Ф.И.О.) Вариант: Вопросов задано не было. По третьему вопросу повестки дня голосовали: "за" - _____ голосов; "против" - _____ голосов; "воздержались" - _____ голосов. По третьему вопросу повестки дня постановили: Поручить ______________________________________________ раскрыть кодекс (Ф.И.О., должность) профессиональной этики центрального депозитария АО "______________________" путем его размещения на официальном сайте центрального депозитария в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу: _______________ _________________________________________ в срок до "__"___________ ____ г. Председатель заседания: _____________________ Секретарь: _____________________
1 Согласно п. 4 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария должен утвердить кодекс профессиональной этики центрального депозитария.
Согласно ч. 1 ст. 11 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" кодекс профессиональной этики центрального депозитария должен содержать перечень процедур, обеспечивающих:
1) выявление и предотвращение конфликта интересов;
2) предотвращение использования должностными лицами и работниками центрального депозитария информации, находящейся в распоряжении центрального депозитария;
3) защиту коммерческой и иной охраняемой законом тайны;
4) соблюдение иных стандартов профессиональной этики.
2 Согласно п. 2 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.
3 Согласно ч. 4 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" кодекс профессиональной этики центрального депозитария и вносимые в него изменения подлежат согласованию с Банком России. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.
4 Согласно ч. 2 ст. 11 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" утвержденный советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария кодекс профессиональной этики должен раскрываться в соответствии с требованиями ст. 17 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии".
![, заглавная страница](documents/i/27978_.gif)
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении условий осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария
- Протокол заседания экзаменационной комиссии о неудовлетворительном результате сдачи сертификационного экзамена и направлении на повторную сдачу сертификационного экзамена
- Протокол заседания экзаменационной комиссии о положительном результате сдачи сертификационного экзамена
- Протокол заседания (центральной) экспертно-квалификационной комиссии (рекомендуемый образец)