Статья 15.31 КоАП РФ. Незаконное использование слов "инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний (действующая редакция)

Комментируемая ст. 15.31 КоАП РФ устанавливает административную ответственность за незаконное использование слов "акционерный инвестиционный фонд", "инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний.

Указанное деяние предусматривает наложение штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Причина установления запрета в использовании слов "акционерный инвестиционный фонд", "инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний - не допустить существования юридических лиц с такими наименованиями, не осуществляющих деятельность, связанную с инвестиционными фондами.

Объектом правонарушения, предусмотренного комментируемой статьей, является установленный порядок деятельности на финансовом рынке.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.31 КоАП РФ, заключается в действии, которое заключается в том, что виновный незаконно использует слова "акционерный инвестиционный фонд", "инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" либо образованные на их основе словосочетания.

Согласно ч. 1 ст. 2 Закона N 156-ФЗ акционерный инвестиционный фонд - акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные настоящим Федеральным законом, и фирменное наименование которого содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".

Согласно п. 1 ст. 10 Закона N 156-ФЗ паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.

Для иных юридических лиц установлен запрет использовать в своих фирменных наименованиях слова "акционерный инвестиционный фонд", "инвестиционный фонд", кроме случаев, предусмотренных законодательством. К таким случаям относятся, в частности, случаи, указанные в ч. 2 ст. 38, абз. 2 п. 2 ст. 10, ч. 3 ст. 44 Закона N 156-ФЗ.

Так, управляющая компания может использовать в своем наименовании слова "инвестиционный фонд", "акционерный инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" в сочетании со словами "управляющая компания" (ч. 2 ст. 38).

Ни одно лицо, за исключением управляющей компании паевого инвестиционного фонда, не вправе привлекать денежные средства и иное имущество, используя слова "паевой инвестиционный фонд" в любом сочетании (абз. 2 п. 2 ст. 10).

В ч. 3 ст. 44 Закона N 156-ФЗ, в положениях, регламентирующих требования к специализированному депозитарию, установлено, что только специализированный депозитарий может использовать в своем фирменном наименовании слова "инвестиционный фонд", "акционерный инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" в сочетании со словами "специализированный депозитарий" или "депозитарий".

Специализированный депозитарий осуществляет функции по учету и контролю в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы (размещены) средства пенсионных накоплений, активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика (далее при совместном упоминании - имущество клиентов) (п. 1.2 Положения о деятельности специализированных депозитариев, утв. Банком России 10.06.2015 N 474-П).

Субъектами правонарушения по ст. 15.31 КоАП РФ являются граждане, должностные лица и юридические лица.

С субъективной стороны административное правонарушение, предусмотренное ст. 15.31 КоАП РФ, может быть совершено только умышленно.

Дела об административных правонарушениях по ст. 15.31 КоАП РФ относятся к компетенции Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (ст. 23.74 КоАП РФ).

В соответствии с указанием Банка России от 27.02.2017 N 4300-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях" протоколы об административных правонарушениях в случае выявления правонарушений, предусмотренных ст. 15.31 КоАП РФ, составляют должностные лица Банка России (ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ).