Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации
Приложение N 1 к Письму МГТУ ЦБ РФ от 6 апреля 2004 г. N 26-27-01-01/23187
СВЕДЕНИЯ О ДОКУМЕНТАХ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ФУНКЦИИ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Наименование кредитной организации _______________________________
Регистрационный No. ______________________________________________
------------------------------------------------------------------------------------- ¦ ¦Сведения о внутренних документах кредитной ¦Кем принят ¦Дата принятия ¦ ¦ ¦организации, утвержденных уполномоченным ¦(утвержден) ¦(утверждения) ¦ ¦ ¦органом управления в соответствии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с учредительными документами кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации, определяющих ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+ ¦1. ¦Организационную структуру кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+ ¦2. ¦Порядок распределения прав ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и обязанностей, согласования решений, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦делегирования полномочий при совершении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковских операций и других сделок ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+ ¦3. ¦Порядок представления отчетов и информации ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+ ¦4. ¦Порядок управления информационными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦потоками (получением и передачей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информации) и обеспечения информационной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦безопасности ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+ ¦5. ¦Порядок обеспечения защиты и безопасности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковской информации ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+ ¦6. ¦Порядок управления банковскими рисками ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(указать виды рисков и соответствующие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документы) ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+ ¦7. ¦Порядок оценки основных рисков (указать ¦ ¦ ¦ ¦ ¦виды рисков и соответствующие документы) ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+ ¦8. ¦Правила действий при выявлении службой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внутреннего контроля нарушений процедур ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия решений и оценки рисков ¦ ¦ ¦ +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+ ¦9. ¦Планы действий кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в случае возникновения непредвиденных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ситуаций ¦ ¦ ¦ -----+-------------------------------------------+-----------------+-----------------
Руководитель кредитной организации
Руководитель службы внутреннего контроля
Источник - Письмо Московского ГТУ Банка России от 06.04.2004 № 26-27-01-01/23187
Похожие документы
- Сведения о дозах облучения пациентов при проведении медицинских рентгенорадиологических исследований. Форма № 3-ДОЗ (годовая)
- Сведения Министерства спорта, туризма и молодежной политики Российской Федерации об использовании субсидий, предоставленных автономной Некоммерческой организации "Организационный комитет XXII Олимпийских зимних игр и XI Паралимпийских зимних игр 2014 года в г. Сочи" для финансового обеспечения ее деятельности по реализации мероприятий, направленных на организацию и проведение XXII Олимпийских зимних игр и XI Паралимпийских зимних игр 2014 года в г. Сочи
- Сведения в Главное архивное управление Московской области о наличии документов от уполномоченного органа местного самоуправления муниципального района (городского округа Московской области)
- Сведения о договорах, заключенных на основании доверенностей, выданных в порядке передоверия в Вооруженных Силах Российской Федерации
- Сведения о доведенных лимитах бюджетных обязательств и принятых бюджетных обязательствах
