Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил электронного взаимодействия, в том числе форматов сообщений, используемых центральным депозитарием
Протокол заседания Совета директоров (наблюдательного совета) ____________________________________________________ (наименование центрального депозитария)
об утверждении правил электронного взаимодействия, в том числе форматов сообщений, используемых центральным депозитарием
г. _______________ "__"___________ ____ г. Открытие заседания: _____ часов _____ минут. Заседание закрыто: _____ часов _____ минут. На заседании Совета директоров ________________________________________ (наименование центрального депозитария) присутствуют _____ из _____ членов Совета директоров: - _________________________________________________________; - _________________________________________________________; - _________________________________________________________, что составляет _____ голосов. В соответствии с п. _____ Устава центрального депозитария кворум имеется. Заседание правомочно 1 . Председатель заседания: ____________________________. (Ф.И.О.) Секретарь заседания: _______________________________. (Ф.И.О.)
Повестка дня:
1. Об утверждении правил электронного взаимодействия центрального депозитария, в том числе форматов сообщений, используемых центральным депозитарием 2 .
2. О согласовании с Банком России правил электронного взаимодействия центрального депозитария 3 .
3. О раскрытии части правил электронного взаимодействия центрального депозитария 4 .
1. По первому вопросу повестки дня об утверждении правил электронного взаимодействия, в том числе форматов сообщений, используемых центральным депозитарием, слушали ____________________________. (Ф.И.О.)
Были заданы вопросы:
- ______________________________________________;
- ______________________________________________;
- ______________________________________________.
Вариант: Вопросов задано не было.
Голосовали:
"за" - _____;
"против" - _____;
"воздержались" - _____.
По первому вопросу постановили утвердить правила электронного взаимодействия, в том числе форматы сообщений, используемые _______________ (наименование _________________________. центрального депозитария) 2. По второму вопросу повестки дня о согласовании с Банком России правил электронного взаимодействия слушали ______________________________. (Ф.И.О.)
Были заданы вопросы:
- ______________________________________________;
- ______________________________________________;
- ______________________________________________.
Вариант: Вопросов задано не было.
Голосовали:
"за" - _____;
"против" - _____;
"воздержались" - _____.
По второму вопросу постановили поручить _______________________________ (Ф.И.О., должность) представить на согласование в Банк России правила электронного взаимодействия в срок до "__"___________ ____ г. 3. По третьему вопросу повестки дня о раскрытии части правил электронного взаимодействия _______________________________________________ (наименование центрального депозитария) слушали ____________________________. (Ф.И.О.)
Были заданы вопросы:
- ______________________________________________;
- ______________________________________________;
- ______________________________________________.
Вариант: Вопросов задано не было.
Голосовали:
"за" - _____;
"против" - _____;
"воздержались" - _____.
По третьему вопросу постановили поручить ______________________________ (Ф.И.О., должность) раскрыть правила электронного взаимодействия ______________________________ (наименование центрального депозитария) в части указания срока восстановления функционирования программно- технических средств, обеспечивающих деятельность центрального депозитария, в случае нарушения их функционирования, в том числе вследствие обстоятельств непреодолимой силы, путем их размещения на официальном сайте центрального депозитария в информационно-телекоммуникационных сетях по адресу: _________________________________ в срок до "__"___________ ____ г. Председатель заседания: _______________/______________________ (подпись) (Ф.И.О.) Секретарь заседания: _______________/______________________ (подпись) (Ф.И.О.)
1 Согласно п. 2 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.
2 Согласно п. 5 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" утверждение правил электронного взаимодействия центрального депозитария, в том числе форматов сообщений, используемых центральным депозитарием, относится к компетенции совета директоров общества.
3 Согласно п. 5 ч. 1, ч. 4 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" правила электронного взаимодействия центрального депозитария, в том числе форматы сообщений, используемые центральным депозитарием, и вносимые в них изменения подлежат согласованию с Банком России. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.
4 Согласно п. 9 ч. 2 ст. 17 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" центральный депозитарий обязан обеспечить раскрытие информации о правилах электронного взаимодействия в части указания срока восстановления функционирования программно-технических средств, обеспечивающих деятельность центрального депозитария, в случае нарушения их функционирования, в том числе вследствие обстоятельств непреодолимой силы.
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении кодекса профессиональной этики центрального депозитария
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении условий осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария
- Протокол заседания экзаменационной комиссии о неудовлетворительном результате сдачи сертификационного экзамена и направлении на повторную сдачу сертификационного экзамена
- Протокол заседания экзаменационной комиссии о положительном результате сдачи сертификационного экзамена