Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами (месячная форма)
Приложение 1 к Указанию Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (в ред. Указания Банка России от 12.05.2011 N 2627-У)
Банковская отчетность ----------------------------------------------------- ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------+ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -----------+----+---------------+---------------+---- СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ДОЛЯМИ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ В ИМУЩЕСТВЕ, СОВЕРШЕННЫХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ за ____________ (месяц) ____ г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ______ Почтовый адрес ________________________________________________ Код формы по ОКУД 0409405 Месячная ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ¦Номер ¦Дата ¦Код ¦ Параметры расчетов по операциям с ценными бумагами, долями, паями ¦ Характеристика ценной бумаги, ¦Примеча-¦ ¦строки¦опера-¦инс-¦ и вкладами в имуществе ¦ доли, пая, вклада в имуществе ¦ние ¦ ¦ ¦ции ¦тру-+-----------------------------------------------------------------------------+-----------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦мен-¦код ¦код ¦коли-¦код ¦ сумма платежа ¦БИК ¦ резидент ¦ нерезидент ¦эмитент ¦регист-¦дата ¦дата ¦ код ¦ ¦ ¦ ¦ ¦та ¦вида ¦нап- ¦чест-¦валюты¦ по операции, ¦(СВИФТ) ¦ ¦ ¦ценной ¦рацион-¦регист-¦погаше-¦валюты¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦опе- ¦рав- ¦во, ¦плате-¦ валютных ¦банка, ¦ ¦ ¦бумаги ¦ный ¦рации ¦ния ¦ценной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рации¦ления ¦штук ¦жа ¦ единиц ¦обслужива-¦ ¦ ¦(резидент ¦номер ¦выпуска¦ценной ¦бумаги¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плате-¦(до- ¦ ¦ ¦ющего не- ¦ ¦ ¦(нерези- ¦ценной ¦ценной ¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жа ¦лей) ¦ ¦ ¦резидента ¦ ¦ ¦дент), с ¦бумаги ¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦долями, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦паями, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вкладами в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦имуществе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совершены ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операции) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------+ +----------+-------------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего¦в том ¦ ¦наиме-¦код¦наиме-¦ код ¦наиме-¦код¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе: ¦ ¦нова- ¦ ¦нова- ¦страны¦нова- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выплачен-¦ ¦ние ¦ ¦ние ¦ ¦ние ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ные про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(доходы) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦16 ¦ 17 ¦ 18 ¦ 19 ¦ 20 ¦ 21 ¦ +------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+ ¦1 ¦ Раздел 1. Операции по выпуску ценных бумаг, покупке и продаже ценных бумаг, долей, паев, внесению вкладов в имущество ¦ ¦ ¦ на первичном и вторичном рынках, а также операции по договорам с обратной продажей (РЕПО) ¦ +------+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦1.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+ ¦2 ¦ Раздел 2. Операции по погашению основного долга (корпуса), выплатам дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям ¦ ¦ ¦ и иным ценным бумагам, выкупу долей, паев, выплаты распределенной части прибыли ¦ +------+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦2.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+ ¦3 ¦ Раздел 3. Операции по погашению просроченной задолженности по основному долгу и процентам (купонам) по ценным бумагам (долям, ¦ ¦ ¦ паям, вкладам), включая проценты, начисленные на просроченную задолженность ¦ +------+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦3.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+ ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------- Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ___________ г.
Источник - Указание Банка России от 12.11.2009 № 2332-У (с изменениями и дополнениями на 2014 год)
Похожие документы
- Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги) (квартальная, полугодовая форма)
- Сведения об операциях с целевыми субсидиями, предоставленными государственному (муниципальному) учреждению, подведомственному Федеральному агентству воздушного транспорта
- Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента. Форма № 041 (отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг)
- Сведения об операциях с целевыми субсидиями, предоставленными государственному учреждению, подведомственному Департаменту здравоохранения города Москвы
- Сведения об операциях с целевыми субсидиями, представленными муниципальному учреждению Шаховского муниципального района Московской области
