Показатель управления правовым риском ЦК

Приложение к Методике оценки качества управления ЦК

Таблица 3

ПОКАЗАТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ ПРАВОВЫМ РИСКОМ ЦК

---------------------------------------------------------------------------
¦ N  ¦                       Вопросы                        ¦  Значение   ¦
¦п/п ¦                                                      ¦ (в баллах)  ¦
+----+------------------------------------------------------+-------------+
¦ 1  ¦                          2                           ¦      3      ¦
+----+------------------------------------------------------+-------------+
¦1.  ¦Соответствуют ли внутренние документы  и  договоры  ЦК¦             ¦
¦    ¦законодательству Российской  Федерации  и  нормативным¦             ¦
¦    ¦актам Банка России?                                   ¦             ¦
+----+------------------------------------------------------+-------------+
¦2.  ¦Определены ли во внутренних документах ЦК и  договорах¦             ¦
¦    ¦положения, касающиеся качества управления ЦК?         ¦             ¦
+----+------------------------------------------------------+-------------+
¦3.  ¦Определены ли во  внутренних  документах  ЦК  основные¦             ¦
¦    ¦принципы   управления   правовым    риском,    порядок¦             ¦
¦    ¦выявления,  оценки,  определения  приемлемого   уровня¦             ¦
¦    ¦правового риска и мониторинга за управлением  правовым¦             ¦
¦    ¦риском, а  также  порядок  осуществления  контроля  за¦             ¦
¦    ¦эффективностью управления правовым риском?            ¦             ¦
+----+------------------------------------------------------+-------------+
¦4.  ¦Определены ли во внутренних документах  ЦК  внешние  и¦             ¦
¦    ¦внутренние факторы правового риска, методы выявления и¦             ¦
¦    ¦оценки факторов возникновения правового риска?        ¦             ¦
+----+------------------------------------------------------+-------------+
¦5.  ¦Определены ли во  внутренних  документах  ЦК  критерии¦             ¦
¦    ¦оценки   правового  риска  с   учетом   факторов   его¦             ¦
¦    ¦возникновения?                                        ¦             ¦
+----+------------------------------------------------------+-------------+
¦6.  ¦Определены ли во внутренних документах  ЦК  правила  и¦             ¦
¦    ¦порядок   осуществления   мониторинга   изменений    в¦             ¦
¦    ¦законодательстве Российской  Федерации  и  нормативных¦             ¦
¦    ¦актах  Банка России, своевременность учета и отражения¦             ¦
¦    ¦этих изменений во внутренних документах и  обязанность¦             ¦
¦    ¦их соблюдения?                                        ¦             ¦
+----+------------------------------------------------------+-------------+
¦7.  ¦Ведет ли  ЦК  аналитическую  базу  данных  о  потерях,¦             ¦
¦    ¦вызванных    правовым    риском,    по    направлениям¦             ¦
¦    ¦деятельности  ЦК   в   целях   количественной   оценки¦             ¦
¦    ¦правового риска?                                      ¦             ¦
-----+------------------------------------------------------+--------------

Источник - Указание Банка России от 03.12.2012 № 2919-У