Справка о стоимости активов акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

Приложение 3 к Положению об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда

СПРАВКА О СТОИМОСТИ АКТИВОВ

_______________________________________________________ (полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда или тип и название паевого инвестиционного фонда)

Полное фирменное наименование

управляющей компании _________________________________________________

----------------------------------------------------------------------
¦             Вид активов             ¦Код ¦Сумма   ¦Доля   ¦Доля от ¦
¦                                     ¦стр.¦денеж-  ¦от     ¦общего  ¦
¦                                     ¦    ¦ных     ¦общей  ¦коли-   ¦
¦                                     ¦    ¦средств ¦стои-  ¦чества  ¦
¦                                     ¦    ¦или     ¦мости  ¦разме-  ¦
¦                                     ¦    ¦стои-   ¦акти-  ¦щенных  ¦
¦                                     ¦    ¦мость   ¦вов    ¦(выдан- ¦
¦                                     ¦    ¦иного   ¦(про-  ¦ных)    ¦
¦                                     ¦    ¦имуще-  ¦цен-   ¦ценных  ¦
¦                                     ¦    ¦ства    ¦тов)   ¦бумаг   ¦
¦                                     ¦    ¦(тыс.   ¦       ¦(долей) ¦
¦                                     ¦    ¦рублей) ¦       ¦(про-   ¦
¦                                     ¦    ¦        ¦       ¦центов) ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦                 1                   ¦ 2  ¦   3    ¦   4   ¦   5    ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Денежные средства на банковских сче- ¦ 100¦        ¦       ¦   х    ¦
¦тах, всего                           ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ в том числе:                        ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ - в рублях                          ¦ 110¦        ¦       ¦   х    ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ - в иностранной валюте              ¦ 120¦        ¦       ¦   х    ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Денежные средства в банковских вкла- ¦ 200¦        ¦       ¦   х    ¦
¦дах, всего                           ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ в том числе:                        ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ - в рублях                          ¦ 210¦        ¦       ¦   х    ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ - в иностранной валюте              ¦ 220¦        ¦       ¦   х    ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Ценные бумаги, имеющие признаваемую  ¦ 300¦        ¦       ¦   х    ¦
¦котировку, всего                     ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦в том числе:                         ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ценные бумаги российских эмитентов,  ¦ 310¦        ¦       ¦   х    ¦
¦включенные в котировальные списки ор-¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦ганизаторов торговли на рынке ценных ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦бумаг:                               ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦включая                              ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- государственные ценные бумаги Рос- ¦ 311¦        ¦       ¦        ¦
¦сийской Федерации                    ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- государственные ценные бумаги субъ-¦ 312¦        ¦       ¦        ¦
¦ектов Российской Федерации           ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- муниципальные ценные бумаги        ¦ 313¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- облигации российских хозяйственных ¦ 314¦        ¦       ¦   х    ¦
¦обществ                              ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- обыкновенные акции открытых акцио- ¦ 315¦        ¦       ¦        ¦
¦нерных обществ, за исключением акций ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦акционерных инвестиционных фондов    ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- обыкновенные акции акционерных ин- ¦ 316¦        ¦       ¦        ¦
¦вестиционных фондов                  ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- привилегированные акции открытых   ¦ 317¦        ¦       ¦   х    ¦
¦акционерных обществ                  ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- инвестиционные паи паевых инвести- ¦ 318¦        ¦       ¦        ¦
¦ционных фондов                       ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- ценные бумаги российских эмитентов,¦ 320¦        ¦       ¦   х    ¦
¦не включенные в котировальные списки ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦организаторов торговли на рынке цен- ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦ных бумаг:                           ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦включая                              ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- государственные ценные бумаги Рос- ¦ 321¦        ¦       ¦        ¦
¦сийской Федерации                    ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- государственные ценные бумаги субъ-¦ 322¦        ¦       ¦        ¦
¦ектов Российской Федерации           ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- муниципальные ценные бумаги        ¦ 323¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- облигации российских хозяйственных ¦ 324¦        ¦       ¦   х    ¦
¦обществ                              ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- обыкновенные акции открытых акцио- ¦ 325¦        ¦       ¦        ¦
¦нерных обществ, за исключением акций ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦акционерных инвестиционных фондов    ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- обыкновенные акции акционерных ин- ¦ 326¦        ¦       ¦        ¦
¦вестиционных фондов                  ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- привилегированные акции открытых   ¦ 327¦        ¦       ¦   х    ¦
¦акционерных обществ                  ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- обыкновенные акции закрытых акцио- ¦ 328¦        ¦       ¦        ¦
¦нерных обществ                       ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- инвестиционные паи паевых инвести- ¦ 329¦        ¦       ¦        ¦
¦ционных фондов                       ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Ценные бумаги российских эмитентов,  ¦ 400¦        ¦       ¦   х    ¦
¦не имеющие признаваемую котировку,   ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦всего                                ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ в том числе:                        ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- государственные ценные бумаги Рос- ¦ 410¦        ¦       ¦        ¦
¦сийской Федерации                    ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- государственные ценные бумаги субъ-¦ 420¦        ¦       ¦        ¦
¦ектов Российской Федерации           ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- муниципальные ценные бумаги        ¦ 430¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- облигации российских хозяйственных ¦ 440¦        ¦       ¦   х    ¦
¦обществ                              ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- обыкновенные акции открытых акцио- ¦ 450¦        ¦       ¦        ¦
¦нерных обществ, за исключением акций ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦акционерных инвестиционных фондов    ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- обыкновенные акции акционерных ин- ¦ 460¦        ¦       ¦        ¦
¦вестиционных фондов                  ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- привилегированные акции открытых   ¦ 470¦        ¦       ¦   х    ¦
¦акционерных обществ                  ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- обыкновенные акции закрытых акцио- ¦ 480¦        ¦       ¦        ¦
¦нерных обществ                       ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- инвестиционные паи паевых инвести- ¦ 490¦        ¦       ¦        ¦
¦ционных фондов                       ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- векселя                            ¦ 491¦        ¦       ¦   х    ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Ценные бумаги иностранных эмитентов, ¦ 500¦        ¦       ¦   х    ¦
¦всего                                ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ в том числе:                        ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- ценные бумаги иностранных госу-    ¦ 510¦        ¦       ¦        ¦
¦дарств                               ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- ценные бумаги международных финан- ¦ 520¦        ¦       ¦        ¦
¦совых организаций                    ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- облигации иностранных коммерческих ¦ 530¦        ¦       ¦        ¦
¦организаций                          ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- акции иностранных акционерных об-  ¦ 540¦        ¦       ¦        ¦
¦ществ                                ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Доли в уставных капиталах российских ¦ 600¦        ¦       ¦        ¦
¦обществ с ограниченной ответствен-   ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦ностью                               ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Недвижимое имущество                 ¦ 700¦        ¦       ¦   х    ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Имущественные права на недвижимое    ¦ 800¦        ¦       ¦   х    ¦
¦имущество                            ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Строящиеся и реконструируемые объекты¦ 900¦        ¦       ¦   х    ¦
¦недвижимого имущества                ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Проектно-сметная документация        ¦1000¦        ¦       ¦   х    ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Иные доходные вложения в материальные¦1100¦        ¦       ¦   х    ¦
¦ценности                             ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦Дебиторская задолженность            ¦1200¦        ¦       ¦   х    ¦
¦ в том числе:                        ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- средства, переданные профессиональ-¦1210¦        ¦       ¦   х    ¦
¦ным участникам рынка ценных бумаг    ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- дебиторская задолженность по сдел- ¦1220¦        ¦       ¦   х    ¦
¦кам купли-продажи имущества          ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- дебиторская задолженность по про-  ¦1230¦        ¦       ¦   х    ¦
¦центному (купонному) доходу по бан-  ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦ковским вкладам и ценным бумагам     ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦- прочая дебиторская задолженность   ¦1240¦        ¦       ¦   х    ¦
+-------------------------------------+----+--------+-------+--------+
¦ИТОГО АКТИВОВ (строки 100 + 200 + 300¦1300¦        ¦  х    ¦   х    ¦
¦+ 400 + 500 + 600 + 700 + 800 + 900 +¦    ¦        ¦       ¦        ¦
¦1000 + 1100 + 1200)                  ¦    ¦        ¦       ¦        ¦
--------------------------------------+----+--------+-------+---------

Наименование должности
руководителя управляющей компании
(акционерного инвестиционного фонда)       ______________ И.О. Фамилия
подпись
Наименование должности лица,
отвечающего в управляющей компании
(акционерном инвестиционном фонде)
за составление отчетности                  ______________ И.О. Фамилия
подпись

Источник - Постановление ФКЦБ РФ от 22.10.2003 № 03-41/ПС