Статья 225.6 АПК РФ. Обеспечительные меры арбитражного суда по корпоративным спорам (действующая редакция)

1. Обеспечительные меры по корпоративным спорам принимаются при наличии одного из следующих оснований: 1) если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта; 2) в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю, т.е. общих оснований, предусмотренных ст. 90 АПК, для принятия обеспечительных мер в арбитражном процессе. В связи с особым характером прав, закрепленных инструментами участия в юридическом лице (акциями, долями, паями), принятие обеспечительных мер по корпоративным спорам может привести к значительному затруднению деятельности юридического лица <1>, существенному ущемлению прав иных лиц. Целью обеспечительных мер является защита интересов заявителя, а не лишение другого лица возможности и права осуществлять свою законную деятельность <2>, что будет свидетельствовать о принятии мер, входящих в противоречие с их назначением.

--------------------------------

<1> Пункт 43 Обзора судебной практики ВС РФ N 4 (2017), утв. Президиумом ВС РФ 15.11.2017.

<2> Пункты 2, 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 09.07.2003 N 11 "О практике рассмотрения арбитражными судами заявлений о принятии обеспечительных мер, связанных с запретом проводить общие собрания акционеров".

Вследствие этого "наряду с указанными в ч. 2 ст. 90 и ч. 2 ст. 91 АПК обстоятельствами, в предмет доказывания по обеспечительным мерам в корпоративных спорах дополнительно введены такие обстоятельства, как фактическая возможность осуществления юридическим лицом своей деятельности или отсутствие последствий в виде существенного затруднения его деятельности, а также отсутствие возможных нарушений в результате применения обеспечительных мер этим юридическим лицом законодательства РФ" <1>. Обязанность по доказыванию наличия указанных обстоятельств лежит на заявителе <2>.

--------------------------------

<1> Ярков В.В. Новеллы АПК: революция в арбитражном процессе? // Вестник ФАС Уральского округа. 2009. N 3. С. 93 - 94.

<2> Статья 65 АПК, см. также: абз. 2 п. 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".

При рассмотрении такого основания, как предотвращение причинения заявителю значительного ущерба, необходимо отметить, что обеспечительные меры могут быть приняты для предотвращения как имущественного ущерба, так и неблагоприятных последствий, связанных с ущемлением неимущественных прав <1>. Как указано в п. 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 09.07.2003 N 11 "О практике рассмотрения арбитражными судами заявлений о принятии обеспечительных мер, связанных с запретом проводить общие собрания акционеров", если необходимость принятия обеспечительной меры заявитель обосновывает тем, что в случае непринятия судом этой меры ему будет причинен значительный ущерб, он также должен обосновать возможность причинения такого ущерба, его значительный размер, связь возможного ущерба с предметом спора, а также необходимость и достаточность для его предотвращения именно данной обеспечительной меры. При наличии указанного основания обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений (status quo) между сторонами <2>.

--------------------------------

<1> Пункт 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер"; п. 2 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 N 83 "О некоторых вопросах, связанных с применением ч. 3 ст. 199 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".

<2> Пункт 9 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер".

Пленум ВАС РФ в п. 10 Постановления от 12.10.2006 N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер" указал, что обеспечительные меры являются ускоренным средством защиты, поэтому для их принятия не требуется доказательств в полном объеме по существу спора, однако для применения мер необходимы доказательства наличия оспоренного или нарушенного права, а также его нарушения.

2. Обеспечительные меры по корпоративным спорам принимаются арбитражным судом в общем порядке, предусмотренном гл. 8 АПК, с учетом особенностей, установленных ст. 225.6 АПК. В частности, подлежат применению положения гл. 8 АПК, устанавливающие требования к заявлению о принятии обеспечительных мер, порядку его рассмотрения, предоставлению встречного обеспечения, отмене принятой меры и замене другой. Обеспечительные меры могут быть приняты на любой стадии арбитражного процесса, в том числе судами вышестоящих инстанций (см. ч. ч. 1.1, 1.2 ст. 93 АПК).

Общими являются и условия принятия обеспечительных мер по корпоративным спорам, к которым относится соразмерность заявленному требованию, непосредственная связь с предметом спора, обеспечение баланса интересов заинтересованных лиц.

В связи с правилами исключительной подсудности корпоративных споров (ч. 4.1 ст. 38 АПК), а также в силу специальных положений о месте принятия предварительных обеспечительных мер по таким спорам (ч. 3.1 ст. 99 АПК) обеспечительные меры по корпоративным спорам могут быть приняты только арбитражным судом по месту нахождения юридического лица либо соответствующими вышестоящими инстанциями при пересмотре актов по делу.

3. Частью 3 ст. 225.6 АПК установлен перечень возможных обеспечительных мер по корпоративным спорам. Приведенные виды мер отражают особенности материальных отношений, из которых возник спор, и являются наиболее распространенными исходя из практики применения обеспечительных мер:

1) наложение ареста на акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов. Из перечисленных объектов в большей степени регламентирован порядок наложения ареста на акции (см. ст. 82 ФЗ об исполнительном производстве, см. также п. п. 1, 3 - 7, 10 информационного письма Президиума ВАС РФ от 24.07.2003 N 72 "Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг"). Вместе с тем представляется возможным применение положений об аресте ценных бумаг к наложению ареста на доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов в части, не противоречащей сущности правового режима перечисленных объектов гражданских прав. Исходя из указанного, арест объектов, закрепляющих права участия в юридических лицах, означает запрет распоряжаться ими (отчуждать, предоставлять в качестве обеспечения собственных обязательств или обязательств третьих лиц, обременять иным образом, а применительно к ценным бумагам также передавать такие ценные бумаги для учета прав другому лицу). Но наложение ареста на данные объекты, если иное дополнительно судом не установлено, не влечет ограничения прав, закрепленных такими объектами, - участвовать в общих собраниях участников (акционеров, членов), голосовать на них, вносить предложения в их повестку дня, реализовывать преимущественные права, получать информацию о деятельности юридического лица, получать доходы и др.;

2) запрещение ответчику и другим лицам совершать сделки и другие действия в отношении акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов. Запрет может касаться не только сделок, но и других действий относительно данных объектов гражданских прав. К ним относится конвертация акций, погашение акций (в случаях, предусмотренных п. 3 ст. 72, п. 3 ст. 75 ФЗ об АО, долей (ст. 24 ФЗ об ООО), выкуп акций по требованию преобладающего акционера (ст. 84.8 ФЗ об АО). Запрет может касаться не только ответчика, но и иных лиц, например лица, осуществляющего учет прав на акции;

3) запрещение органам юридического лица принимать решения либо совершать иные действия по вопросам, относящимся к предмету спора или непосредственно с ним связанным. В названии меры введено условие ее применения - решения (действия), на принятие (совершение) которых устанавливается запрет, должны относиться к предмету спора или быть непосредственно с ним связанными <1>. Принятие органом юридического лица в период действия обеспечительной меры решения о соответствующем запрете влечет его недействительность (см.: Постановление Президиума ВАС РФ от 18.11.2003 N 9684/03 по делу N А81-3603/102Г-03) (необходимо отметить существенный момент - из обстоятельств данного дела следует, что информация об установлении запрета была доведена до ответчика до принятия им оспариваемого решения);

--------------------------------

<1> См.: п. п. 3, 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 09.07.2003 N 11 "О практике рассмотрения арбитражными судами заявлений о принятии обеспечительных мер, связанных с запретом проводить общие собрания акционеров".

4) запрещение юридическому лицу, его органам или участникам, а также иным лицам исполнять решения, принятые органами этого юридического лица. В качестве обеспечительной меры при наличии оснований и соблюдения условий ее принятия может быть установлен запрет на исполнение любого решения любого из органов указанных в абз. 1 ст. 225.1 АПК юридических лиц. Если решение предполагает осуществление последующих процедур, действий (к таким, в частности, относится решение о выплате (об объявлении) дивидендов, об увеличении уставного капитала, о внесении изменений в устав), то при применении указанной меры представляется возможным исходить из положений п. 4 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 N 83 "О некоторых вопросах, связанных с применением ч. 3 ст. 199 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации", где отражены условия применения запрета исполнения мероприятий, которые предусматриваются ненормативным правовым актом. Так, если действия, предусмотренные решением, уже исполнены либо их исполнение началось, судам необходимо выяснять, насколько испрашиваемая обеспечительная мера фактически исполнима и эффективна.

При применении данной меры необходимо учитывать характер и основание заявленного требования. Так, ВС РФ применительно к делам по трудовым спорам об оспаривании руководителями организаций решений уполномоченных органов организаций об освобождении их от занимаемых должностей указал на отсутствие оснований для принятия в качестве меры по обеспечению иска приостановление действия оспариваемого решения и обязать ответчика, а также других лиц не чинить препятствий истцу в выполнении своих прежних обязанностей, но не исключил такую возможность при рассмотрении судом корпоративного спора <1>;

--------------------------------

<1> Пункт 4 Постановления Пленума ВС РФ от 02.06.2015 N 21 "О некоторых вопросах, возникших у судов при применении законодательства, регулирующего труд руководителя организации и членов коллегиального исполнительного органа организации".

5) запрещение держателю реестра владельцев ценных бумаг и (или) депозитарию осуществлять записи по учету или переходу прав на акции и иные ценные бумаги, а также совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг.

Данная мера обусловлена наличием в гражданском обороте таких ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется путем ведения реестра их владельцев (к таким ценным бумагам отнесены и акции). Так как права на данные ценные бумаги устанавливаются на основании реестра их владельцев, во-первых, именно с записью в такой реестр связано возникновение, изменение и прекращение прав на ценные бумаги, во-вторых, на основании данных реестра осуществляется реализация удостоверенных бумагами прав (ст. 149 ГК, ст. ст. 28, 29 ФЗ о рынке ценных бумаг, применительно к акциям также п. 2 ст. 40, п. 4 ст. 42, п. п. 1, 4 ст. 51, п. 2 ст. 75 ФЗ об АО). Основания и порядок внесения в реестр владельцев ценных бумаг записей установлены нормативными актами, регулирующими учетную деятельность.

4. Арбитражным судом могут быть приняты иные обеспечительные меры по корпоративным спорам, в том числе как предусмотренные АПК, иными ФЗ, так не и предусмотренные ими (ст. 91 АПК).

Арбитражный суд может применить одновременно несколько обеспечительных мер, применяемые меры могут сочетаться, например наложение ареста на принадлежащую лицу долю в уставном капитале ООО и запрет регистрирующему органу вносить в ЕГРЮЛ записи в связи с отчуждением (обременением) принадлежащей участнику доли (части доли). Вместе с тем основания и условия применения конкретной обеспечительной меры являются общими.

5. Нормы ч. 5 ст. 225.6 АПК отсылают к ч. 1 ст. 94 АПК при определении размера встречного обеспечения. Порядок предоставления встречного обеспечения по корпоративным спорам общий, т.е. установленный ст. 94, ч. 3 ст. 96, ч. 4 ст. 99 АПК.

6. Нормами ч. 6 ст. 225.6 АПК регламентируется случай встречного обеспечения, предоставляемого лицом, обратившимся с заявлением об обеспечении иска, содержащим требование неимущественного характера (например, о признании недействительными решений органов управления юридического лица). В данном случае размер встречного обеспечения устанавливается арбитражным судом и определяется исходя из размера возможных убытков ответчика, которые могут быть причинены обеспечительной мерой, что является общим положением для неимущественных требований всех категорий споров (см. ч. 1 ст. 94 АПК, п. 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер", п. 6 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 N 83 "О некоторых вопросах, связанных с применением ч. 3 ст. 199 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации").

При этом по корпоративным спорам при определении размера встречного обеспечения по требованиям неимущественного характера устанавливается минимальный размер такого обеспечения, который обусловлен характером субъекта (физическое или юридическое лицо обратилось с заявлением об обеспечении иска).

7. Нормами ч. ч. 7 - 11 ст. 225.6 АПК устанавливается возможность проведения судебного заседания по вопросу принятия обеспечительных мер по корпоративному спору с вызовом участвующих в деле лиц, определяются основания и порядок проведения такого судебного заседания. Возможность проведения такого заседания является особенностью принятия обеспечительных мер по корпоративным спорам, так как по общему правилу рассмотрение заявления об обеспечении иска осуществляется арбитражным судом не позднее следующего дня после дня поступления заявления в суд без извещения сторон (ч. 1.1 ст. 93 АПК). Проведением судебного заседания обеспечиваются права и интересы других участвующих в деле лиц путем предоставления им возможности высказаться и представить соответствующие доказательства в отношении наличия или отсутствия оснований для принятия просимой обеспечительной меры, что, в свою очередь, в большей степени позволяет суду установить все необходимые обстоятельства, свидетельствующие об обоснованности принятия меры.

Судебное заседание по вопросу принятия обеспечительных мер может быть назначено только при наличии одновременно двух условий: 1) у арбитражного суда при рассмотрении заявления о принятии обеспечительных мер возникла необходимость заслушать объяснения лиц, участвующих в деле; 2) лицо, обратившееся с заявлением об обеспечении иска, не предоставило встречное обеспечение. Таким образом, рассмотрение заявления о принятии обеспечительных мер по корпоративному спору в судебном заседании является правом, а не обязанностью суда.

С учетом сокращенных сроков проведения заседания участники арбитражного процесса по корпоративному спору извещаются арбитражным судом о времени и месте рассмотрения заявления об обеспечении иска в порядке, установленном ч. 3 ст. 121 АПК. Дополнительно суд может обязать уведомить о времени и месте рассмотрения заявления об обеспечении иска лицо, обратившееся с таким заявлением, других участвующих в деле лиц и юридическое лицо, в связи с управлением или участием в котором возник спор. Неисполнение данной обязанности является основанием для наложения судебного штрафа (ч. 3 ст. 119, ч. 10 ст. 225.6 АПК).

Согласно ч. 11 ст. 225.6 АПК заявление об обеспечении иска в случае неявки в судебное заседание лица, участвующего в деле, а также юридического лица, в связи с управлением или участием в котором возник спор, может быть рассмотрено арбитражным судом только при наличии сведений об их извещении о времени и месте рассмотрения заявления или если лицом, ходатайствующим об обеспечении иска, представлены доказательства того, что им предприняты все зависящие от него необходимые меры по такому уведомлению. В противном случае, согласно ч. 1 ст. 158 АПК, судебное разбирательство подлежит отложению.

8. Определения арбитражного суда, выносимые при рассмотрении дел по корпоративным спорам, об обеспечении иска, об отказе в обеспечении иска, о встречном обеспечении, об отмене обеспечения иска, об отказе в отмене обеспечения иска, определения относительно предварительных обеспечительных мер по корпоративным спорам обжалуются по общим правилам (ч. 7 ст. 93, ч. 3 ст. 94, ч. 5 ст. 97, ст. 188 АПК) с учетом особенностей, установленных ст. 225.9 АПК. В частности, апелляционные жалобы на такие определения подаются в течение 10 дней со дня их вынесения <1>.

--------------------------------

<1> Как отмечено в п. 34 Рекомендаций научно-консультативного совета при ФАС Уральского округа от 10 - 11.11.2011 N 2/2011, положения ч. 1 ст. 225.9 АПК являются специальными по отношению к нормам ст. 188 АПК, в том числе применительно к определениям, касающихся обеспечительных мер.