Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала). Форма № 1. Вариант 2
Приложение 5 к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
Форма 1
ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ ___________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации) 1 N ________ от __ ___________ 20__ г. Руководителю кредитной организации (ее филиала) (должностному лицу или ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) На основании поручения на проведение проверки от __ ___________ 20__ г. N ___________________ кредитной организации (ее филиалу) ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) надлежит: в срок до _______________ 20__ г. предоставить рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О.) документы (информацию) и (или) заверенные копии документов кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное объяснение ответственного работника кредитной организации (ее филиала); в срок до ____________ 20__ г. во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки выполнить следующие действия: ________________ 2 . Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного объяснения ответственного работника кредитной организации (ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее филиалом) обязанности по содействию в проведении проверки без уважительных причин является противодействием проведению настоящей проверки. Приложение: на _____ листах. Руководитель рабочей группы 3 _________________ (Ф.И.О.) (подпись) Член рабочей группы _________________ (Ф.И.О.) (подпись) __ __________ 20__ г. Заявка получена: Руководитель кредитной организации (ее филиала) (должностное лицо или ответственный работник кредитной организации (ее филиала) _________________ (Ф.И.О.) (подпись) __ __________ 20__ г. в __ час. __ мин. Приложение к заявке на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки
N п/п Наименование (описание) документа (информации) 4 Срок предоставления (установлен или продлен) Предоставлено рабочей группе Возвращено кредитной организации Примечание 6 дата Ф.И.О. (подпись 5 ) дата Ф.И.О. (подпись 5 ) 1 2 3 4 5 6 7 8
Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении установленного срока предоставления документов (информации) 7 . Руководитель рабочей группы _________________ (Ф.И.О.) (подпись)
1 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
2 Заявка на предоставление документов (информации) при необходимости может содержать требование о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с формой 2 настоящего приложения.
3 Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.
4 В случае необходимости предоставления кредитной организацией (ее филиалом) на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации).
5 Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его должности.
6 В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) кредитной организации (ее филиала), а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
7 Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации (ее филиала) о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.
Источник - Инструкция Банка России от 05.12.2013 № 147-И
- Заявка на предоставление субсидии для проведения работ по капитальному ремонту или ремонту многоквартирных жилых домов в городском поселении Истра Московской области
- Заявка на предоставление субсидии из бюджета Пенсионного фонда Российской Федерации на оказание адресной социальной помощи неработающим пенсионерам, являющимся получателями трудовых пенсий по старости и инвалидности, пострадавшим в результате чрезвычайных ситуаций и стихийных бедствий (образец)
- Заявка на предоставление субсидии из бюджета Пенсионного фонда Российской Федерации на социальную программу (образец)
- Заявка на предоставление в пользование копии информационных ресурсов Единой государственной картографической основы г. Москвы
- Заявка на предоставление финансовых средств. Форма № Ф2-1
