Ведомость банковского контроля по кредитному договору

Приложение 7 к Инструкции Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета

уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"

                                                  Код формы по ОКУД 0406006

---------------------------------------------------------------------------
¦                                                                         ¦
---------------------------------------------------------------------------
Наименование банка ПС

ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ ПО КРЕДИТНОМУ ДОГОВОРУ

---------------------------------------------
по ПС от _____________ N ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦/¦ ¦
--+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--

Раздел I. Сведения из паспорта сделки

1. Сведения о резиденте
------------------------------------------------------
1.1. Наименование    ¦                                                    ¦
-----------------------------------------------------+
1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации¦                                 ¦
+---------------------------------+
Район                       ¦                                 ¦
+---------------------------------+
Город                       ¦                                 ¦
+---------------------------------+
Населенный пункт            ¦                                 ¦
+---------------------------------+
Улица (проспект, переулок   ¦                                 ¦
и т.д.)                     ¦                                 ¦
-------+---------------------------------+
Номер дома (владение)¦      ¦Корпус    ¦     ¦Офис      ¦     ¦
¦      ¦(строение)¦     ¦(квартира)¦     ¦
-------+----------+------          -------

-------------------------------
1.3. Основной государственный               ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
регистрационный номер         --------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
1.4. ИНН/КПП                  ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--

2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

---------------------------------------------------------------------------
¦                 Наименование                 ¦          Страна          ¦
¦                                              +--------------------------+
¦                                              ¦  наименование  ¦   код   ¦
+----------------------------------------------+----------------+---------+
¦                      1                       ¦       2        ¦    3    ¦
+----------------------------------------------+----------------+---------+
¦                                              ¦                ¦         ¦
+----------------------------------------------+----------------+---------+
¦                     ...                      ¦                ¦         ¦
-----------------------------------------------+----------------+----------

3. Сведения о кредитном договоре
3.1. Общие сведения о кредитном договоре

-----------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦ Дата ¦    Валюта    ¦  Сумма   ¦   Дата    ¦   Особые условия   ¦Код срока  ¦
¦   ¦      ¦  кредитного  ¦кредитного¦завершения ¦                    ¦привлечения¦
¦   ¦      ¦   договора   ¦ договора ¦исполнения ¦                    ¦(предостав-¦
¦   ¦      +--------------+          ¦  обяза-   +--------------------+ления)     ¦
¦   ¦      ¦наимено-¦ код ¦          ¦тельств по ¦зачисление¦погашение¦           ¦
¦   ¦      ¦вание   ¦     ¦          ¦кредитному ¦ на счета ¦ за счет ¦           ¦
¦   ¦      ¦        ¦     ¦          ¦ договору  ¦за рубежом¦валютной ¦           ¦
¦   ¦      ¦        ¦     ¦          ¦           ¦          ¦ выручки ¦           ¦
+---+------+--------+-----+----------+-----------+----------+---------+-----------+
¦ 1 ¦  2   ¦   3    ¦  4  ¦    5     ¦     6     ¦    7     ¦    8    ¦     9     ¦
+---+------+--------+-----+----------+-----------+----------+---------+-----------+
¦   ¦      ¦        ¦     ¦          ¦           ¦          ¦         ¦           ¦
----+------+--------+-----+----------+-----------+----------+---------+------------

3.2. Сведения о  сумме  и  сроках  привлечения  (предоставления)  траншей  по
кредитному договору

---------------------------------------------------------------------------
¦ Валюта кредитного  ¦   Сумма транша    ¦    Код срока     ¦  Ожидаемая  ¦
¦      договора      ¦                   ¦   привлечения    ¦    дата     ¦
+--------------------+                   ¦ (предоставления) ¦ поступления ¦
¦наименование ¦ код  ¦                   ¦      транша      ¦   транша    ¦
+-------------+------+-------------------+------------------+-------------+
¦      1      ¦  2   ¦         3         ¦        4         ¦      5      ¦
+-------------+------+-------------------+------------------+-------------+
¦             ¦      ¦                   ¦                  ¦             ¦
+-------------+------+-------------------+------------------+-------------+
¦     ...     ¦      ¦                   ¦                  ¦             ¦
--------------+------+-------------------+------------------+--------------

4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки

---------------------------------------------------------------------------
¦  N  ¦Регистрационный ¦  Дата принятия  ¦  Дата закрытия  ¦  Основание   ¦
¦ п/п ¦ номер банка ПС ¦ паспорта сделки ¦ паспорта сделки ¦   закрытия   ¦
¦     ¦                ¦при его переводе ¦                 ¦   паспорта   ¦
¦     ¦                ¦                 ¦                 ¦    сделки    ¦
+-----+----------------+-----------------+-----------------+--------------+
¦  1  ¦       2        ¦        3        ¦        4        ¦      5       ¦
+-----+----------------+-----------------+-----------------+--------------+
¦     ¦                ¦        X        ¦                 ¦              ¦
+-----+----------------+-----------------+-----------------+--------------+
¦ ... ¦                ¦                 ¦                 ¦              ¦
------+----------------+-----------------+-----------------+---------------

5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

---------------------------------------------------------------------------
¦  N  ¦   Дата    ¦  Документ, на основании которого внесены изменения в  ¦
¦     ¦           ¦                    паспорт сделки                     ¦
¦     ¦           +-------------------------------------------------------+
¦     ¦           ¦           N            ¦             дата             ¦
+-----+-----------+------------------------+------------------------------+
¦     ¦           ¦                        ¦                              ¦
+-----+-----------+------------------------+------------------------------+
¦ ... ¦           ¦                        ¦                              ¦
------+-----------+------------------------+-------------------------------

6. Сведения о ранее           ---------------------------------------------
оформленном паспорте       ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦/¦ ¦
сделки по кредитному       --+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
договору

7. Специальные сведения о кредитном договоре
7.1. Процентные    платежи,   предусмотренные   кредитным   договором   (за
исключением платежей по возврату основного долга)

---------------------------------------------------------------------------
¦   Фиксированный    ¦Код ставки ¦Другие методы ¦    Размер процентной    ¦
¦ размер процентной  ¦  "ЛИБОР"  ¦ определения  ¦надбавки (дополнительных ¦
¦ ставки, % годовых  ¦           ¦  процентной  ¦   платежей) к базовой   ¦
¦                    ¦           ¦    ставки    ¦   процентной ставке,    ¦
¦                    ¦           ¦              ¦        % годовых        ¦
+--------------------+-----------+--------------+-------------------------+
¦         1          ¦     2     ¦      3       ¦            4            ¦
+--------------------+-----------+--------------+-------------------------+
¦                    ¦           ¦              ¦                         ¦
---------------------+-----------+--------------+--------------------------

7.2. Иные платежи,  предусмотренные  кредитным  договором  (за  исключением
платежей по возврату основного долга и процентных платежей,  указанных
в пункте 7.1)

---------------------------------------------------------------------------
¦                                                                         ¦
---------------------------------------------------------------------------

7.3. Сумма задолженности по основному   -----------------------------------
долгу на дату, предшествующую      ¦      Код валюты     ¦   Сумма   ¦
дате оформления паспорта сделки    ¦ кредитного договора ¦           ¦
+---------------------+-----------+
¦          1          ¦     2     ¦
+---------------------+-----------+
¦                     ¦           ¦
----------------------+------------

8. Справочная информация о кредитном договоре

8.1. Основания заполнения пункта 8.2
------------
8.1.1. Сведения из кредитного договора ¦          ¦
+----------+
8.1.2. Оценочные данные                ¦          ¦
------------
8.2. Описание графика платежей по возврату  основного  долга  и  процентных
платежей

---------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦    Код    ¦Суммы платежей по датам их осуществления, ¦   Описание   ¦
¦п/п¦  валюты   ¦в единицах валюты цены кредитного договора¦    особых    ¦
¦   ¦кредитного +------------------------------------------+   условий    ¦
¦   ¦ договора  ¦   по погашению    ¦  в счет процентных   ¦              ¦
¦   ¦           ¦  основного долга  ¦       платежей       ¦              ¦
¦   ¦           +-------------------+----------------------+              ¦
¦   ¦           ¦ дата  ¦   сумма   ¦   дата    ¦  сумма   ¦              ¦
¦   ¦           ¦       ¦           ¦           ¦          ¦              ¦
+---+-----------+-------+-----------+-----------+----------+--------------+
¦ 1 ¦     2     ¦   3   ¦     4     ¦     5     ¦    6     ¦      7       ¦
+---+-----------+-------+-----------+-----------+----------+--------------+
¦   ¦           ¦       ¦           ¦           ¦          ¦              ¦
+---+-----------+-------+-----------+-----------+----------+--------------+
¦...¦           ¦       ¦           ¦           ¦          ¦              ¦
----+-----------+-------+-----------+-----------+----------+---------------

-----------
8.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования ¦         ¦
-----------
-------------------
8.4. Сумма залогового или другого обеспечения           ¦                 ¦
-------------------
8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа),  предоставленного
нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе

---------------------------------------------------------------------------
¦ N  ¦   Наименование    ¦  Код страны  ¦  Предоставляемая   ¦Доля в общей¦
¦п/п ¦    нерезидента    ¦     места    ¦   сумма денежных   ¦   сумме    ¦
¦    ¦                   ¦  нахождения  ¦средств, в единицах ¦  кредита   ¦
¦    ¦                   ¦ нерезидента  ¦ валюты кредитного  ¦ (займа), % ¦
¦    ¦                   ¦              ¦      договора      ¦            ¦
+----+-------------------+--------------+--------------------+------------+
¦ 1  ¦         2         ¦      3       ¦         4          ¦     5      ¦
+----+-------------------+--------------+--------------------+------------+
¦    ¦                   ¦              ¦                    ¦            ¦
+----+-------------------+--------------+--------------------+------------+
¦... ¦                   ¦              ¦                    ¦            ¦
-----+-------------------+--------------+--------------------+-------------

Раздел II. Сведения о платежах

---------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦  N  ¦  Дата   ¦Признак¦   Код  ¦ Сумма операции, в единицах ¦ Код страны  ¦ Признак ¦Код     ¦Примеча-¦
¦ п/п ¦операции ¦платежа¦  вида  ¦           валюты           ¦    банка    ¦изменения¦страны  ¦ние     ¦
¦     ¦         ¦       ¦валютной+----------------------------+ получателя  ¦ записи  ¦банка-  ¦        ¦
¦     ¦         ¦       ¦операции¦   платежа    ¦  кредитного ¦(отправителя)¦         ¦нерези- ¦        ¦
¦     ¦         ¦       ¦        ¦              ¦   договора  ¦   платежа   ¦         ¦дента   ¦        ¦
¦     ¦         ¦       ¦        +--------------+-------------+             ¦         ¦        ¦        ¦
¦     ¦         ¦       ¦        ¦ код  ¦ сумма ¦  код  ¦сумма¦             ¦         ¦        ¦        ¦
¦     ¦         ¦       ¦        ¦валюты¦       ¦валюты ¦     ¦             ¦         ¦        ¦        ¦
+-----+---------+-------+--------+------+-------+-------+-----+-------------+---------+--------+--------+
¦  1  ¦    2    ¦   3   ¦    4   ¦  5   ¦   6   ¦   7   ¦  8  ¦     9       ¦   10    ¦   11   ¦   12   ¦
+-----+---------+-------+--------+------+-------+-------+-----+-------------+---------+--------+--------+
¦     ¦         ¦       ¦        ¦      ¦       ¦       ¦     ¦             ¦         ¦        ¦        ¦
+-----+---------+-------+--------+------+-------+-------+-----+-------------+---------+--------+--------+
¦ ... ¦         ¦       ¦        ¦      ¦       ¦       ¦     ¦             ¦         ¦        ¦        ¦
------+---------+-------+--------+------+-------+-------+-----+-------------+---------+--------+---------

Раздел III. Сведения об исполнении обязательств
по основному долгу по иным основаниям, отличным
от проведения расчетов в денежной форме

-------------------------------------------------------------------------------
¦  N  ¦Подтверждающий¦Код вида ¦  Сумма по подтверждающим  ¦ Признак ¦Примеча-¦
¦ п/п ¦   документ   ¦подтверж-¦  документам, в единицах   ¦изменения¦ние     ¦
¦     ¦              ¦дающего  ¦          валюты           ¦  записи ¦        ¦
¦     +--------------+документа+---------------------------+         ¦        ¦
¦     ¦  N  ¦  дата  ¦         ¦  документа  ¦ кредитного  ¦         ¦        ¦
¦     ¦     ¦        ¦         ¦             ¦  договора   ¦         ¦        ¦
¦     ¦     ¦        ¦         +-------------+-------------+         ¦        ¦
¦     ¦     ¦        ¦         ¦  код  ¦сумма¦  код  ¦сумма¦         ¦        ¦
¦     ¦     ¦        ¦         ¦валюты ¦     ¦валюты ¦     ¦         ¦        ¦
+-----+-----+--------+---------+-------+-----+-------+-----+---------+--------+
¦  1  ¦  2  ¦   3    ¦    4    ¦   5   ¦  6  ¦   7   ¦  8  ¦    9    ¦   10   ¦
+-----+-----+--------+---------+-------+-----+-------+-----+---------+--------+
¦     ¦     ¦        ¦         ¦       ¦     ¦       ¦     ¦         ¦        ¦
+-----+-----+--------+---------+-------+-----+-------+-----+---------+--------+
¦ ... ¦     ¦        ¦         ¦       ¦     ¦       ¦     ¦         ¦        ¦
------+-----+--------+---------+-------+-----+-------+-----+---------+---------

Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу

-------------------------------------------------------------------------------------------------
¦     Дата    ¦                         В валюте кредитного договора                            ¦
¦   расчета   +---------------------------------------------------------------------------------+
¦задолженности¦  код ¦ сумма денежных  ¦    сумма    ¦    сумма     ¦    сумма    ¦задолженность¦
¦ по основному¦валюты¦    средств,     ¦  денежных   ¦  уменьшения  ¦  увеличения ¦ по основному¦
¦    долгу    ¦      ¦   полученных    ¦  средств,   ¦задолженности ¦задолженности¦долгу на дату¦
¦             ¦      ¦(предоставленных)¦переведенных ¦ по основному ¦ по основному¦ расчета (на ¦
¦             ¦      ¦   по кредиту    ¦(зачисленных)¦долгу по иным ¦долгу по иным¦дату закрытия¦
¦             ¦      ¦     (займу)     ¦   в счет    ¦  основаниям  ¦  основаниям ¦   паспорта  ¦
¦             ¦      ¦                 ¦  погашения  ¦              ¦             ¦   сделки)   ¦
¦             ¦      ¦                 ¦  основного  ¦              ¦             ¦             ¦
¦             ¦      ¦                 ¦    долга    ¦              ¦             ¦             ¦
+-------------+------+-----------------+-------------+--------------+-------------+-------------+
¦      1      ¦   2  ¦        3        ¦      4      ¦      5       ¦      6      ¦      7      ¦
+-------------+------+-----------------+-------------+--------------+-------------+-------------+
¦             ¦      ¦                 ¦             ¦              ¦             ¦             ¦
+-------------+------+-----------------+-------------+--------------+-------------+-------------+
¦     ...     ¦      ¦                 ¦             ¦              ¦             ¦             ¦
--------------+------+-----------------+-------------+--------------+-------------+--------------

Источник - Инструкция Банка России от 04.06.2012 № 138-И (с изменениями и дополнениями на 2013 год)