Форма отчета о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной
Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н
ФОРМА ОТЧЕТА О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ 1 Наименование управляющей компании ________________ Название инвестиционного портфеля ______________ Дата совершения сделок _______________________ ------------------------------------------------------------------------------------- ¦Вид ¦Наимено- ¦Дата го-¦Индивиду-¦Наимено- ¦Вид ¦Фактичес-¦Рыночная ¦Отклонение¦ ¦цен- ¦вание ¦сударст-¦альный ¦вание ¦сделки ¦кая цена ¦цена цен-¦цены сдел-¦ ¦ных ¦эмитента ¦венной ¦государ- ¦организа-¦(прода-¦сделки ¦ной бума-¦ки от ры- ¦ ¦бумаг¦ценной ¦регист- ¦ственный ¦тора тор-¦жа или ¦(рублей) ¦ги, рас- ¦ночной це-¦ ¦ ¦бумаги ¦рации ¦регистра-¦говли на ¦покуп- ¦ ¦считанная¦ны ценной ¦ ¦ ¦(наиме- ¦выпуска ¦ционный ¦рынке ¦ка) ¦ ¦организа-¦бумаги ¦ ¦ ¦нование ¦ценных ¦номер ¦ценных ¦ ¦ ¦тором ¦ 2 ¦ ¦ ¦имущест- ¦бумаг ¦выпуска ¦бумаг, ¦ ¦ ¦торговли ¦(в процен-¦ ¦ ¦венного ¦ ¦ценных ¦через ¦ ¦ ¦на рынке ¦тах от ры-¦ ¦ ¦комплек- ¦ ¦бумаг ¦которого ¦ ¦ ¦ценных ¦ночной ¦ ¦ ¦са, право¦ ¦ ¦соверше- ¦ ¦ ¦бумаг по ¦цены ¦ ¦ ¦на долю ¦ ¦ ¦на сделка¦ ¦ ¦окончании¦ценной бу-¦ ¦ ¦которого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торгового¦маги) ¦ ¦ ¦удостове-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня ¦ ¦ ¦ ¦ряет цен-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ная бума-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦га) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------+--------+---------+---------+-------+---------+---------+----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +-----+---------+--------+---------+---------+-------+---------+---------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------+--------+---------+---------+-------+---------+---------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ------+---------+--------+---------+---------+-------+---------+---------+----------- Подпись уполномоченного лица управляющей компании ______________________ Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ______________________
1 Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
2 Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Источник - Приказ ФСФР РФ от 15.11.2005 № 05-63/ПЗ-Н
Похожие документы
- Форма отчета о прохождении стажировки кандидатом в эксперты-аудиторы системы сертификации оборудования, изделий и технологий для ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения
- Форма отчета о выполнении муниципального задания на оказание муниципальной услуги (выполнение работ) муниципальным автономным учреждением Солнечногорского муниципального района Московской области
- Форма отчета о ходе исполнения мероприятий "дорожной карты"
- Форма представления информации к аналитическому отчету для включения в базу данных аналитического отчета, подготовленного при рассмотрении ходатайств и принятии к сведению уведомлений об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю за экономической концентрацией
- Форма представления информации к аналитическому отчету УФАС России, структурного подразделения ЦА ФАС России для включения в базу данных аналитического отчета, подготовленного в рамках рассмотрения дел в соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции", в том числе в целях определения сопоставимых рынков, решения по которым были признаны судами законными и обоснованными
