Форма акта оценки на месте
Приложение 5 к Руководству Ростехнадзора от 25.01.2010 N СДА-20-2010
ФОРМА АКТА ОЦЕНКИ НА МЕСТЕ
_________________________ ______________________ (город) (дата) АКТ 1 __________________________________________ (наименование организации) Юридический адрес _____________________________________________________ Фактический адрес, до которому проводилась проверка: __________________ ___________________________________________________________________________ в качестве органа по сертификации систем менеджмента (ОС) Единой системы оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве. Комиссия ОАО "НТЦ "Промышленная безопасность" - Органа по аккредитации в составе: ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации) ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. члена комиссии) ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. члена комиссии) провела оценку на месте ___________________________________________________________________________ (наименование организации) на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, СДА-20-2010 в заявленной области аккредитации 2 .
1 Возможные варианты: акт оценки на месте, акт инспекционного контроля или акт повторной оценки.
2 В случае инспекционного контроля: в следующей области аккредитации:
При проверке установлено:
--------------------------------------------------------------------------- ¦ Проверяемый критерий ¦ Пункты требований нормативных ¦Несоответ- ¦ ¦ ¦ документов ¦ствия, ком- ¦ ¦ ¦ ¦ментарии 3 ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦1. Политика и процедуры ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 4 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 4 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦2. Особенности, связанные ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 5.1¦ ¦ ¦с законодательством и ¦СДА-20-2010, п. 5.1 ¦ ¦ ¦договорами ¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦3. Управление ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 5.2¦ ¦ ¦беспристрастностью ¦СДА-20-2010, п. 5.2 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦4. Материальная ответст- ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 5.3¦ ¦ ¦венность и финансирование ¦СДА-20-2010, п. 5.3 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦5. Организационная ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 6 ¦ ¦ ¦структура ¦СДА-20-2010, п. 6 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦5.1. Комитет (совет) по ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 6.2¦ ¦ ¦обеспечению ¦СДА-20-2010, п. 6.2 ¦ ¦ ¦беспристрастности ¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦6. Требования к ресурсам ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 7 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦6.1. Компетентность ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.1¦ ¦ ¦руководства и персонала ¦СДА-20-2010, п. 7.1 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦6.2. Персонал, вовлеченный¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.2¦ ¦ ¦в деятельность по ¦СДА-20-2010, п. 7.2 ¦ ¦ ¦сертификации ¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦6.3. Привлечение внешних ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.3¦ ¦ ¦аудиторов и технических ¦СДА-20-2010, п. 7.3 ¦ ¦ ¦экспертов ¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦6.4. Записи о персонале ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.4¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 7.4 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦6.5. Привлечение ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.5¦ ¦ ¦соисполнителей ¦СДА-20-2010, п. 7.5 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦7. Требования к информации¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 8 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦7.1. Информация, находя- ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.1¦ ¦ ¦щаяся в открытом доступе ¦СДА-20-2010, п. 8.1 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦7.2. Сертификационные ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.2¦ ¦ ¦документы ¦СДА-20-2010, п. 8.2 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦7.3. Реестр сертифициро- ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.3¦ ¦ ¦ванных заказчиков ¦СДА-20-2010, п. 8.3 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦7.4. Ссылка на сертификат ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.4¦ ¦ ¦и использование знаков ¦СДА-20-2010, п. 8.4 ¦ ¦ ¦соответствия ¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦7.5. Конфиденциальность ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.5¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 8.5 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦7.6. Обмен информацией ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.6¦ ¦ ¦между органом по ¦СДА-20-2010. п. 8.6 ¦ ¦ ¦сертификации и заказчиками¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8. Требования к процессу ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 9 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8.1. Общие требования ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.1¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 9.1 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8.2. Первичный аудит и ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.2¦ ¦ ¦сертификация ¦СДА-20-2010, п. 9.2 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8.3. Деятельность по ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.3¦ ¦ ¦надзору (инспекционному ¦СДА-20-2010, п. 9.3 ¦ ¦ ¦контролю) 4 ¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8.4. Ресертификация ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.4¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 9.4 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8.5. Специальные аудиты ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.5¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 9.5 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8.6. Приостановление, ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.6¦ ¦ ¦отмена действия ¦СДА-20-2010, п. 9.6 ¦ ¦ ¦сертификата или сокращение¦ ¦ ¦ ¦области сертификации ¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8.7. Апелляции ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.7¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 9.7 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8.8. Жалобы ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.8¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 9.8 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦8.9. Записи о заявителях и¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.9¦ ¦ ¦заказчиках ¦СДА-20-2010, п. 9.9 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦9. Система менеджмента ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 10 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 10 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦9.1. Руководство по ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, ¦ ¦ ¦системе менеджмента ¦п. 10.3.2 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 10.3.2 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦9.2. Управление ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, ¦ ¦ ¦документами ¦п. 10.3.3 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 10.3.3 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦9.3. Управление записями ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, ¦ ¦ ¦ ¦п. 10.3.4 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 10.3.4 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦9.4. Анализ со стороны ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, ¦ ¦ ¦руководства ¦п. 10.3.5 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 10.3.5 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦9.5. Внутренний аудит ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, ¦ ¦ ¦ ¦п. 10.3.6 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 10.3.6 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦9.6. Корректирующие ¦ГОСТ РИСО/МЭК 17021-2008, ¦ ¦ ¦действия ¦п. 10.3.7 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 10.3.7 ¦ ¦ +--------------------------+---------------------------------+------------+ ¦9.7. Предупреждающие ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, ¦ ¦ ¦действия ¦п. 10.3.8 ¦ ¦ ¦ ¦СДА-20-2010, п. 10.3.8 ¦ ¦ ---------------------------+---------------------------------+-------------
3 Указываются все выявленные значительные несоответствия, несоответствия, замечания и соответствующие комментарии.
4 Проверяется только при инспекционном контроле.
Особое мнение:
Ф.И.О., должности сотрудников ОС, представивших информацию при оценке ОС:
1.
2.
Дополнительная информация, использованная комиссией:
отзывы организаций-заказчиков;
отзывы федеральных органов исполнительной власти.
Заключение комиссии:
Вариант 1 (при установлении возможности аккредитовать заявителя после устранения несоответствий).
1. Организация-заявитель может быть аккредитована после устранения вышеуказанных несоответствий 5 .
___________________________________________________________________________ (срок реализации корректирующих действий)
2. В случае устранения несоответствий рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для решения вопроса об аккредитации в заявленной области 6 .
5 В случае инспекционного контроля/повторной оценки: аккредитация может быть подтверждена/продлена после устранения вышеуказанных несоответствий.
6 В случае инспекционного контроля/повторной оценки: в случае устранения несоответствий рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о подтверждении/продлении аккредитации в соответствии со свидетельством N ___.
Вариант 2 (при установлении возможности аккредитовать заявителя при отсутствии несоответствий).
Рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для решения об аккредитации в заявленной области 7 .
7 В случае инспекционного контроля/повторной оценки: рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о подтверждении/продлении аккредитации в соответствии со свидетельством N ____.
Члены комиссии: ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. и подпись члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации) ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. и подпись члена комиссии) ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. и подпись члена комиссии) Представитель проверяемой организации ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О., должность и подпись представителя проверяемой организации) Ознакомлен: Представитель Органа по аккредитации
Источник - Руководство Ростехнадзора от 25.01.2010 № СДА-20-2010
Похожие документы
- Форма акта оценки
- Форма акта оценки состояния измерений в лаборатории в закрепленной за лабораторией области деятельности
- Форма акта оценки оказания услуг в Системе добровольной сертификации процессов выполнения патоморфологических исследований в здравоохранении (патологоанатомических исследований и патологоанатомических услуг)
- Форма акта инспекционного контроля деятельности аэропорта
- Форма акта отбора образцов
