Форма отчета о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н
ФОРМА ОТЧЕТА О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ за __ квартал ____ г. __________________________________________________ полное фирменное наименование управляющей компании _____________________ ИНН/КПП _______________________________________________ номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля 1. СТРУКТУРА ДОХОДОВ И РАСХОДОВ ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ------------------------------------------------------------------ ¦ Наименование ¦ Код ¦ За отчетный ¦ Накопительным ¦ ¦ показателя ¦строки¦ квартал ¦итогом с начала ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦года (тыс. руб.)¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦Доход от ¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦инвестирования средств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- финансовый результат ¦ 011 ¦ ¦ ¦ ¦от реализации активов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- дивиденды и проценты ¦ 012 ¦ ¦ ¦ ¦(доход) по ценным бумагам ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- проценты (доход) по ¦ 013 ¦ ¦ ¦ ¦банковским депозитам и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средствам на счетах в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитных организациях ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- финансовый результат ¦ 014 ¦ ¦ ¦ ¦от переоценки активов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- другие виды доходов ¦ 015 ¦ ¦ ¦ ¦от операций по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестированию средств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦Удержано средств для ¦ 020 ¦ ¦ ¦ ¦возмещения необходимых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦расходов управляющей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦компании по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестированию средств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- оплата услуг ¦ 021 ¦ ¦ ¦ ¦специализированного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депозитария ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- оплата услуг ¦ 022 ¦ ¦ ¦ ¦профессиональных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участников рынка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг (брокеров, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дилеров, организаторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли и др.) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- оплата услуг аудитора ¦ 023 ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- расходы на обязательное ¦ 024 ¦ ¦ ¦ ¦страхование ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦- оплата прочих услуг ¦ 025 ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------------+----------------+ ¦Вознаграждение ¦ 030 ¦ ¦ ¦ ¦управляющей компании ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ ¦ ¦ ¦ ---------------------------+------+-------------+----------------- -------------------------------- 1 Указывается в отчете за IV квартал. 2. ПОКАЗАТЕЛИ ВЕЛИЧИН РАСХОДОВ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ------------------------------------------------------------------ ¦ Наименование показателя ¦ Код ¦ Накопительным ¦ ¦ ¦строки¦ итогом с начала ¦ ¦ ¦ ¦ года (тыс. руб.) ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Средняя стоимость чистых ¦ 010 ¦ ¦ ¦активов, без учета вновь ¦ ¦ ¦ ¦переданных средств ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Сумма вновь переданных средств, итого¦ 020 ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в том числе переданные: ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в январе ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в феврале ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в марте ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в апреле ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в мае ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в июне ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в июле ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в августе ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в сентябре ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в октябре ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в ноябре ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в декабре ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Предельный размер необходимых ¦ 030 ¦ ¦ ¦расходов управляющей компании ¦ ¦ ¦ ¦по инвестированию средств ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Фактически понесенные расходы ¦ 040 ¦ ¦ ¦управляющей компании по ¦ ¦ ¦ ¦инвестированию средств ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Экономия/перерасход по ¦ 050 ¦ ¦ ¦возмещению необходимых ¦ ¦ ¦ ¦расходов управляющей компании ¦ ¦ ¦ ¦(строки 030 - 040) ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Предельный размер оплаты ¦ 060 ¦ ¦ ¦услуг, оказываемых специализированным¦ ¦ ¦ ¦депозитарием ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Фактическая стоимость предоставленных¦ 070 ¦ ¦ ¦услуг специализированным ¦ ¦ ¦ ¦депозитарием ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Экономия/перерасход по оплате ¦ 080 ¦ ¦ ¦услуг специализированного ¦ ¦ ¦ ¦депозитария (строки 060 - 070) ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Доход от инвестирования средств ¦ 090 ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений, всего ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в процентах от среднегодовой ¦ ¦ ¦ ¦стоимости чистых активов ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦Вознаграждение управляющей ¦ 100 ¦ ¦ ¦компании 1 ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в процентах к доходу от ¦ ¦ ¦ ¦инвестирования средств ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------+------+-------------------+ ¦в процентах от среднегодовой ¦ ¦ ¦ ¦стоимости чистых активов ¦ ¦ ¦ --------------------------------------+------+-------------------- -------------------------------- 1 Указывается в отчете за IV квартал. Подпись уполномоченного лица управляющей компании ______________________ Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ______________________
Источник - Приказ ФСФР РФ от 15.11.2005 № 05-63/ПЗ-Н
Похожие документы
- Форма отчета о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной
- Форма отчета о прохождении стажировки кандидатом в эксперты-аудиторы системы сертификации оборудования, изделий и технологий для ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения
- Форма отчета о выполнении муниципального задания на оказание муниципальной услуги (выполнение работ) муниципальным автономным учреждением Солнечногорского муниципального района Московской области
- Форма отчета о ходе исполнения мероприятий "дорожной карты"
- Форма представления информации к аналитическому отчету для включения в базу данных аналитического отчета, подготовленного при рассмотрении ходатайств и принятии к сведению уведомлений об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю за экономической концентрацией
