Акт проверки выполнения банком обязанностей, предусмотренных Федеральным законом от 24 июля 2009 года № 212-ФЗ
Приложение N 1
Форма
Утверждена
Постановлением
Правления Пенсионного фонда
Российской Федерации
и Фонда социального страхования
Российской Федерации
от 14 февраля 2012 г. N 32п/38
Наименование территориального органа контроля за уплатой страховых взносов Акт проверки выполнения банком обязанностей, предусмотренных Федеральным законом от 24 июля 2009 года N 212-ФЗ от ________________ N ____________ (дата) Нами (мною), ______________________________________________________________ (Ф.И.О. лиц, проводивших проверку, с указанием должностей и руководителя проверяющей группы) __________________________________________________________________________, (наименование территориального органа контроля за уплатой страховых взносов) проведена проверка банка ___________________________________________________________________________ (полное и сокращенное наименование банка) Регистрационный номер банка в территориальном органе контроля за уплатой страховых взносов ____________________ Код подчиненности ____________________ ИНН банка ____________________ КПП банка ____________________ ОГРН банка ____________________ Адрес места нахождения банка ____________________ за период с ______________ по ___________________ (дата) (дата) в части (нужное подчеркнуть): 1. Соблюдения банком сроков сообщения сведений об открытии, закрытии или изменении реквизитов счета плательщиков страховых взносов. 2. Своевременности исполнения поручения плательщиков страховых взносов и (или) поручения территориального органа контроля за уплатой страховых взносов. Проверка проведена в соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования". 1. Общие положения 1.1. Место проведения проверки ________________________________________ (место нахождения банка либо место нахождения территориального органа контроля за уплатой страховых взносов) 1.2. Проверка начата _________________, окончена ______________________ (дата) (дата) 1.3. Уполномоченными лицами банка являлись: _____________________________________________________ ____________________ (наименование должности уполномоченного лица банка, (Ф.И.О.) наименование и реквизиты документа, подтверждающего полномочия) _____________________________________________________ ____________________ (наименование должности уполномоченного лица банка, (Ф.И.О.) наименование и реквизиты документа, подтверждающего полномочия) 1.4. Настоящая проверка проведена путем проверки представленных или имеющихся у территориального органа контроля за уплатой страховых взносов документов: ___________________________________________________________________________ (указываются виды проверенных документов, перечень конкретных документов) __________________________________________________________________________. 1.5. В ходе проверки не были представлены следующие документы: ___________________________________________________________________________ (указываются виды непредставленных документов, __________________________________________________________________________. перечень конкретных документов) 1.6. Предыдущая проверка проводилась с _______________ по ____________, (дата) (дата) акт от ____________ N ___________. (дата) Выявленные предыдущей проверкой нарушения: ___________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________. 2. Настоящей проверкой установлено Выявлены/не выявлены 2.1. -------------------------- нарушения законодательства Российской (ненужное зачеркнуть) Федерации о страховых взносах. 2.2. Выявлено 1 : 2.2.1. Несообщение в установленный статьей 24 Федерального закона от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования" срок банком в территориальный орган контроля за уплатой страховых взносов сведений об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета организации, индивидуального предпринимателя: --------------------------------------------------------------------------------------- ¦ N ¦ Номер ¦Наименование¦ Дата ¦ Срок ¦ Дата ¦ Номер ¦ ¦п/п¦расчетного ¦плательщика ¦ открытия ¦ представления ¦ представления ¦ сообщения ¦ ¦ ¦ счета ¦ страховых ¦(закрытия),¦сообщения банка¦сообщения банка ¦ банка об ¦ ¦ ¦плательщика¦ взносов ¦ изменения ¦ об открытии ¦ об открытии ¦ открытии ¦ ¦ ¦ страховых ¦ ¦реквизитов ¦ (закрытии), ¦ (закрытии), ¦(закрытии),¦ ¦ ¦ взносов ¦ ¦ счета ¦ изменении ¦ изменении ¦ изменении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ реквизитов ¦ реквизитов ¦реквизитов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ счета в ¦ счета в ¦ счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦территориальный¦территориальный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦орган контроля ¦орган контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ за уплатой ¦ за уплатой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ страховых ¦ страховых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ взносов ¦ взносов ¦ ¦ +---+-----------+------------+-----------+---------------+----------------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-----------+------------+-----------+---------------+----------------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----+-----------+------------+-----------+---------------+----------------+------------ 2.2.2. Нарушение банком установленного статьей 24 Федерального закона от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования" срока исполнения банком поручений плательщиков страховых взносов о перечислении страховых взносов, пеней и штрафов: ------------------------------------------------------------------------------------------- ¦ N ¦ Сумма ¦ Дата ¦ Дата ¦ Дата наличия ¦ Дата ¦Сумма ¦Количество ¦ ¦п/п¦ поручения ¦предъявления¦ наличия ¦ доступного ¦ списания ¦(руб.)¦календарных¦ ¦ ¦плательщика¦ в банк ¦доступного ¦остатка денежных ¦ денежных ¦ ¦ дней ¦ ¦ ¦ страховых ¦ поручения ¦ остатка ¦ средств на ¦средств по ¦ ¦ просрочки ¦ ¦ ¦ взносов ¦плательщика ¦ денежных ¦корреспондентском¦ поручению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (руб.) ¦ страховых ¦средств на ¦ счете банка, ¦плательщика¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ взносов ¦ счете ¦ открытом в ¦ страховых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плательщика¦ учреждении ¦ взносов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ страховых ¦ Центрального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ взносов ¦банка Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-----------+------------+-----------+-----------------+-----------+------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+-----------+------------+-----------+-----------------+-----------+------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----+-----------+------------+-----------+-----------------+-----------+------+------------ 2.2.3. Неправомерное неисполнение банком в установленный статьей 24 Федерального закона от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования" срок поручения территориального органа контроля за уплатой страховых взносов о перечислении страховых взносов, пеней и штрафов: --------------------------------------------------------------------------------------------------------- ¦ N ¦Сумма поручения ¦ Дата ¦ Дата ¦ Дата наличия ¦ Дата списания ¦Сумма ¦Количество ¦ ¦п/п¦территориального¦ предъявления в ¦ наличия ¦ доступного ¦денежных средств¦(руб.)¦календарных¦ ¦ ¦органа контроля ¦ банк поручения ¦доступного ¦остатка денежных ¦ по поручению ¦ ¦ дней ¦ ¦ ¦ за уплатой ¦территориального¦ остатка ¦ средств на ¦территориального¦ ¦ просрочки ¦ ¦ ¦ страховых ¦органа контроля ¦ денежных ¦корреспондентском¦органа контроля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ взносов (руб.) ¦ за уплатой ¦средств на ¦ счете банка, ¦ за уплатой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ страховых ¦ счете ¦ открытом в ¦ страховых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ взносов ¦плательщика¦ учреждении ¦ взносов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ страховых ¦ Центрального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ взносов ¦банка Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------+----------------+-----------+-----------------+----------------+------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------------+----------------+-----------+-----------------+----------------+------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----+----------------+----------------+-----------+-----------------+----------------+------+------------ 3. По результатам настоящей проверки предлагается Привлечь ______________________________________________________________ (наименование банка) к ответственности, предусмотренной: статьей _____ Федерального закона от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования", за ____________________________________________. (указывается состав правонарушения) В случае несогласия с фактами, изложенными в настоящем акте проверки, а также с выводами и предложениями проверяющего банк вправе представить в течение 15 дней со дня получения настоящего акта в ___________________________________________________________________________ (наименование территориального органа контроля за уплатой страховых взносов) письменные возражения по указанному акту в целом или по его отдельным положениям. При этом банк вправе приложить к письменным возражениям или в согласованный срок передать документы (их заверенные копии), подтверждающие обоснованность своих возражений. В случае направления акта проверки по почте заказным письмом датой вручения этого акта считается шестой день начиная с даты отправки заказного письма. Приложение: на _____ листах. Подписи лиц, проводивших проверку Подписи уполномоченных лиц банка _____________________________________ ___________________________________ (должность) (должность уполномоченного лица банка, наименование банка) ________________ __________________ _________________ _______________ (подпись) (Ф.И.О.) (подпись) (Ф.И.О.) Экземпляр акта с _____________ приложениями на ____________ листах получил: (количество (количество приложений к листов акту) приложений к акту) ___________________________________________________________________________ (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка) _______________ __________________ (дата) (подпись) __________________________________________________________________________. (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка) От получения акта уклонился 2 : __________________________________________________________________________. (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка) Достоверность сведений подтверждаю: __________________________________________________________________________. (подпись руководителя проверяющей группы) Направить акт по почте ______________________ ___________________________________________ (дата) (подпись руководителя проверяющей группы) Место печати территориального органа контроля за уплатой страховых взносов
1 Пункт 2.2 заполняется в случае выявления у банка, в отношении которого проводилась проверка, нарушения законодательства о страховых взносах.
2 Заполняется руководителем проверяющей группы в случае уклонения уполномоченного лица банка, в отношении которого проводилась проверка, от получения акта.
Источник - Постановление ПФ РФ № 32п, ФСС РФ № 38 от 14.02.2012
Похожие документы
- Акт проверки выполнения государственного задания подведомственным учреждением Ростехнадзора (рекомендуемый образец)
- Акт проверки выполнения требований биологической безопасности (рекомендуемая форма)
- Акт проверки возможности выполнения соискателем лицензионных требований и условий в Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору (образец)
- Акт проверки воинской части по вопросам организации и обеспечения безопасной эксплуатации объектов гостехнадзора (образец)
- Акт проверки внутренней очистки трубопроводов водораспределения градирни
