Перечень сделок, связанных с исполнением обязательств (группы связанных обязательств)

Приложение 4 к Указанию Банка России от 9 февраля 2009 года N 2181-У "О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России" (в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 N 2805-У)

           ПЕРЕЧЕНЬ СДЕЛОК, СВЯЗАННЫХ С ИСПОЛНЕНИЕМ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
(ГРУППЫ СВЯЗАННЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ)
по состоянию на "__" __________ ____ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации
___________________________________________________________________________
Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________
Признак сделок (операций) _________________________________________________

-----------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N  ¦ Наименование ¦Идентификационный¦     Вид      ¦  Стоимость   ¦     Срок     ¦Срок исполнения ¦
¦п/п ¦  кредитора   ¦ номер кредитора ¦обязательства ¦обязательства ¦  исполнения  ¦ обязательства  ¦
¦    ¦(контрагента) ¦  (контрагента)  ¦              ¦(тыс. рублей) ¦обязательства ¦  по договорам  ¦
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦    поставки    ¦
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦    денежных    ¦
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦   средств на   ¦
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦  приобретение  ¦
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦ ценных бумаг с ¦
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦    обратным    ¦
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦    выкупом     ¦
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              +----------------+
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦прямой ¦обратной¦
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦сделки ¦ сделки ¦
+----+--------------+-----------------+--------------+--------------+--------------+-------+--------+
¦ 1  ¦      2       ¦        3        ¦      4       ¦      5       ¦      6       ¦   7   ¦   8    ¦
+----+--------------+-----------------+--------------+--------------+--------------+-------+--------+
¦    ¦              ¦                 ¦              ¦              ¦              ¦       ¦        ¦
-----+--------------+-----------------+--------------+--------------+--------------+-------+---------

Руководитель                      (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                 (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                       (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.

Примечания

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1) в отношении обязательств, предполагаемых к исполнению;

2) в отношении исполненных обязательств.

По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы по предполагаемым к исполнению обязательствам, условный код "02" - при заполнении таблицы по исполненным обязательствам.

2. В графе 2 указывается наименование кредитора (контрагента):

кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;

юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;

юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

физического лица - фамилия, имя, отчество.

3. В графе 3 по каждому кредитору (контрагенту) указывается:

для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник SWIFT BIC, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;

для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных организаций - нерезидентов, не являющихся участниками системы СВИФТ, - "НР";

для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

4. В графе 4 указывается вид обязательства (группы связанных обязательств) в соответствии с нижеприведенной классификацией:

МБК - межбанковский кредит (депозит);

ДТ - привлеченные средства юридических лиц - некредитных организаций, физических лиц;

ТМЦ - обязательство по договорам на приобретение товарно-материальных ценностей;

ПЦБ - обязательство по договорам поставки денежных средств на приобретение ценных бумаг с обратным выкупом;

ИО - иное обязательство.

5. При заполнении граф 6 - 8 используется формат "дд.мм.гггг", где: "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год. Графа 6 в отношении обязательств по договорам поставки денежных средств на приобретение ценных бумаг с обратным выкупом не заполняется.

Источник - Указание Банка России от 09.02.2009 № 2181-У (с изменениями и дополнениями на 2013 год)