Оценочная ведомость контроля качества проведенной проверки в территориальных управлениях и подведомственных Росрыболовству организациях

Приложение N 5 к Положению об организации ведомственного финансового контроля территориальных управлений Росрыболовства и подведомственных ему организаций (введено Приказом Росрыболовства от 31.10.2011 N 1055)

                            Оценочная ведомость
контроля качества проведенной проверки

___________________________________________________________________________
(наименование проверенной организации)
в период с ______ по ______ 20__ года N ____
(дата)
в соответствии с приказом Росрыболовства от ____________ 20__ г. N ____
(дата и номер приказа)

---------------------------------------------------------------------
¦ N ¦               Критерии оценки               ¦Балл¦ Примечание ¦
¦п/п¦                                             ¦    ¦(недостатки,¦
¦   ¦                                             ¦    ¦замечания и ¦
¦   ¦                                             ¦    ¦   т.д.)    ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦1. ¦ Проверка проведена без предварительного     ¦1   ¦            ¦
¦   ¦ознакомления с материалами предыдущих        ¦    ¦            ¦
¦   ¦проверок                                     ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Проверка проведена с предварительным        ¦3   ¦            ¦
¦   ¦ознакомлением материалов предыдущих проверок.¦    ¦            ¦
¦   ¦Однако в акте проверки не отражены принятые  ¦    ¦            ¦
¦   ¦меры и проведенные мероприятия по устранению ¦    ¦            ¦
¦   ¦выявленных нарушений в ходе предыдущих       ¦    ¦            ¦
¦   ¦проверок                                     ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Проверка проведена с предварительным        ¦5   ¦            ¦
¦   ¦ознакомлением материалов предыдущих проверок.¦    ¦            ¦
¦   ¦В материалах проверки отражены принятые меры ¦    ¦            ¦
¦   ¦и проведенные мероприятия по устранению      ¦    ¦            ¦
¦   ¦выявленных нарушений в ходе предыдущих       ¦    ¦            ¦
¦   ¦проверок                                     ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦2. ¦ В акте проверки не отражены отдельные       ¦1   ¦            ¦
¦   ¦вопросы, предусмотренные программой проверки ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Проверка проведена по всем вопросам,        ¦3   ¦            ¦
¦   ¦предусмотренным программой                   ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Проверка проведена по всем вопросам,        ¦5   ¦            ¦
¦   ¦предусмотренным программой проверки.         ¦    ¦            ¦
¦   ¦Организовано проведение детализированной     ¦    ¦            ¦
¦   ¦проверки отдельных вопросов (инвентаризация  ¦    ¦            ¦
¦   ¦кассы, запрос сверки и т.д.)                 ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦3. ¦ В период проведения проверки устранение     ¦1   ¦            ¦
¦   ¦выявленных недостатков не производилось      ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ В период проведения проверки устранены      ¦3   ¦            ¦
¦   ¦отдельные выявленные нарушения               ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ В период проведения проверки устранено более¦5   ¦            ¦
¦   ¦50% выявленных нарушений                     ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦4. ¦ Материалы проверки оформлены с нарушением   ¦1   ¦            ¦
¦   ¦сроков проверки и требований нормативных     ¦    ¦            ¦
¦   ¦правовых актов (доказательство нарушения не  ¦    ¦            ¦
¦   ¦обосновано и не подтверждено документально,  ¦    ¦            ¦
¦   ¦классификация нарушения, основанная на личном¦    ¦            ¦
¦   ¦мнении проверяющего, и т.д.)                 ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Материалы проверки оформлены с              ¦4   ¦            ¦
¦   ¦незначительными нарушениями и недостатками   ¦    ¦            ¦
¦   ¦(отсутствие заключительной части акта        ¦    ¦            ¦
¦   ¦проверки и сквозной нумерации, орфографичес- ¦    ¦            ¦
¦   ¦кие ошибки, помарки, переносы и т.д.)        ¦    ¦            ¦
¦   +---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Материалы проверки оформлены в соответствии ¦5   ¦            ¦
¦   ¦с нормативными правовыми актами без          ¦    ¦            ¦
¦   ¦нарушений и недостатков                      ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦5. ¦ Акт проверки подписан руководителем         ¦1   ¦            ¦
¦   ¦проверяемой организации "с возражениями".    ¦    ¦            ¦
¦   ¦ Возражения по акту проверки частично или    ¦    ¦            ¦
¦   ¦полностью приняты и внесены в акт            ¦    ¦            ¦
¦   +---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Акт проверки подписан руководителем         ¦3   ¦            ¦
¦   ¦проверяемой организации "с возражениями".    ¦    ¦            ¦
¦   ¦ Возражения по акту проверки не приняты      ¦    ¦            ¦
¦   +---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Акт проверки подписан руководителем         ¦5   ¦            ¦
¦   ¦проверяемой организации "без возражений"     ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦6. ¦ Результаты проверки руководителю,           ¦1   ¦            ¦
¦   ¦назначившему проведение проверки,            ¦    ¦            ¦
¦   ¦представлены несвоевременно                  ¦    ¦            ¦
¦   +---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Результаты проверки руководителю,           ¦3   ¦            ¦
¦   ¦назначившему проведение проверки,            ¦    ¦            ¦
¦   ¦представлены своевременно                    ¦    ¦            ¦
¦   +---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ Результаты проверки руководителю,           ¦5   ¦            ¦
¦   ¦назначившему проведение проверки,            ¦    ¦            ¦
¦   ¦представлены своевременно. По результатам    ¦    ¦            ¦
¦   ¦проверки вынесены предложения                ¦    ¦            ¦
¦   ¦(административные, организационные и т.д.)   ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦7. ¦ В установленный срок устранение всех        ¦1   ¦            ¦
¦   ¦выявленных недостатков не произведено        ¦    ¦            ¦
¦   +---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ В установленный срок устранены отдельные    ¦3   ¦            ¦
¦   ¦выявленные недостатки                        ¦    ¦            ¦
¦   +---------------------------------------------+----+------------+
¦   ¦ В установленный срок устранены все          ¦5   ¦            ¦
¦   ¦выявленные недостатки                        ¦    ¦            ¦
+---+---------------------------------------------+----+------------+
¦                  Всего (баллов):                ¦    ¦            ¦
--------------------------------------------------+----+-------------

Общая оценка контроля качества проведенной проверки - "________".

____________________________________________________________________
(подпись должностного лица, проводившего контроль качества проверки)

"__" ___________ 20__ года

Источник - Приказ Росрыболовства от 05.04.2010 № 276 (с изменениями и дополнениями на 2011 год)