Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария
Протокол заседания Совета директоров (наблюдательного совета) ____________________________________________________ (наименование центрального депозитария)
об утверждении правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария
г. _______________ "__"___________ ____ г. Открытие заседания: _____ часов _____ минут. Заседание закрыто: _____ часов _____ минут. На заседании Совета директоров ________________________________________ (наименование центрального депозитария) присутствуют _____ из _____ членов Совета директоров: - _________________________________________________________; - _________________________________________________________; - _________________________________________________________, что составляет _____ голосов. В соответствии с п. _____ Устава центрального депозитария кворум имеется. Заседание правомочно 1 . Председатель заседания: ____________________________. (Ф.И.О.) Секретарь заседания: _______________________________. (Ф.И.О.)
Повестка дня:
1. Об утверждении правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария 2 .
2. О согласовании с Банком России правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария 3 .
По первому вопросу повестки дня об утверждении правил управления рисками ______________________________________, связанными с осуществлением (наименование центрального депозитария) им депозитарной деятельности 4 , слушали ____________________________. (Ф.И.О.)
Были заданы вопросы:
- ______________________________________________;
- ______________________________________________;
- ______________________________________________.
Вариант: Вопросов задано не было.
Голосовали:
"за" - _____;
"против" - _____;
"воздержались" - _____.
По первому вопросу постановили: утвердить правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности _________________________________. (наименование центрального депозитария) По второму вопросу повестки дня о согласовании с Банком России правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности ___________ ________________________________, разработанных по требованиям к внутренним (наименование центрального депозитария) документам центрального депозитария, слушали _____________________________. (Ф.И.О.)
Были заданы вопросы:
- ______________________________________________;
- ______________________________________________;
- ______________________________________________.
Вариант: Вопросов задано не было.
Голосовали:
"за" - _____;
"против" - _____;
"воздержались" - _____.
По второму вопросу постановили: поручить ______________________________ (Ф.И.О., должность) в срок до "__"___________ ____ г. представить на согласование в Банк России правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности ______ ______________________________________________. (наименование центрального депозитария) Председатель заседания: _______________/______________________ (подпись) (Ф.И.О.) Секретарь заседания: _______________/______________________ (подпись) (Ф.И.О.)
1 Согласно п. 2 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.
2 Согласно п. 7 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" утверждение правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, относится к компетенции совета директоров общества.
3 Согласно п. 7 ч. 1, ч. 4 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, и вносимые в них изменения подлежат согласованию с Банком России. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.
4 Согласно ч. 2 ст. 8 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, должны определять меры, направленные на снижение операционных и иных рисков, в том числе меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления деятельности центрального депозитария, меры, направленные на снижение рисков, возникающих при совмещении деятельности центрального депозитария с иными видами деятельности, меры, принимаемые центральным депозитарием в случаях возникновения чрезвычайных обстоятельств, которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального депозитария, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления такой деятельности.
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении порядка совершения операций и документооборота такого депозитария при осуществлении им депозитарной деятельности
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил электронного взаимодействия, в том числе форматов сообщений, используемых центральным депозитарием
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении кодекса профессиональной этики центрального депозитария
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении условий осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария
