Показатель оценки контроля за управлением банковскими рисками (П4)

Приложение 2 к Методическим рекомендациям по проведению проверки организации внутреннего контроля в кредитных организациях



Таблица 4



Показатель оценки контроля за управлением банковскими рисками (П4)

------------------------------------------------------------------
¦N п/п¦            Вопросы            ¦Балл ¦ Вес¦    Краткая    ¦
¦     ¦                               ¦  1  ¦ 2  ¦ формулировка  ¦
¦     ¦                               ¦     ¦    ¦  обоснования  ¦
¦     ¦                               ¦     ¦    ¦мотивированного¦
¦     ¦                               ¦     ¦    ¦   суждения    ¦
------+-------------------------------+-----+----+----------------
------------------------------------------------------------------
¦  1  ¦               2               ¦  3  ¦  4 ¦       5       ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦1.   ¦Осуществляют ли органы         ¦     ¦  3 ¦               ¦
¦     ¦внутреннего контроля кредитной ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦организации на постоянной      ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦основе контроль за             ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦функционированием системы      ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦управления банковскими рисками ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦и оценкой банковских рисков    ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦2.   ¦Предусмотрен ли внутренними    ¦     ¦  3 ¦               ¦
¦     ¦документами кредитной          ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦организации порядок            ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦информирования соответствующих ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦руководителей кредитной        ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦организации о факторах         ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦(внутренних и внешних),        ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦влияющих на повышение уровня   ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦банковских рисков              ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦3.   ¦Соблюдается ли упомянутый в п. ¦     ¦  1 ¦               ¦
¦     ¦2 порядок информирования       ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦4.   ¦Соответствуют ли принятые      ¦     ¦  1 ¦               ¦
¦     ¦подразделениями и органами     ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦управления кредитной           ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦организации меры по оценке и   ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦снижению уровня выявленных     ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦рисков кредитной организации   ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦характеру и масштабам          ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦деятельности соответствующих   ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦подразделений и кредитной      ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦организации в целом  1         ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦5.   ¦Осуществляет ли служба         ¦     ¦  3 ¦               ¦
¦     ¦внутреннего контроля контроль  ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦за эффективностью принятых     ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦подразделениями и органами     ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦управления кредитной           ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦организации по результатам     ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦проверок мер, обеспечивающих   ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦снижение уровня выявленных     ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦рисков                         ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦6.   ¦Имеются ли у кредитной         ¦     ¦  1 ¦               ¦
¦     ¦организации утвержденные       ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦уполномоченным в соответствии  ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦с внутренними документами      ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦кредитной организации органом  ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦управления кредитной           ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦организации правила действий   ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦при выявлении службой          ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦внутреннего контроля нарушений ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦процедур принятия решений и    ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦оценки рисков, предусмотренных ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦утвержденными документами      ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦7.   ¦Контролирует ли служба         ¦     ¦  1 ¦               ¦
¦     ¦внутреннего контроля устранение¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦выявленных нарушений главным   ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦бухгалтером (его заместителем),¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦контролером профессионального  ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦участника рынка ценных бумаг,  ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦ответственным сотрудником по   ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦противодействию легализации    ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦(отмыванию) доходов            ¦     ¦    ¦               ¦
------+-------------------------------+-----+----+----------------


1 При оценке ответов на вопросы рекомендуется исходить из следующего:

Балл 1 - да, в полной мере;

Балл 2 - да, в основном;

Балл 3 - да, частично;

Балл 4 - нет, в том числе в случае отсутствия.

1 - вопрос 4 рассматривается при проведении комплексной проверки кредитной организации либо тематической проверки по вопросу оценки контроля за управлением банковскими рисками.

2 Рекомендации по весовой оценке относительной значимости ответов на вопросы приведены в п. 3.3 Методических рекомендаций по проведению оценки организации внутреннего контроля в кредитных организациях.

Источник - Письмо Банка России от 24.03.2005 № 47-Т

 

ОФОРМИВ ОНЛАЙН-ЗАЯВКУ НА ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ ПРЯМО СЕЙЧАС, ВЫ ПОЛУЧИТЕ СКИДКУ 10%

 

 

Автоюрист Кемерово
Наши предложения
Юридическая консультация по трудовому, налоговому, земельному, уголовному и административному праву в Кемерово услуга трезвый водитель
Наши юристы окажут квалифицированную помощь юридическим лицам.
Регистрация и ликвидация предприятий. Представление интересов в арбитражном суде и судах общей юрисдикции. Консультации юриста по трудовому, административному и договорному праву. Юридическая помощь по налоговым делам. Содействие в возврате долгов и возмещение причиненного ущерба.
Юрист и адвокат по гражданским делам Автоюрист Частный детектив
Бесплатная консультация всем Услуги для граждан.
Профессиональные юридические консультации и защита граждан. Бесплатная помощь юристов в вопросах наследства. Круглосуточная помощь автоюриста (оспаривание действий ГИБДД, возврат водительского удостоверения, оспаривание виновности в ДТП) Споры со страховыми компаниями. Консультация юриста по семейным вопросам (развод, раздел имущества, определение места жительства детей, алименты, наследство), жилищным, земельным. Банковские споры и многое другое...
Звоните в Кемерово

Звоните в Москве и МО
Нас можно найти по адресу в Кемерово

650000, г. Кемерово, ул. Ноградская, 3 (отдельный вход с право от главного крыльца, со стороны ТРЦ "СОЛНЕЧНЫЙ")

 

Нас можно найти по адресу в Москве
143405, Московская область, г. Красногорск, Красногорский бульвар, 4 Всесезонный горнолыжный комплекс "СНЕЖ.КОМ." (Юридическая консультация по предварительной записи)
Мы работаем 
Пн-Пт с 9:00 до 20:00

Сб-Вс: предварительная запись
Поделись страницей
Яндекс.МетрикаРейтинг@Mail.ru