Форма карты регистрации несоответствия (рекомендуемая)

Приложение Ж к Методике проведения технического аудита безопасности движения в структурных подразделениях

(рекомендуемое)

ФОРМА КАРТЫ РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЯ

1. Объект

---------------------------------------------------------------------------
¦   Наименование проверяемого процесса   ¦         Объект аудита          ¦
+----------------------------------------+--------------------------------+
-----------------------------------------+---------------------------------

2. Номер карты

---------------------------------------------------------------------------
¦Номер карты     N ¦-                                      -              ¦
¦регистрации       +------------------------------------------------------+
¦несоответствия    ¦(Номер аудита) (Номер несоответствия) (Даты выявления)¦
-------------------+-------------------------------------------------------

3. Выявленное несоответствие

---------------------------------------------------------------------------
¦Описание несоответствия  1                                               ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Ранг несоответствия (критическое, значительное):   ¦                     ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦     1  Формулировать несоответствие, опираясь на факты. Не соответствует¦
¦чему?                                                                    ¦
---------------------------------------------------------------------------

4. Согласование (подтверждение)

---------------------------------------------------------------------------
¦              Аудитор              ¦   Ответственный от подразделения    ¦
+-----------------------------------+-------------------------------------+
+-----------------+-----------------+-----------------+-------------------+
¦(Ф.И.О.)         ¦(Подпись)        ¦(Ф.И.О.)         ¦(Подпись)          ¦
------------------+-----------------+-----------------+--------------------

5. Рекомендации по корректирующим действиям (КД)

---------------------------------------------------------------------------
¦Рекомендации по устранению причин выявленного несоответствия  2          ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
+-------------------------------------------------------------------------+
¦     2   На  усмотрение    аудитора  -  Возможные   причины.  Необходимые¦
¦мероприятия.  Инструменты и методы, рекомендуемые для применения во время¦
¦анализа и устранения причин несоответствия.                              ¦
---------------------------------------------------------------------------

6. Результаты КД

---------------------------------------------------------------------------
¦ Достигнутые результаты по устранению причин выявленного несоответствия  ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Дата выполнения:  ¦                     ¦Статус КД:      ¦               ¦
+------------------+---------------------+----------------+---------------+
¦Выполненные действия или документ,      ¦                                ¦
¦подтверждающий выполнение:              ¦                                ¦
-----------------------------------------+---------------------------------

7. Утверждение результатов

---------------------------------------------------------------------------
¦              Аудитор               ¦       Руководитель процесса        ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
+-----------------+------------------+-----------------+------------------+
¦(Ф.И.О.)         ¦(Дата - Подпись)  ¦(Ф.И.О.)         ¦(Дата - Подпись)  ¦
------------------+------------------+-----------------+-------------------

Источник - Распоряжение ОАО "РЖД" от 21.09.2011 № 2068р