Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи

Приложение 2 к Постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. No. 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"

Дата ______________

Исх. No. __________

ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

----------------------------------------------------------------------
¦ Наименование организатора торговли  ¦                              ¦
+-------------------------------------+------------------------------+
¦За период с "__"_____________ 200_ г.¦                              ¦
¦по "__"____________ 200_ г.          ¦                              ¦
--------------------------------------+-------------------------------

СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ

----------------------------------------------------------------------
¦Наименование¦  ИНН  ¦         Количество нарушений за месяц         ¦
¦  брокера - ¦       +-----------------------------------------------+
¦ участника  ¦       ¦ норматив ¦норматив¦уровней¦  Итого нарушений  ¦
¦   торгов   ¦       ¦     R1   ¦   R2   ¦ маржи ¦                   ¦
+------------+-------+----------+--------+-------+-------------------+
¦            ¦       ¦          ¦        ¦       ¦                   ¦
-------------+-------+----------+--------+-------+--------------------

Примечания.

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе                   Сведения о лице, составившем
исполнительного органа:                   документ:
__________________________                ____________________________
(фамилия, имя, отчество)                   (фамилия, имя, отчество)

__________________________                ____________________________
(наименование должности                    (наименование должности,
руководителя организации)                           телефон)

Подпись __________________                Подпись ____________________

Печать организации

Источник - Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 № 23 (с изменениями и дополнениями на 2003 год)