Показатель оценки контроля за управлением информационными потоками и обеспечения информационной безопасности, проверок разработанных кредитной организацией планов действий на случай непредвиденных обстоятельств (П3)
Приложение 2 к Методическим рекомендациям по проведению проверки организации внутреннего контроля в кредитных организациях
Таблица 3
Показатель оценки контроля за управлением информационными потоками и обеспечения информационной безопасности, проверок разработанных кредитной организацией планов действий на случай непредвиденных обстоятельств (П3)
------------------------------------------------------------------ ¦N п/п¦ Вопросы ¦Балл ¦ Вес¦ Краткая ¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ формулировка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ обоснования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мотивированного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ суждения ¦ ------+-------------------------------+-----+----+---------------- ------------------------------------------------------------------ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +-----+-------------------------------+-----+----+---------------+ ¦1. ¦Обеспечивает ли установленный ¦ ¦ 3 ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организацией порядок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроля своевременность, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦надежность, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦конфиденциальность, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦правильность оформления ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информации ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------+-----+----+---------------+ ¦2. ¦Осуществляет ли кредитная ¦ ¦ 3 ¦ ¦ ¦ ¦организация процедуры по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦общему контролю ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦автоматизированных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информационных систем ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------+-----+----+---------------+ ¦3. ¦Осуществляет ли кредитная ¦ ¦ 3 ¦ ¦ ¦ ¦организация программный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦контроль банковских операций и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦других сделок ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------+-----+----+---------------+ ¦4. ¦Устанавливаются ли кредитной ¦ ¦ 3 ¦ ¦ ¦ ¦организацией правила ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управления информационной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельностью, включая порядок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦защиты от несанкционированного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦доступа и распространения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦конфиденциальной информации ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------+-----+----+---------------+ ¦5. ¦Разработаны ли кредитной ¦ ¦ 3 ¦ ¦ ¦ ¦организацией планы действий на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случай непредвиденных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обстоятельств с использованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дублирующих (резервных) систем ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и/или устройств ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------------------------------+-----+----+---------------+ ¦6. ¦Соблюдается ли порядок ¦ ¦ 3 ¦ ¦ ¦ ¦проверки планов действий, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦указанных в п. 1 ¦ ¦ ¦ ¦ ------+-------------------------------+-----+----+----------------
1 При оценке ответов на вопросы рекомендуется исходить из следующего:
Балл 1 - да, в полной мере;
Балл 2 - да, в основном;
Балл 3 - да, частично;
Балл 4 - нет, в том числе в случае отсутствия.
2 Рекомендации по весовой оценке относительной значимости ответов на вопросы приведены в п. 3.3 Методических рекомендаций по проведению оценки организации внутреннего контроля в кредитных организациях.
Источник - Письмо Банка России от 24.03.2005 № 47-Т
Похожие документы
- Планы мероприятий по снижению количества образования и размещения отходов, обеспечению соблюдения действующих норм и правил в области обращения с отходами (образец)
- Плановый и фактический объем мероприятий по охране, защите, воспроизводству лесов, использования лесов, расположенных на землях лесного фонда
- Плановые сроки закрытия вакансий
- Плановые объемы, установленные для медицинских организаций, подведомственных органам государственной власти субъекта Российской Федерации на оказание высокотехнологичной медицинской помощи гражданам Российской Федерации (приложение к соглашению о предоставлении субсидии из федерального бюджета бюджету субъекта Российской Федерации на софинансирование расходных обязательств субъекта Российской Федерации, возникающих при оказании высокотехнологичной медицинской помощи гражданам Российской Федерации)
- Плановые задания на финансирование природоохранных мероприятий Целевой среднесрочной экологической программы города Москвы на 2006-2008 годы. Форма № 5
