Положение о попечительском совете негосударственного пенсионного фонда

Утверждено решением Совета негосударственного пенсионного фонда "________________" (Протокол N ____ от "___"_________ ____ г.) Председатель Совета фонда _______________ / ________________ М.П.

Положение ¹ о Попечительском Совете негосударственного пенсионного фонда "____________________"

1. Общие положения

1.1. Попечительский Совет Фонда (далее по тексту - "Попечительский Совет") является органом общего контроля негосударственного пенсионного фонда "_________________________" (далее по тексту - "Фонд"), осуществляющим надзор за деятельностью Фонда и иных его органов в целях защиты интересов Вкладчиков (Страхователей) и участников (застрахованных лиц).

1.2. Попечительский Совет действует на основании гражданского законодательства Российской Федерации, Устава Фонда и Положения о Попечительском Совете, утверждаемого Советом Фонда.

1.3. Попечительский Совет является коллегиальным контрольным органом персонифицированных членов - физических лиц.

1.4. Попечительский Совет подотчетен Совету Фонда.

1.5. Попечительский Совет осуществляет свою деятельность в порядке и способами, установленными настоящим Положением о Попечительском Совете Фонда.

1.6. Руководство деятельностью Попечительского Совета осуществляет Председатель Попечительского Совета, который избирается на заседании Попечительского Совета из числа его членов простым большинством голосов членов Попечительского Совета.

2. Компетенция Попечительского Совета

2.1. К компетенции Попечительского Совета Фонда относятся следующие функции:

2.1.1. Защита интересов Фонда в органах власти и управления, в коммерческих и некоммерческих организациях.

2.1.2. Защита законных интересов Вкладчиков (Страхователей) и участников (застрахованных лиц) Фонда.

2.1.3. Содействие эффективному развитию Фонда.

2.2. Для выполнения своих функций Попечительский Совет вправе осуществлять:

2.2.1. Рассмотрение результатов проверок деятельности Фонда контролирующими органами и независимыми аудиторами.

2.2.2. Анализ заявлений, жалоб и предложений Вкладчиков (Страхователей) и участников (застрахованных лиц) Фонда, связанных с деятельностью Фонда.

2.2.3. Обращение с официальными запросами о деятельности Фонда к Президенту Фонда, в Ревизионную комиссию Фонда и к должностным лицам Фонда.

2.2.4. Требование созыва внеочередного заседания Совета Фонда.

2.2.5. Требование созыва внеочередного заседания Ревизионной комиссии и (или) проведения внеочередной ревизионной проверки.

2.2.6. Выполнение иных полномочий, не противоречащих правовым актам Российской Федерации и Уставу Фонда.

2.2.7. Попечительский Совет вправе принимать решения по всем вопросам деятельности Фонда, которые не отнесены Уставом Фонда к исключительной компетенции других органов управления Фондом, если иное прямо не предусмотрено федеральными законами Российской Федерации.

2.3. К исключительной компетенции Попечительского Совета относятся:

2.3.1. Установление порядка регистрации членов Попечительского Совета, участвующих в его заседаниях, и порядка ведения этих заседаний.

2.3.2. Утверждение повестки дня заседаний Попечительского Совета.

2.4. Вопросы, относящиеся к исключительной компетенции Попечительского Совета, не могут быть переданы им в компетенцию иных органов Фонда.

3. Состав Попечительского Совета. Избрание в члены Попечительского Совета

3.1. В состав Попечительского Совета могут быть избраны:

3.1.1. Физические лица, являющиеся учредителями или полномочными представителями учредителей Фонда.

3.1.2. Физические лица, являющиеся вкладчиками, участниками, застрахованными лицами, полномочными представителями вкладчиков, участников, застрахованных лиц Фонда.

3.1.3. Физические лица, являющиеся полномочными представителями общественных организаций (объединений), в том числе профессиональных союзов, союзов предпринимателей и товаропроизводителей, религиозных и благотворительных организаций, научно-исследовательских организаций, органов власти и управления, органов местного самоуправления и других организаций, заинтересованных в негосударственном пенсионном обеспечении населения Российской Федерации.

3.2. Не менее половины выбранных членов Попечительского Совета избирается из числа полномочных представителей вкладчиков, участников и застрахованных лиц Фонда, которым при принятии решений принадлежит не менее половины голосов.

3.3. В состав Попечительского Совета входит Президент Фонда по должности с правом совещательного голоса, а также секретарь Попечительского Совета без права голоса, назначаемый Председателем Попечительского Совета.

3.4. Попечительский Совет избирается Советом Фонда в количестве не менее ____ (________) выборных членов Попечительского Совета сроком на ___ (_____) года.

3.5. Конкретный численный (количественный) состав Попечительского Совета определяется Советом Фонда при каждом избрании нового персонального состава Попечительского Совета.

3.6. Применяется принцип персонификации членов Попечительского Совета, который означает, что избранное в состав Попечительского Совета физическое лицо должно лично участвовать в заседаниях Попечительского Совета. Представительство отсутствующих на заседании членов Попечительского Совета и голосование по доверенности не допускаются.

3.7. Избрание в состав Попечительского Совета производится открытым голосованием. Кандидат считается избранным, если за него проголосовало большинство членов Попечительского Совета, присутствующих на заседании.

3.8. Если в силу любых причин численный состав Попечительского Совета окажется меньше ___ человек, и это положение будет сохраняться более ____ дней, учредители вправе и обязаны своим решением, принимаемым простым большинством голосов, избрать в состав Попечительского Совета новых членов таким образом, чтобы количественный состав Попечительского Совета оказался не менее ___ человек.

4. Прекращение полномочий членов Попечительского Совета

4.1. Полномочия выборных членов Попечительского Совета могут быть прекращены досрочно:

4.1.1. Путем отзыва Советом Фонда соответствующих членов Попечительского Совета из состава Попечительского Совета при наличии достаточного основания.

4.1.2. Путем добровольного сложения членом Попечительского Совета своих полномочий на основании письменного заявления члена Попечительского Совета.

4.2. По истечении срока полномочия член Попечительского Совета (автоматически) исключается:

4.2.1. По личному письменному заявлению члена Попечительского Совета. При этом Попечительский Совет автоматически принимает формальное решение о прекращении полномочий этого члена Попечительского Совета в течение ___ (________) дней после получения им соответствующего заявления.

4.2.2. В случае обстоятельств, возникших у члена Попечительского Совета, препятствующих исполнению им соответствующих обязанностей. При этом Попечительский Совет автоматически принимает формальное решение о прекращении полномочий этого члена Попечительского Совета не ранее ___ (__________) и не позднее чем через ___ (_________) дней после получения им любой информации, подтверждающей наступление указанного случая.

4.2.3. В случае совершения членом Попечительского Совета умышленных и /или неоднократных некомпетентных действий (бездействия), препятствующих достижению целей Фонда (в том числе ущерб репутации Фонда), если указанный член Попечительского Совета мог предвидеть или обязан был предвидеть такие последствия. При этом решение Попечительского Совета о прекращении полномочий принимается простым большинством голосов "за" от списочного состава Попечительского Совета.

4.2.4. В случае совершения членом Попечительского Совета иных действий, грубо или систематически нарушающих Устав Фонда. При этом решение Попечительского Совета принимается аналогично пп. 4.2.3 настоящего Положения.

5. Права и обязанности членов Попечительского Совета

5.1. Каждый из членов Попечительского Совета имеет право:

5.1.1. Участвовать во всех заседаниях Попечительского Совета с правом решающего голоса по всем обсуждаемым вопросам.

5.1.2. Запрашивать у исполнительных органов Фонда предоставления информации (в том числе документов) по вопросам деятельности Фонда.

5.1.3. Требовать от любых органов, должностных лиц и работников Фонда немедленного прекращения выявленных нарушений действующего законодательства, Устава Фонда и решений Попечительского Совета по вопросам, относящимся к компетенции последнего, а также устранения последствий таких нарушений.

5.1.4. В любой момент выйти из состава Попечительского Совета по собственному желанию.

5.2. Члены Попечительского Совета обязаны действовать добросовестно, квалифицированно и компетентно для эффективного достижения целей Фонда.

5.3. Члены Попечительского Совета обязаны исполнять поручения, данные им решениями Попечительского Совета.

5.4. Член Попечительского Совета в случае, если его служебное положение потребует совершения действий, идущих вразрез с интересами Фонда (конфликт интересов), обязан проинформировать Попечительский Совет о конфликте интересов и совершить все иные действия, предусмотренные для случая конфликта интересов действующим законодательством о некоммерческих организациях.

5.5. Члены Попечительского Совета обязаны не допускать разглашения информации, являющейся коммерческой тайной Фонда, а равно иной конфиденциальной информации Фонда, ставшей им известной в связи с исполнением обязанностей члена Попечительского Совета.

5.6. Члены Попечительского Совета обязаны соблюдать лояльность по отношению к Фонду.

6. Порядок проведения заседаний Попечительского Совета. Принятие решений Попечительским Советом

6.1. Заседания Попечительского Совета проводятся в форме очередных, не реже ____ раза в __________, а также внеочередных заседаний, проводящихся по мере необходимости.

6.2. Очередные заседания Попечительского Совета созываются Председателем Попечительского Совета посредством направления в адрес членов Попечительского Совета:

6.2.1. Заказного письма (с уведомлением о вручении).

6.2.2. Курьерской почты или телеграммы (с уведомлением о вручении).

6.3. Уведомление должно быть направлено всем и каждому из членов Попечительского Совета не позднее ____ дней до даты проведения регулярного заседания.

6.4. Уведомление должно содержать сведения о месте и времени его проведения, времени начала и окончания регистрации участвующих членов Попечительского Совета, перечень вопросов, вносимых на обсуждение, а также сведения о способе получения членами Попечительского Совета предварительной информации, необходимой для принятия решения.

6.5. Все заседания Попечительского Совета, кроме очередных, являются внеочередными.

6.6. Внеочередные заседания созываются Председателем Попечительского Совета по мере необходимости, а также по требованию Ревизионной комиссии, отдельных членов Попечительского Совета.

6.7. Заседание Попечительского Совета правомочно, если в нем приняли участие более чем 50% от списочного состава, а всем отсутствующим членам были направлены надлежащие уведомления о проведении заседания.

6.8. Заседание Попечительского Совета ведет Председатель Попечительского Совета.

6.9. В случае отсутствия Президента Фонда на заседании Попечительского Совета его вправе замещать исполняющий обязанности Президента Фонда или заместитель Президента Фонда.

6.10. В случае отсутствия на заседании Председателя Попечительского Совета присутствующие члены Попечительского Совета простым большинством голосов выбирают председательствующего.

6.11. По решению заседания, на котором есть кворум, оно может приостанавливаться на срок от ___ до ___ дней.

6.12. Голосование на заседании Попечительского Совета открытое.

6.13. Член Попечительского Совета, по уважительным причинам не имеющий возможности принять участие в заседании, вправе письменно выразить обоснованный протест против рассмотрения отдельных вопросов повестки дня в его отсутствие, направив его по факсу, телеграфом, почтовым отправлением первой категории или нарочным в адрес Фонда на имя Председателя Попечительского Совета.

6.14. Заседание обязано рассмотреть каждый поступивший протест и принять по нему мотивированное решение.

6.15. Каждый член Попечительского Совета имеет один голос на заседаниях Попечительского Совета. Голос Председателя Попечительского Совета является решающим в случае равенства голосов, поданных участвующими в заседании членами Попечительского Совета "за" и "против" принятия решения, и отсутствия голосов воздержавшихся членов Попечительского Совета.

6.16. Решение заседания Попечительского Совета может быть обжаловано отсутствующим членом Попечительского Совета на одном из последующих заседаний Попечительского Совета и/или в судебном порядке. Решение, принятое в нарушение настоящего требования, считается недействительным.

7. Ответственность членов Попечительского Совета

7.1. В случае недобросовестных, виновных действий (бездействия) членов Попечительского Совета при исполнении ими своих обязанностей, приведших к причинению Фонду материального ущерба (ущерба репутации), Попечительский Совет вправе потребовать от виновных лиц полного возмещения ущерба, причиненного Фонду, в добровольном порядке (в противном случае - в судебном).

7.2. Члены Попечительского Совета не несут ответственности за свои действия, если такие действия произведены ими в порядке исполнения решений Попечительского Совета.

7.3. При рассмотрении претензий, требований и исков к членам Попечительского Совета в связи с их действиями (бездействием) в качестве членов Попечительского Совета последние не вправе ссылаться на незнание ими требований Устава Фонда.

8. Заключительные положения

8.1. Положение о Попечительском Совете утверждается решением Совета негосударственного пенсионного фонда открытым голосованием большинством голосов от числа присутствующих на собрании и вступает в силу с момента его утверждения.

8.2. Решение о внесении изменений или дополнений в Положение о Попечительском Совете принимается общим собранием членов Совета Фонда открытым голосованием большинством голосов от числа присутствующих на собрании.