Статья 15.21 КоАП РФ. Неправомерное использование инсайдерской информации (действующая редакция)

Комментируемая ст. 15.21 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации. Указанное деяние предусматривает наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате неправомерного использования инсайдерской информации, но не менее семисот тысяч рублей.

При этом излишним доходом признается доход, определяемый как разница между доходом, который был получен в результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий, предусмотренных настоящей статьей.

Виновное лицо не может быть привлечено к административной ответственности по рассматриваемой статье в случае, если это действие содержит состав уголовно наказуемого деяния. Речь идет о ст. 185.6 Уголовного кодекса РФ, предусматривающей уголовную ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации. Уголовно наказуемым является деяние, в результате которого причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо если оно сопряжено с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере - более трех миллионов семисот пятидесяти тысяч рублей.

Объектом правонарушения, предусмотренного комментируемой статьей, являются финансовые интересы государства, установленный порядок использования инсайдерской информации.

Такой порядок установлен Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 224-ФЗ).

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.21 КоАП РФ, представляет собой действия, заключающиеся в неправомерном использовании инсайдерской информации.

В Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года, утв. распоряжением Правительства РФ от 17.11.2008 N 1662-р, предотвращение и пресечение неправомерного использования инсайдерской информации обозначено в качестве одного из целевых ориентиров развития финансовых рынков и банковской системы в среднесрочной и долгосрочной перспективе.

Ранее перед судами вставала необходимость определения инсайдерской информации, которую суды приравнивали к служебной в понимании ст. 31 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.06.2009 N 18АП-4063/2009 по делу N А07-20018/2008). Схожее понимание имело место в актах упраздненной Федеральной службы по финансовым рынкам (п. 6.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н). В настоящее время легальное определение понятия "инсайдерская информация" дается в п. 1 ст. 2 Закона N 224-ФЗ, согласно которому под инсайдерской информацией понимается точная и конкретная информация, которая не была распространена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну) и распространение которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров).

Таким образом, инсайдерская информация должна отвечать следующим признакам:

- быть точной, конкретной, нераспространенной;

- сведения не должны быть распространены или предоставлены;

- быть способной существенно влиять на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

Кроме того, данная информация может составлять коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи и иную охраняемую законом тайну (этот признак носит факультативный характер).

Порядок и условия отнесения информации к инсайдерской установлены ст. 3 Закона N 224-ФЗ. Так, перечень сведений, являющихся инсайдерской информацией, утверждается Банком России применительно к отдельным категориям инсайдеров. Также в дополнение к указанному перечню Банка России лица, отнесенные Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ к инсайдерам, вправе утвердить собственные перечни инсайдерской информации (см.: указание Банка России от 11.09.2014 N 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; указание Банка России от 31.10.2011 N 2723-У "Об инсайдерской информации Банка России"; Приказ ФСФР России от 28.08.2012 N 12-76/пз-н "Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам"; Перечень инсайдерской информации ОАО "РЖД", утв. распоряжением ОАО "РЖД" от 19.12.2011 N 2738р; Приказ ФСФР РФ от 24.05.2011 N 11-22/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по утверждению органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", нормативных актов, содержащих исчерпывающие перечни инсайдерской информации").

При этом к инсайдерской информации не могут быть отнесены:

1) сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;

2) осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

Законодательно установлены ограничения на использование инсайдерской информации (ст. 6 Закона от N 224-ФЗ). Так, запрещается использование инсайдерской информации:

1) для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;

2) путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;

3) путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

Субъектами рассматриваемых правонарушений могут быть граждане, должностные лица и юридические лица, являющиеся инсайдерами по ст. 4 Закона N 224-ФЗ.

Субъективная сторона правонарушений связана как с наличием умысла, так и с совершением правонарушения по неосторожности.

Дела об указанных административных правонарушениях, предусмотренных ст. 15.21 КоАП РФ, в соответствии со ст. 23.74 КоАП РФ рассматривают должностные лица Банка России:

1) Председатель Центрального банка Российской Федерации, его заместители, руководитель территориального учреждения Центрального банка Российской Федерации, его заместители;

2) руководители структурных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности);

3) руководители территориальных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности).

Протоколы об административных правонарушениях по ст. 15.21 КоАП РФ вправе составлять должностные лица указанных выше органов (ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ).

В случае, связанном с необходимостью применения административного наказания в виде дисквалификации, должностные лица Банка России могут передать указанные дела на рассмотрение судье (п. 2 ст. 23.1 КоАП РФ).