Сведения о физическом лице, являющемся собственником или доверительным управляющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии
Приложение N 3 к Административному регламенту Федеральной службы по финансовым рынкам предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных
фондов, а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
Сведения о физическом лице, являющемся собственником или доверительным управляющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии "__" _______________ (дата составления) ___________________________________________________________________________ (полное наименование соискателя лицензии) --------------------------------------------------------------------------- ¦1. ¦Фамилия, имя и (если¦(указываются фамилия, имя, отчество в¦ ¦ ¦имеется) отчество ¦соответствии с документом,¦ ¦ ¦ ¦удостоверяющим личность, а также, если¦ ¦ ¦ ¦указанный документ составлен на¦ ¦ ¦ ¦иностранном языке, на русском языке) ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦2. ¦Дата и место рождения ¦ ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦3. ¦Пол ¦ ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦4. ¦Гражданство (подданство)¦ ¦ ¦ ¦либо указание на его¦ ¦ ¦ ¦отсутствие ¦ ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦5. ¦Наименование и реквизиты¦(указываются наименование документа,¦ ¦ ¦документа, удостоверяющего¦дата его выдачи, наименование органа,¦ ¦ ¦личность ¦выдавшего документ, и (если имеется)¦ ¦ ¦ ¦дата истечения срока действия документа) ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦6. ¦Адрес регистрации и адрес¦ ¦ ¦ ¦постоянного места¦ ¦ ¦ ¦жительства ¦ ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦7. ¦Доля обыкновенных акций¦(указывается доля обыкновенных акций¦ ¦ ¦(долей) соискателя¦(долей) соискателя лицензии (в процентах¦ ¦ ¦лицензии, которыми владеет¦с точностью не менее чем 2 знака после¦ ¦ ¦(осуществляет доверительное¦запятой), а также указывается, находятся¦ ¦ ¦управление) физическое лицо¦ли обыкновенные акции (доли) в¦ ¦ ¦ ¦собственности или доверительном¦ ¦ ¦ ¦управлении; в случае если обыкновенные¦ ¦ ¦ ¦акции (доли) находятся в доверительном¦ ¦ ¦ ¦управлении, указываются наименование и¦ ¦ ¦ ¦реквизиты документа, на основании¦ ¦ ¦ ¦которого осуществляется доверительное¦ ¦ ¦ ¦управление, срок осуществления¦ ¦ ¦ ¦доверительного управления) ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦8. ¦Сведения о всех управляющих¦(указываются полное наименование,¦ ¦ ¦компаниях, ¦организационно-правовая форма, место¦ ¦ ¦специализированных ¦нахождения, сведения о лицензии на¦ ¦ ¦депозитариях, акционерных¦осуществление деятельности финансовой¦ ¦ ¦инвестиционных фондах,¦организации (наименование лицензируемого¦ ¦ ¦профессиональных участниках¦вида деятельности, номер и дата¦ ¦ ¦рынка ценных бумаг,¦предоставления (выдачи) лицензии,¦ ¦ ¦кредитных организациях,¦наименование органа, выдавшего лицензию,¦ ¦ ¦страховых организациях,¦дата окончания срока действия лицензии¦ ¦ ¦негосударственных ¦или указание на бессрочный характер¦ ¦ ¦пенсионных фондах (далее -¦лицензии), наименование должности,¦ ¦ ¦финансовая организация), в¦которую занимает или занимало физическое¦ ¦ ¦которых физическое лицо¦лицо, срок ее занятия) ¦ ¦ ¦осуществляет функции¦ ¦ ¦ ¦единоличного ¦ ¦ ¦ ¦исполнительного органа или¦ ¦ ¦ ¦является членом¦ ¦ ¦ ¦коллегиального ¦ ¦ ¦ ¦исполнительного органа по¦ ¦ ¦ ¦состоянию на дату¦ ¦ ¦ ¦представления настоящих¦ ¦ ¦ ¦Сведений либо осуществляло¦ ¦ ¦ ¦указанные функции или¦ ¦ ¦ ¦являлось членом указанного¦ ¦ ¦ ¦органа в течение последних¦ ¦ ¦ ¦5 лет, предшествующих дате¦ ¦ ¦ ¦составления настоящих¦ ¦ ¦ ¦Сведений ¦ ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦9. ¦Сведения о фактах¦(указываются сведения, предусмотренные¦ ¦ ¦аннулирования за последние¦пунктом 7 настоящих Сведений, о¦ ¦ ¦3 года, предшествующие дате¦финансовой организации, у которой была¦ ¦ ¦составления настоящих¦аннулирована лицензия, а также дата¦ ¦ ¦Сведений, лицензии у¦аннулирования лицензии, основание ее¦ ¦ ¦финансовых организаций, в¦аннулирования, дата совершения¦ ¦ ¦которых лицо осуществляет¦нарушения, за которое аннулирована¦ ¦ ¦(осуществляло) функции¦лицензия; в случае отсутствия фактов¦ ¦ ¦единоличного ¦аннулирования лицензии указывается на¦ ¦ ¦исполнительного органа или¦это обстоятельство) ¦ ¦ ¦является (являлось) членом¦ ¦ ¦ ¦коллегиального ¦ ¦ ¦ ¦исполнительного органа ¦ ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦10.¦Сведения об истечении¦(в случае если на дату составления¦ ¦ ¦срока, в течение которого¦настоящих Сведений не истек срок, в¦ ¦ ¦физическое лицо считается¦течение которого физическое лицо¦ ¦ ¦подвергнутым ¦считается подвергнутым административному¦ ¦ ¦административному наказанию¦наказанию в виде дисквалификации,¦ ¦ ¦в виде дисквалификации ¦указываются: должность, фамилия, имя,¦ ¦ ¦ ¦отчество судьи, назначившего¦ ¦ ¦ ¦административное наказание в виде¦ ¦ ¦ ¦дисквалификации, дата и место¦ ¦ ¦ ¦рассмотрения дела об административном¦ ¦ ¦ ¦правонарушении, статья Кодекса¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации об административных¦ ¦ ¦ ¦правонарушениях или закона субъекта¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации, предусматривающая¦ ¦ ¦ ¦административную ответственность за¦ ¦ ¦ ¦совершение административного¦ ¦ ¦ ¦правонарушения, срок, на который¦ ¦ ¦ ¦установлена дисквалификация; в противном¦ ¦ ¦ ¦случае указывается на то, что физическое¦ ¦ ¦ ¦лицо не является подвергнутым¦ ¦ ¦ ¦административному наказанию в виде¦ ¦ ¦ ¦дисквалификации) ¦ +---+---------------------------+-----------------------------------------+ ¦11.¦Сведения о судимости за¦(указываются дата и место постановления¦ ¦ ¦умышленные преступления ¦приговора, содержащего решение о¦ ¦ ¦ ¦признании лица виновным в совершении¦ ¦ ¦ ¦умышленного преступления, наименование¦ ¦ ¦ ¦суда, постановившего приговор, пункт,¦ ¦ ¦ ¦часть и статья Уголовного кодекса¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации, предусматривающие¦ ¦ ¦ ¦ответственность за умышленное¦ ¦ ¦ ¦преступление, в совершении которого лицо¦ ¦ ¦ ¦признано виновным; в случае отсутствия¦ ¦ ¦ ¦судимости указывается на это¦ ¦ ¦ ¦обстоятельство) ¦ ----+---------------------------+------------------------------------------ Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю. Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи М.П.
Источник - Приказ ФСФР России от 20.11.2012 № 12-98/пз-н
Похожие документы
- Сведения о физической культуре и спорте. Форма № 1-ФК (годовая)
- Сведения о физическом лице, получившем лицензию на право нотариальной деятельности и (или) назначенном на должность нотариуса, занимающегося частной практикой (освобожденном от нее). Форма № Н
- Сведения о федеральном государственном гражданском служащем ФССП России, включенном в кадровый резерв для замещения вакантных должностей федеральной государственной гражданской службы руководителя территориального органа Федеральной службы судебных приставов - главного судебного пристава субъекта Российской Федерации и его заместителей
- Сведения о федеральном списке кандидатов в депутаты Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации
- Сведения о списании безнадежными к взысканию недоимки и задолженности по пеням и штрафам по местным налогам и сборам, установленным в городском поселении Красногорск Московской области
