Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России. Форма № 2000 (отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг)
Приложение N 2 к совместному Постановлению от 11.12.2001 ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н
Форма N 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России
------ за <месяц> ¦ХХХХ¦ года" ------
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ
---------------------------------------------------------------------- ¦ ¦Полное наименование организации на русском языке¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Полное наименование организации на английском¦ ¦ ¦ ¦языке ¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Сокращенное наименование организации на русском¦ ¦ ¦ ¦языке ¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Сокращенное наименование организации на¦ ¦ ¦ ¦английском языке ¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) ¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Сведения о руководителе организации ¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Сведения о лице, заполнившем отчет ¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Должность ¦ ¦ +--+------------------------------------------------+----------------+ ¦ ¦Контактный телефон ¦ ¦ ---+------------------------------------------------+-----------------
СВЕДЕНИЯ ОБ ОТДЕЛЬНЫХ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ОРГАНИЗАЦИИ
---------------------------------------------------------------------- ¦ N ¦Наименование показателя¦Значение показателя¦Значение показа- ¦ ¦ ¦ ¦на начало отчетного¦теля на конец ¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного периода¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦Денежные средства -¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ - в том числе: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ Касса ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ Расчетные счета: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ собственные денежные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ средства ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ денежные средства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на брокерское¦ ¦ ¦ ¦ ¦ обслуживание ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ дененые средства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на управление ценными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумагами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ Валютные счета: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ собственные денежные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ средства ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ денежные средства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на брокерское¦ ¦ ¦ ¦ ¦ обслуживание ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ денежные средства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на управление ценными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумагами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ Прочие денежные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ средства: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦Дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженность - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность, платежи¦ ¦ ¦ ¦ ¦ по которой ожидаются¦ ¦ ¦ ¦ ¦ более чем через 12¦ ¦ ¦ ¦ ¦ месяцев после отчетной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ даты ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность, платежи¦ ¦ ¦ ¦ ¦ по которой ожидаются в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ течение 12 месяцев¦ ¦ ¦ ¦ ¦ после отчетной даты ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ платежи по которой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ожидаются более чем¦ ¦ ¦ ¦ ¦ через 90 дней после¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отчетной даты ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ платежи по которой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ожидаются в течение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 90 дней после¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отчетной даты ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ контрагентов по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ договорам купли -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ продажи ценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаг, заключенным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ организацией от¦ ¦ ¦ ¦ ¦ своего имени и за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ свой счет ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ в том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ договорам с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ физическими лицами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦Краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательства - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ Кредиты банков ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ Займы ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ Кредиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ кредиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ платежи по которой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ожидаются в течение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 12 месяцев после¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отчетной даты ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ кредиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ платежи по которой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ожидаются более чем¦ ¦ ¦ ¦ ¦ через 90 дней после¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отчетной даты ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ кредиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ платежи по которой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ожидаются в течение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 90 дней после¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отчетной даты ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ кредиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ контрагентов по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ договорам купли -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ продажи ценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаг, заключенным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ организацией от¦ ¦ ¦ ¦ ¦ своего имени и за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ свой счет ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ кредиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ в том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ договорам с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ физическими лицами¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательства - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦- в том числе ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ кредиты банков,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ подлежащие погашению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ более чем через 12¦ ¦ ¦ ¦ ¦ месяцев ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ займы, подлежащие¦ ¦ ¦ ¦ ¦ погашению более чем¦ ¦ ¦ ¦ ¦ через 12 месяцев ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-----------------+ ¦ ¦ кредиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженность, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ подлежащая погашению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ более чем через 12¦ ¦ ¦ ¦ ¦ месяцев ¦ ¦ ¦ -------+-----------------------+-------------------+------------------
СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД
---------------------------------------------------------------------- ¦ ¦Наименование показателя¦ Сделка по покупке ¦ Сделки по про- ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ даже (тыс. руб.) ¦ +-----+-----------------------+-------------------+------------------+ ¦ ¦ 2 ¦ ¦ ¦ +-----+-----------------------+-------------------+------------------+ ¦ ¦Совершенные сделки - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ +-----+-----------------------+-------------------+------------------+ ¦ ¦ Сделки, совершенные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ через организаторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговли, - всего ¦ ¦ ¦ +-----+-----------------------+-------------------+------------------+ ¦ ¦ - в том числе по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ организаторам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговли <V> ¦ ¦ ¦ +-----+-----------------------+-------------------+------------------+ ¦ ¦ Сделки, совершенные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на внебиржевом рынке ¦ ¦ ¦ ------+-----------------------+-------------------+-------------------
СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ И ОБОРОТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ И ЗА СВОЙ СЧЕТ
------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ¦ N ¦Наименование актива¦Сальдо на начало ¦Оборот по покупке¦Оборот по продаже¦Сальдо на конец ¦Рыночная ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода¦ ¦ ¦отчетного периода¦стоимость ¦ ¦ ¦ +-----------------+-----------------+-----------------+-----------------+финансовых¦ ¦ ¦ ¦Коли- ¦Балансовая¦Коли- ¦Оборот по ¦Коли- ¦Оборот по ¦Коли- ¦Балансовая¦вложений ¦ ¦ ¦ ¦чест- ¦стоимость ¦чест- ¦покупке, ¦чест- ¦продаже, ¦чест- ¦стоимость ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦во, ¦пакета, ¦во, ¦тыс. руб. ¦во, ¦тыс. руб. ¦во, ¦пакета, ¦отчетного ¦ ¦ ¦ ¦шт. ¦тыс. руб. ¦шт. ¦ ¦шт. ¦ ¦шт. ¦тыс. руб. ¦периода ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ 1. ¦Акции и облигации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акционерных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обществ, входящие в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦котировальные листы¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1 уровня¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг 22 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ Итого по разделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ 2. ¦Прочие акции и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦облигации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акционерных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обществ, допущенные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к торгам через¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ Итого по разделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ 3. ¦Государственные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценные бумаги,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценные бумаги¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦субъектов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦муниципальных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦образований, а¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦также приравненные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к ним ценные бумаги¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ Итого по разделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ 5. ¦Акции и облигации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акционерных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обществ, не¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦допущенные к торгам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦через организаторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ Итого по разделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦Неэмиссионные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦- в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦векселя ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмиссионные ценные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаги которых¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦допущены к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обращению через¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ Итого по разделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦Прочие финансовые¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(указывается вид¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦финансового ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вложения) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ - в том числе в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ депозитарные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ расписки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ иностранных банков¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ - в том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ каждой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ депозитарной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ расписке ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ - в том числе в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценные бумаги¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ иностранных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ эмитентов - всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ - в том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ каждой ценной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаге ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ Итого по разделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+----------+ ¦ ¦ Итого по всем ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ разделам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -----+-------------------+------+----------+------+----------+------+----------+------+----------+-----------
22 В данном разделе указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии со списком, утвержденным ФКЦБ России.
СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ВО ИСПОЛНЕНИЕ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ И ДОГОВОРОВ НА УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
------------------------------------------------------------------ ¦ ¦Наименование показателя¦ Сделки по покупке ¦ Сделки по ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦продаже (тыс.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ руб.) ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ 2 ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки, совершенные во¦ ¦ ¦ ¦ ¦ исполнение договора на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ брокерское ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ обслуживание на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦- в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ государственными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценными бумагами,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценными бумагами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ субъектов Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Федерации и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ муниципальных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ образований - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с акциями и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ облигациями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акционерных обществ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ входящие в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ котировальные листы 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ уровня организаторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг, - всего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 15 ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с прочими¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акциями и облигациями¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акционерных обществ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ допущенные к торгам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ через организаторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг, - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с акциями и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ облигациями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акционерных обществ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ не допущенных к торгам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ через организаторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг, - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с прочими¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценными бумагами -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки, совершенные с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ депозитарными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ расписками иностранных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ банков, - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ каждому типу¦ ¦ ¦ ¦ ¦ депозитарной расписки¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки, совершенные с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценными бумагами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ иностранных эмитентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по каждой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценной бумаге ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки типа "РЕПО" ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки, расчеты по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ которым проводятся¦ ¦ ¦ ¦ ¦ брокером с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ использованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ денежных средств или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ предоставляемых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиенту брокером с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отсрочкой их возврата,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе доля¦ ¦ ¦ ¦ ¦ средств клиентов в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ совершенных сделках,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ расчеты по которым¦ ¦ ¦ ¦ ¦ проводятся брокером с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ использованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ денежных средств или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ предоставляемых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиенту брокером с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отсрочкой их возврата ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Доля сделок,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ совершенных через¦ ¦ ¦ ¦ ¦ электронные системы,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ используемые ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ профессиональными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ участниками рынка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг для¦ ¦ ¦ ¦ ¦ доставки поручений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов на совершение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сделок с ценными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумагами в общем¦ ¦ ¦ ¦ ¦ объеме сделок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ организации ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки, совершенные во¦ ¦ ¦ ¦ ¦ исполнение договора на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ управление ценными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумагами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ - в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ государственными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценными бумагами,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценными бумагами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ субъектов Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Федерации и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ муниципальных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ образований - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с акциями и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ облигациями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акционерных обществ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ входящие в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ котировальные листы 1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ уровня организаторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг, - всего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 15 ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с прочими¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акциями и облигациями¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акционерных обществ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ допущенными к торгам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ через организаторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг, - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с акциями и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ облигациями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акционерных обществ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ не допущенных к торгам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ через организаторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговли на рынке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг, - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки с прочими¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценными бумагами -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по видам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки, совершенные с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ депозитарными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ расписками иностранных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ банков, - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ каждому типу¦ ¦ ¦ ¦ ¦ депозитарной расписки¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки, совершенные с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценными бумагами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ иностранных эмитентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ - всего ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ в том числе по каждой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценной бумаге ¦ ¦ ¦ +------+-----------------------+-------------------+-------------+ ¦ ¦ Сделки типа "РЕПО" ¦ ¦ ¦ -------+-----------------------+-------------------+--------------
15 Данная таблица заполняется организациями, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.
Источник - Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина России № 109н от 11.12.2001 (с изменениями и дополнениями на 2009 год)
Похожие документы
- Ежемесячный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг. Форма № 3100 (отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг)
- Требование о внесении исправлений в отчетность при выявлении ошибок по проведению камеральной проверки страхователя по обязательному социальному страхованию и обязательному социальному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (образец)
- Пояснительная записка к налоговой декларации по налогу на добавленную стоимость при выявлении в ходе камеральной проверки противоречий между проверяемой и ранее представленной отчетностью (образец заполнения)
- Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами. Форма № 020 (отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг)
- Отраслевая статистическая отчетность станций скорой медицинской помощи. Форма № 40