Справка об остатке средств на накопительном счете со специальным режимом (приложение к отчету об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

Приложение к отчету об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

---------------------------------------------------------------------------
¦           СПРАВКА ОБ ОСТАТКЕ СРЕДСТВ НА НАКОПИТЕЛЬНОМ СЧЕТЕ             ¦
¦                          СО СПЕЦИАЛЬНЫМ РЕЖИМОМ                         ¦
¦                                                                         ¦
¦Настоящей справкой удостоверяем, что на накопительный счет со специальным¦
¦режимом кредитной организации ___________________________________________¦
¦                               (указывается полное фирменное наименование¦
¦                                   кредитной организации - эмитента)     ¦
¦N _______________, открытый в ___________________________________________¦
¦                                  (указывается наименование кредитной    ¦
¦                              организации, в которой открыт накопительный¦
¦                                      счет со специальным режимом)       ¦
¦по состоянию на "__" _____________________________________ года          ¦
¦                  (указывается дата утверждения отчета об                ¦
¦                             итогах выпуска)                             ¦
¦внесено: _______________________________________________________________.¦
¦            (указывается сумма цифрами и прописью с указанием единицы    ¦
¦                                    валюты)                              ¦
¦                                                                         ¦
¦____________________________________                                     ¦
¦    (наименование должности лица,     ____________ ______________________¦
¦осуществляющего функции единоличного    (личная     (инициалы, фамилия)  ¦
¦  исполнительного органа кредитной      подпись)                         ¦
¦       организации - эмитента)                                           ¦
¦                                                                         ¦
¦____________________________________                                     ¦
¦    (наименование должности лица,     ____________ ______________________¦
¦  осуществляющего функции главного      (личная     (инициалы, фамилия)  ¦
¦        бухгалтера кредитной            подпись)                         ¦
¦       организации - эмитента)                                           ¦
¦                                                                         ¦
¦                                    М.П. кредитной организации - эмитента¦
---------------------------------------------------------------------------

.

3) В случае внесения в оплату акций имущества указывается стоимость банковского здания и (или) иного имущества, внесенного в оплату акций, выраженная в валюте Российской Федерации.

Информация может быть приведена в виде следующей таблицы:

N п/п Вид (описание) имущества, внесенного в оплату акций Стоимость имущества, внесенного в оплату акций выпуска по цене размещения, руб. 1 2 3

Итого:

.

9. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации - эмитента.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента, являющейся акционерным обществом, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации) указываются полное фирменное наименование (наименование, фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) каждого из лиц, на имя которых в реестре акционеров кредитной организации - эмитента зарегистрированы:

акции, составляющие не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

обыкновенные акции, составляющие не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

именные ценные бумаги, конвертируемые в акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации;

именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, которая будет принадлежать такому лица в результате указанной конвертации.

В случае если лицом, на имя которого в реестре акционеров кредитной организации - эмитента зарегистрированы ценные бумаги кредитной организации - эмитента, является номинальный держатель, указывается на это обстоятельство.

10. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента по алфавиту на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

По каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента указываются:

фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);

должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента) и других организациях в хронологическом порядке, в том числе по совместительству. Информация может быть приведена в виде таблицы:

N п/п Дата вступления в (назначения на) должность Наименование должности Полное фирменное наименование организации 1 2 3 4

;

доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.

11. Список всех членов коллегиального исполнительного органа по алфавиту на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

По каждому члену коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента указываются:

фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);

должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента) и других организациях в хронологическом порядке, в том числе по совместительству.

Информация может быть приведена в виде таблицы:

N п/п Дата вступления в (назначения на) должность Наименование должности Полное фирменное наименование организации 1 2 3 4

;

доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.

12. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.

Указываются:

фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);

должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного органа эмитента) и других организациях в хронологическом порядке, в том числе по совместительству.

Информация может быть приведена в виде таблицы:

N п/п Дата вступления в (назначения на) должность Наименование должности Полное фирменное наименование организации 1 2 3 4

;

доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.

13. Информация о крупных сделках, а также сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, которые были совершены в процессе размещения ценных бумаг (для выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки). Информация приводится в виде следующей таблицы:

1

Информация о сделке

1.1

Категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность)

1.2

Дата заключения договора

1.3

Полное фирменное наименование (для юридических лиц - коммерческих организаций), или наименование (для юридических лиц - некоммерческих организаций), или Фамилия, Имя, Отчество (если последнее имеется) (для физического лица) первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке

1.4

Место нахождения (юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке)

1.5

Количество ценных бумаг, размещенных по сделке, шт.

1.6

Размер сделки, тыс. руб.

1.7

Срок исполнения обязательств по сделке

1.8

Сведения об исполнении обязательств по сделке

2

Информация о лице (лицах), заинтересованном (заинтересованных) в сделке ¹

2.1

Полное фирменное наименование (для юридических лиц - коммерческих организаций), или наименование (для юридических лиц - некоммерческих организаций), или Фамилия, Имя, Отчество (если последнее имеется) (для физического лица)

2.2

Место нахождения (юридического лица)

2.3

Основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке

2.4

Дата принятия решения об одобрении сделки

2.5

Дата составления и номер протокола заседания органа, принявшего решение об одобрении сделки

2.6

Наименование органа, одобрившего сделку или обоснование отсутствия решения об одобрении сделки

.

14. В случае выпуска облигаций с ипотечным покрытием приводится расчет обязательных нормативов, установленных главой 2 Инструкции Банка России N 112-И, а также информация об исполнении требований статьи 13 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" на дату утверждения отчета об итогах выпуска облигаций.

Источник - Инструкция Банка России от 27.12.2013 № 148-И