Справка по результатам проверки деятельности объекта внутреннего контроля Федерального казначейства

Приложение N 6 к Стандартам внутреннего контроля и внутреннего аудита Федерального казначейства, применяемым контрольно-аудиторскими подразделениями при осуществлении контрольной деятельности

                                  Справка
по результатам проверки деятельности
______________________________________
(полное наименование объекта проверки)
______________________________________
(тема проверки)
______________________________________
(проверяемый период)

___________________________                                      __________
(место составления Справки)                                        (дата)

Во исполнение приказа _________________________________________________
(реквизиты приказа органа Федерального
___________________________________________________________________________
казначейства, назначившего проведение проверки)
в соответствии с Программой проверки ______________________________________
(реквизиты Программы проверки)
___________________________________________________________________________

Фамилия, инициалы           -   должность участника группы проверки,
участника группы проверки
(в творительном падеже)
Фамилия, инициалы           -   должность участника группы проверки,
участника группы проверки
(в творительном падеже)
и т.д.
проведена проверка деятельности ___________________________________________
(полное наименование объекта проверки)
по вопросу(ам) ____________________________________________________________
(проверяемое направление деятельности объекта проверки
(вопрос Программы проверки))
___________________________________________________________________________
(проверяемый период)
Вид проверки: ________________
Срок проведения проверки: ________________
Цель     проверки:      установление      соответствия     деятельности
___________________________________________________________________________
(наименование объекта проверки)
по исполнению  государственных  функций  и полномочий,  по обеспечению  его
текущей  деятельности  требованиям  законодательства  Российской Федерации,
нормативных правовых актов  Российской Федерации  и принятых управленческих
решений в установленной сфере деятельности в части:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Предметы проверки:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Метод проведения проверки: ____________________________________________
Форма проведения проверки: ____________________________________________
Способ проведения проверки: ___________________________________________
Краткая  информация  об  объекте  проверки  (дата  создания,  штатная и
фактическая  численность,  иная  информация  об объекте  проверки,  имеющая
существенное значение для оценки результатов проверки).
Перечень   законодательных    и   иных   нормативных   правовых   актов
Российской Федерации,  разъяснительных писем Минфина России  и Федерального
казначейства,   регламентирующих  осуществление  Федеральным  казначейством
установленных  полномочий,  соблюдение  которых проверено при осуществлении
проверки деятельности объекта проверки (далее - НПА) _____________________,
(наименование объекта
проверки)
приведен в приложении N ___ к настоящей Справке (Перечень законодательных и
иных нормативных правовых актов Российской Федерации, разъяснительных писем
Минфина России и Федерального казначейства,  регламентирующих осуществление
Федеральным  казначейством  установленных  полномочий,  соблюдение  которых
проверено   при  осуществлении   проверки  деятельности  объекта  проверки,
составляется по форме согласно Приложению N 7 к настоящим Стандартам).
В случае необходимости во вводной части  Справки  указывается  перечень
неполученных  документов  и  сведений  из числа  затребованных  с указанием
причин,  на основании  которых  проверяющим  было отказано в предоставлении
документов  и  сведений,  и  информация  о  фактах  препятствия  проведению
проверки  с указанием,  в чем конкретно выражалось препятствие в проведении
проверки.
Проверка проведена в присутствии ______________________________________
(должность, Ф.И.О. руководителя
объекта
___________________________________________________________________________
проверки (иных уполномоченных лиц)) (заполняется в случае осуществления
проверки по месту нахождения объекта проверки)
В ходе проведения проверки установлено следующее.
Краткое  изложение  результатов  проверки  в разрезе вопросов Программы
проверки со ссылкой на прилагаемые к Справке документы.
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Выводы   о  качестве   деятельности  объекта  проверки   (в  том  числе
соответствующих  процедур  внутреннего  контроля)   (деятельность   объекта
проверки  осуществляется  в соответствии  с требованиями НПА;  деятельность
объекта проверки,  в основном, осуществляется в соответствии с требованиями
НПА,   имеют   место  отдельные  нарушения,   не  носящие  систематического
характера;  деятельность  объекта  проверки  осуществляется   с  нарушением
требований  НПА,   имеют   место   неоднократно   повторяющиеся  нарушения;
деятельность  объекта  проверки осуществляется со значительными нарушениями
требований   НПА,   имеющие   место   нарушения   носят   системный   и/или
систематический характер).
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Рекомендации по совершенствованию деятельности объекта проверки:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Приложения: ___________________________________________________________
(указывается перечень приложений к Справке)
Должность(и) участника
(участников) группы проверки
подпись           Ф.И.О.
___________________________________________________________________________

Должность руководителя объекта
проверки (иного уполномоченного лица)
подпись           Ф.И.О.
___________________________________________________________________________

Один экземпляр Справки получен:
Должность руководителя объекта проверки
(иного уполномоченного лица)               подпись           Ф.И.О.
___________________________________________________________________________
дата

Заполняется в случае отказа руководителя (иного уполномоченного лица))
объекта проверки от подписи

От   подписи   настоящей   Справки   (получения   экземпляра   Справки)
___________________________________________________________________________
(должность руководителя объекта проверки (иного уполномоченного лица)

отказался.

Должность участника (участников)
группы проверки
подпись           Ф.И.О.
___________________________________________________________________________
дата

Источник - Приказ Казначейства России от 29.06.2011 № 253 (с изменениями и дополнениями на 2013 год)