Журнал по предотвращению и выявлению конфликта интересов (приложение к Кодексу профессиональной этики центрального депозитария)

Приложение N 1 к Кодексу профессиональной этики центрального депозитария Утвержден Решением Совета директоров (наблюдательного совета) от "___"__________ ____ г. N _____

___________________________________________________________ (наименование, ИНН, адрес центрального депозитария)

Начат "___"__________ ____ г.

Окончен "___"__________ ____ г.

Журнал по предотвращению и выявлению конфликта интересов

При заполнении Журнала используются следующие определения:

"сотрудники" - лица, состоящие с центральным депозитарием в трудовых отношениях на основании трудового договора либо в гражданско-правовых отношениях на основании договора гражданско-правового характера;

"должностные лица" - лица, занимающие должности в органах управления центрального депозитария (лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, члены правления, члены совета директоров (наблюдательного совета), а также руководители структурных подразделений центрального депозитария, внутренний контролер;

"личная выгода" - заинтересованность должностного лица или сотрудника центрального депозитария, его близких родственников, супруга, супруги, усыновителя, усыновленных в получении нематериальных благ и иных нематериальных преимуществ;

"материальная выгода" - материальные средства, получаемые должностным лицом или сотрудником центрального депозитария, его близкими родственниками, супругом, супругой, усыновителями, усыновленными в результате использования ими находящейся в распоряжении центрального депозитария информации, касающейся инвестирования накоплений для жилищного обеспечения сверх средств, которые им причитаются по трудовым и гражданско-правовым договорам, заключенным с центральным депозитарием, а также любые материальные средства, получаемые центральным депозитарием в результате совершения сделок или иных операций с накоплениями для жилищного обеспечения сверх средств, которые ему причитаются за выполнение работ и (или) оказание услуг по договорам, заключенным центральным депозитарием с клиентами;

"конфликт интересов" - противоречие между имущественными и иными интересами центрального депозитария, его сотрудников, должностных лиц и клиента, в результате которого действия (бездействие) центрального депозитария, его сотрудников, должностных лиц причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента;

"предконфликтная ситуация" - ситуация, в которой у сотрудника или должностного лица центрального депозитария и/или их близких родственников при осуществлении ими профессиональной деятельности возникает реальная угроза - конфликт интересов;

"служебная информация" - любая не являющаяся общедоступной и не подлежащая разглашению информация, находящаяся в распоряжении должностных лиц и сотрудников центрального депозитария в силу их служебных обязанностей;

"конфиденциальная информация" - документированная информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации;

"близкие родственники" - родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушки, бабушки и внуки), полнородные и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и сестры.

--------------------------------------------------------------------------------
¦N п/п,¦Основание  ¦Существо     ¦Участники    ¦Длительность¦Оценка ¦Меры,     ¦
¦дата  ¦с указанием¦конфликта    ¦конфликта    ¦конфликта   ¦размера¦принятые  ¦
¦записи¦источников ¦интересов или¦интересов,   ¦интересов   ¦убытков¦по        ¦
¦      ¦информации ¦угрозы его   ¦в т.ч.       ¦            ¦       ¦устранению¦
¦      ¦и/или      ¦возникновения¦потенциальные¦            ¦       ¦конфликта ¦
¦      ¦реквизитов ¦             ¦             ¦            ¦       ¦интересов ¦
+------+-----------+-------------+-------------+------------+-------+----------+
¦   1  ¦     2     ¦      3      ¦      4      ¦      5     ¦   6   ¦     7    ¦
+------+-----------+-------------+-------------+------------+-------+----------+
¦      ¦           ¦             ¦             ¦            ¦       ¦          ¦
+------+-----------+-------------+-------------+------------+-------+----------+
¦      ¦           ¦             ¦             ¦            ¦       ¦          ¦
+------+-----------+-------------+-------------+------------+-------+----------+
¦      ¦           ¦             ¦             ¦            ¦       ¦          ¦
+------+-----------+-------------+-------------+------------+-------+----------+
¦      ¦           ¦             ¦             ¦            ¦       ¦          ¦
+------+-----------+-------------+-------------+------------+-------+----------+
¦      ¦           ¦             ¦             ¦            ¦       ¦          ¦
-------+-----------+-------------+-------------+------------+-------+-----------

Ответственное лицо ____________________________________________________
(подпись, Ф.И.О., должность)