Паспорт проверки кредитной организации (ее филиала)
Приложение 11 к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _______ ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ 1 ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала) 2 В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" 3 и поручением на проведение проверки от с _____________ 20__ года N _____ руководителем рабочей группы ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) и членами рабочей группы __________________________________________________ (Ф.И.О. членов рабочей группы) проведена ________________________________________________________ проверка (вид проверки) ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала) за период деятельности с _____________ 20__ года по _________ 20__ года. Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала) по состоянию на __________ 20__ года 4 . Руководитель рабочей группы ____________________________________ (подпись и ее расшифровка)
1 Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки кредитной организации (ее филиала), формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на про ведение проверки, либо руководителя инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:
заявки на предоставление документов (информации), составленные в соответствии с приложением 5 к Инструкции Банка России N 147-И;
копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), не устраненных к моменту их выявления, об устранении кредитной организацией (ее филиалом) фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), иную надзорную информацию, необходимую для определения размера рисков, активов, пассивов кредитной организации (ее филиала), величины и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, а также для оценки качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации;
отчуждаемые (съемные) машинные носители информации однократной записи, содержащие файлы электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей), а также соответствующие описи электронных документов (информации) и (или) описи выборок информации (наборов записей);
копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;
объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников кредитной организации (ее филиала).
2 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
3 При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".
4 Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю инспекционного подразделения или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.
Источник - Инструкция Банка России от 25.02.2014 № 149-И
