Пример контрольного вопросника для проведения технического аудита второго уровня структурного подразделения (рекомендуемая форма)

Приложение Г к Методике проведения технического аудита безопасности движения в структурных подразделениях

(рекомендуемое)

ПРИМЕР КОНТРОЛЬНОГО ВОПРОСНИКА ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ТЕХНИЧЕСКОГО АУДИТА ВТОРОГО УРОВНЯ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

1. Проводится ли технический аудит (самооценка) деятельности структурных подразделений, влияющих на безопасность движения?

2. Имеются ли планы проведения технического аудита?

3. Имеется ли персонал, обученный и отвечающий требованиям к аудитору?

4. Как определяется потребность проведения технического аудита (на основе чего)?

5. Проводился ли анализ рисков возникновения несоответствий (нарушений, отказов)? Осуществляется ли управление рисками?

6. Проводилось ли обучение персонала структурного подразделения требованиям СМБД?

7. Описана ли деятельность структурного подразделения в виде процесса?

8. Как оценивается деятельность структурного подразделения?

9. Есть ли изменения в результатах по сравнению с предыдущими периодами?

10. Проводится ли работа по претензиям от потребителей?

11. Как регистрируются несоответствия (внутренние и внешние)?

12. Какие несоответствия были выявлены во время проведения технического аудита первого уровня (самооценки) и второго уровня (ревизий, проверок)?

13. Разработаны ли мероприятия по устранению причин выявленных и потенциальных несоответствий?

14. Какие методы и инструменты улучшений применяются на этапах анализа?

15. Как осуществляется мониторинг проведения мероприятий по КД и ПД?

16. Как осуществляется анализ результативности и эффективности КД и ПД?

17. Какие документы (внутренние и внешние) регламентируют деятельность структурного подразделения?

18. Как ведется управление документацией (актуальность, управление изменениями, места хранения, архивы)?

19. Какими документами пользуется персонал на местах?

20. Как ведется деятельность по управлению персоналом (укомплектованность, режим работы, аттестация, обучение, наставничество)?

21. Какие записи ведутся по результатам деятельности по управлению персоналом?

22. Какая инфраструктура находится на балансе структурного подразделения?

23. Используется ли в деятельности структурного подразделения собственность потребителя?

24. Позволяют ли технологические мощность структурного подразделения выполнить требования потребителя?

25. Есть ли программа модернизации технологическая оборудования?

26. Проводится ли деятельность по прогнозированию в структурном подразделении?

Источник - Распоряжение ОАО "РЖД" от 21.09.2011 № 2068р