Заявка на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений

Приложение к Приказу ФСФР РФ от 13.04.2006 N 06-40/пз-н

ЗАЯВКА НА УЧАСТИЕ В КОНКУРСЕ ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

    Настоящим управляющая компания (далее - Претендент)
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование и организационно-правовая форма
Претендента с указанием места нахождения, почтового адреса
и номера контактного телефона)
в лице ___________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество лица, действующего от имени Претендента)
заявляет   о   своем   намерении   принять   участие   в  конкурсе
на  заключение  с Пенсионным фондом  Российской Федерации договора
доверительного управления    средствами    пенсионных   накоплений
на   условиях,   предусмотренных Федеральным законом от 24.07.2002
N 111-ФЗ    "Об    инвестировании    средств   для  финансирования
накопительной   части    трудовой пенсии  в Российской Федерации",
и     представляет  следующие   необходимые сведения и показатели,
а также заявляет о верности представляемых сведений:

------------------------------------------------------------------
N  ¦              Показатели                ¦     Значение
п/п ¦                                        ¦
-----+----------------------------------------+-------------------
1  ¦                   2                    ¦         3
-----+----------------------------------------+-------------------
1.   Наличие на дату подачи заявки лицензии   Дата и номер
на осуществление деятельности по         лицензии
управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами
(в соответствии с подпунктом "а" пункта
6 Правил организации и проведения
конкурса по отбору управляющих компаний
для заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденных
Постановлением Правительства Российской
Федерации от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
2.   Предлагаемый Претендентом размер         Составляет _______
вознаграждения управляющей компании по   процентов величины
управлению средствами пенсионных         дохода от инвес-
накоплений (в соответствии с подпунктом  тирования указан-
"б" пункта 6 Правил организации и        ных средств,
проведения конкурса по отбору            полученных управ-
управляющих компаний для заключения с    ляющей компанией
ними Пенсионным фондом Российской        за отчетный год
Федерации договора доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, утвержденных Постановлением
Правительства Российской Федерации от
08.05.2003 N 266)
Предлагаемый Претендентом размер         Составляет ________
необходимых расходов управляющей         процентов средней
компании по инвестированию средств       стоимости чистых
пенсионных накоплений (в соответствии с  активов, находящих-
подпунктом "б" пункта 6 Правил           ся в управлении
проведения конкурса по отбору            управляющей ком-
управляющих компаний для заключения с    пании, за отчетный
ними Пенсионным фондом Российской        год
Федерации договора доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, утвержденных Постановлением
Правительства Российской Федерации
от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
3.   Является/не является аффилированным      __________________
лицом специализированного депозитария        (Является/
либо его аффилированных лиц (в              не является)
соответствии с подпунктом "в" пункта 6
Правил организации и проведения
конкурса по отбору управляющих компаний
для заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденных
Постановлением Правительства Российской
Федерации от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
4.   Применялись/не применялись процедуры     __________________
банкротства либо санкции в виде            (Применялись/
аннулирования или неоднократного          не применялись)
приостановления действия лицензии на
деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами
в течение последних двух лет,
предшествующих дате подачи настоящей
заявки (в соответствии с подпунктом "г"
пункта 6 Правил организации и
проведения конкурса по отбору
управляющих компаний для заключения с
ними Пенсионным фондом Российской
Федерации договора доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, утвержденных Постановлением
Правительства Российской Федерации от
08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
5.   Имеются/не имеются убытки за два года,   __________________
предшествующие году подачи настоящей         (Имеются/
заявки (в соответствии с подпунктом "д"     не имеются)
пункта 6 Правил организации и
проведения конкурса по отбору
управляющих компаний для заключения с
ними Пенсионным фондом Российской
Федерации договора доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, утвержденных Постановлением
Правительства Российской
Федерации от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
6.   Имеет/не имеет просроченную              __________________
задолженность перед бюджетами всех            (Имеет/
уровней по состоянию на 1 января года,       не имеет)
предшествующего году проведения
конкурса, на 1 января года проведения
конкурса, а также на последнюю отчетную
дату перед датой подачи настоящей
заявки (в соответствии с подпунктом "е"
пункта 6 Правил организации и
проведения конкурса по отбору
управляющих компаний для заключения с
ними Пенсионным фондом Российской
Федерации договора доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, утвержденных Постановлением
Правительства Российской Федерации от
08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
7.   Подвергнута/не подвергнута Претендент    __________________
на дату подачи настоящей                   (Подвергнута/
заявки административному наказанию за     не подвергнута)
совершение административного
правонарушения в области рынка ценных
бумаг и финансовых услуг (в
соответствии с подпунктом "ж" пункта 6
Правил организации и проведения
конкурса по отбору управляющих компаний
для заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденных
Постановлением Правительства Российской
Федерации от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
8.   Подвергнут/не подвергнут руководитель    __________________
Претендента на дату подачи                  (Подвергнут/
настоящей заявки административному         не подвергнут)
наказанию за совершение
административного правонарушения в
сфере рынка ценных бумаг и финансовых
услуг (в соответствии с подпунктом "ж"
пункта 6 Правил организации и
проведения конкурса по отбору
управляющих компаний для заключения с
ними Пенсионным фондом Российской
Федерации договора доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, утвержденных Постановлением
Правительства Российской Федерации от
08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
9.   Имеет/не имеет в управлении              __________________
инвестиционные резервы акционерных            (Имеет/
инвестиционных фондов, активы паевых         не имеет)
инвестиционных фондов, пенсионные
резервы негосударственных пенсионных
фондов, средства пенсионных накоплений
в течение года, предшествующего году
проведения конкурса (по состоянию на
последнюю отчетную дату каждого
квартала), а также по состоянию на
последнюю отчетную дату каждого
квартала года проведения конкурса в
сумме не менее 200 млн. рублей. При
расчете суммы указанных активов
учитывались только виды активов
(объекты инвестирования), разрешенные
для размещения средств пенсионных
накоплений Федеральным законом "Об
инвестировании средств для
финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации"
(в соответствии с подпунктом "з" пункта
6 Правил организации и проведения
конкурса по отбору управляющих компаний
для заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденных
Постановлением Правительства Российской
Федерации от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
10.  Имеет/не имеет на дату подачи настоящей  __________________
заявки продолжительность                      (Имеет/
деятельности по управлению                   не имеет)
инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами
не менее 5 лет (в соответствии с
подпунктом "и" пункта 6 Правил
организации и проведения конкурса по
отбору управляющих компаний для
заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденных
Постановлением Правительства Российской
Федерации от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
11.  Имеет/не имеет в управлении не менее     __________________
двух негосударственных пенсионных             (Имеет/
фондов, либо не менее двух                   не имеет)
инвестиционных фондов, либо не менее
одного негосударственного пенсионного
фонда и не менее одного инвестиционного
фонда на дату подачи настоящей заявки
(в соответствии с подпунктом "к" пункта
6 Правил организации и проведения
конкурса по отбору управляющих компаний
для заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденных
Постановлением Правительства Российской
Федерации ОТ 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
12.  Имеет/не имеет на последнюю отчетную     __________________
дату, предшествующую дате подачи              (Имеет/
настоящей заявки, размер собственных         не имеет)
средств (капитала), рассчитанный в
установленном порядке, не менее 50 млн.
рублей (в соответствии с подпунктом "л"
пункта 6 Правил организации и
проведения конкурса по отбору
управляющих компаний для заключения с
ними Пенсионным фондом Российской
Федерации договора доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, утвержденных Постановлением
Правительства Российской Федерации от
08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
13.  Имеет/не имеет на дату подачи настоящей  __________________
заявки не менее трех сотрудников              (Имеет/
(специалистов), выполняющих функции,         не имеет)
непосредственно связанные с
осуществлением деятельности по
управлению инвестиционными резервами
акционерных инвестиционных фондов,
паевыми инвестиционными фондами,
пенсионными резервами негосударственных
пенсионных фондов и средствами
пенсионных накоплений, соответствующих
квалификационным требованиям,
предъявляемым к специалистам
управляющих компаний инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов в
соответствии с законодательством
Российской Федерации, и имеющих на
дату подачи настоящей заявки стаж
работы не менее двух лет в управляющих
компаниях акционерных инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов
либо в иных организациях
профессиональных участниках рынка
ценных бумаг (в соответствии с
подпунктом "м" пункта 6 Правил
организации и проведения конкурса по
отбору управляющих компаний для
заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденных
Постановлением Правительства Российской
Федерации от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
14.  Соответствует/не соответствует на дату   __________________
подачи настоящей заявки лицо,             (Соответствует/
осуществляющее функции единоличного       не соответствует)
исполнительного органа, следующим
требованиям:
- квалификационным требованиям,
предъявляемым к руководителям
управляющих компаний инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов в
соответствии с законодательством
Российской Федерации;
- наличие не менее чем двухлетнего
стажа работы на руководящих должностях
в управляющих компаниях акционерных
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов
либо в иных организациях -
профессиональных участниках рынка
ценных бумаг (в соответствии с
подпунктом "н" пункта 6 Правил
организации и проведения конкурса по
отбору управляющих компаний для
заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденных
Постановлением Правительства Российской
Федерации от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------
15.  Соответствует/не соответствует на дату   __________________
подачи настоящей заявки не менее          (Соответствует/
половины лиц, входящих в состав           не соответствует)
коллегиального исполнительного органа,
следующим требованиям:
- квалификационным требованиям,
предъявляемым к руководителям
управляющих компаний инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов в
соответствии с законодательством
Российской Федерации;
- наличие не менее чем двухлетнего
стажа работы на руководящих должностях
в управляющих компаниях акционерных
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов
либо в иных организациях -
профессиональных участниках рынка
ценных бумаг (в соответствии с
подпунктом "н" пункта 6 Правил
организации и проведения конкурса по
отбору управляющих компаний для
заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденных
Постановлением Правительства Российской
Федерации от 08.05.2003 N 266)
------------------------------------------------------------------

В случае признания победителем конкурса Претендент
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование с указанием
организационно-правовой формы Претендента)
обязуется   заключить договор доверительного управления средствами
пенсионных накоплений,     соответствующий    условиям    договора
доверительного    управления   средствами пенсионных   накоплений,
указанным   в Извещении   о проведении конкурса, на срок пять  лет
с правом продления до 15 лет при условии соответствия  требованиям
законодательства Российской Федерации по истечении первых пяти лет
действия договора доверительного управления средствами  пенсионных
накоплений.
В случае признания победителем конкурса Претендент
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование с указанием
организационно-правовой формы Претендента)
намерен   предложить   застрахованным   лицам для выбора следующие
инвестиционные портфели:
__________________________________________________________________
(полное наименование инвестиционных портфелей)

К настоящей заявке прилагаются следующие документы ¹ :

а) выписка из Единого государственного реестра юридических лиц;

б) документ, подтверждающий полномочия лица на осуществление действий от имени претендента;

в) копия лицензии на деятельность по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

г) копии учредительных документов юридического лица, свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;

д) копия документа об избрании (назначении) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица.

Указанные в подпунктах "а", "в", "г" и "д" копии документов должны быть нотариально заверены;

е) заверенные аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последние 3 года, предшествующие году подачи заявки на участие в конкурсе;

ж) заверенный руководителем Претендента перечень сведений об акционерах (участниках). В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

для юридического лица - полное наименование акционера (участника), юридический и почтовый адрес;

для физического лица - фамилия, имя, отчество и место жительства акционера (участника);

даты и номера свидетельства о государственной регистрации юридического лица и свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;

данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой форме юридического лица;

фамилия, имя, отчество и место жительства главы исполнительного органа или единоличного руководителя юридического лица;

з) инвестиционная декларация, соответствующая требованиям Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и иным нормативным правовым актам, регулирующим инвестирование средств пенсионных накоплений.

В случае признания Претендента участником конкурса, а затем победителем конкурса инвестиционная декларация будет являться неотъемлемой частью договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и будет составляться отдельно для каждого из инвестиционных портфелей, если Претендент предлагает более одного инвестиционного портфеля;

и) расчет суммы инвестиционных резервов акционерных инвестиционных фондов, активов паевых инвестиционных фондов, пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, средств пенсионных накоплений в течение года, предшествующего году проведения конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала), а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года проведения конкурса, подтвержденный специализированным депозитарием и содержащий перечень включенных в расчет активов, учет которых осуществляется специализированным депозитарием, и их оценочную (рыночную) стоимость;

к) заверенный руководителем Претендента перечень сведений об аффилированных лицах претендента. В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

для юридического лица - полное наименование, юридический и почтовый адреса;

для физического лица - фамилия, имя, отчество и место жительства;

даты и номера свидетельства о государственной регистрации юридического лица и свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;

данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой форме юридического лица;

фамилия, имя, отчество и место жительства главы исполнительного органа или единоличного руководителя юридического лица;

сведения об основании аффилированности, а также, если аффилированное лицо является акционером (участником) претендента, - сведения о его доле в уставном капитале претендента;

л) сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, и членах коллегиального исполнительного органа Претендента (приложение N 1 к настоящей Заявке);

м) сведения о сотрудниках (специалистах) Претендента, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящей Заявке);

н) копии договоров, на основании которых Претендент осуществляет управление инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, средствами пенсионных накоплений, а также правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами;

о) расчет размера собственных средств (капитала) Претендента по состоянию на последнюю отчетную дату, подписанный руководителем и главным бухгалтером Претендента;

п) справки налоговых органов о наличии (отсутствии) просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней по состоянию на 1 января года, предшествующего году проведения конкурса, на 1 января года проведения конкурса, а также на последнюю отчетную дату перед датой подачи настоящей заявки на участие в конкурсе.

Руководитель Претендента         Подпись       Расшифровка подписи

М.П.

Источник - Приказ ФСФР РФ от 13.04.2006 № 06-40/пз-н