Заключение об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (образец)

Приложение N 13 к Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов

ОБРАЗЕЦ

                            Заключение
об отказе в согласовании кодекса
(изменений в кодекс) профессиональной этики
управляющей компании (специализированного депозитария,
брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих
______________________________________________________
(полное наименование организации в родительном падеже)

В ФСФР России представлен(ы) на согласование кодекс (изменения
в       кодекс)       профессиональной      этики      управляющей
компании  (специализированного       депозитария,        брокера),
осуществляющей(его)  деятельность,  связанную  с  формированием  и
инвестированием     накоплений     для    жилищного    обеспечения
военнослужащих, __________________________________________________
(полное наименование организации
в родительном падеже)
в  соответствии  с  требованиями  пункта  2  Правил   согласования
кодексов     профессиональной    этики    управляющих    компаний,
специализированного    депозитария,    брокеров,    осуществляющих
деятельность,   связанную   с   формированием   и  инвестированием
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной
службой   по   финансовым   рынкам,   утвержденных  Постановлением
Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383.
Представленный   организацией   кодекс  (изменения  в  кодекс)
профессиональной  этики  управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
с   формированием   и  инвестированием  накоплений  для  жилищного
обеспечения   военнослужащих,  не  соответствует(-ют)  требованиям
законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а
именно:
_________________________________________________________________.
(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
и нормативных правовых актов)
Предлагается  отказать  в  согласовании  кодекса  (изменений в
кодекс)     профессиональной     этики     управляющей    компании
(специализированного  депозитария,  брокера),  осуществляющей(его)
деятельность,   связанную   с   формированием   и  инвестированием
накоплений     для     жилищного     обеспечения    военнослужащих
______________________________________________,  утвержденного(ых)
(полное наименование организации
в родительном падеже)
_________________________________________________________________.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, или дата и должность уполномоченного лица
организации, утвердившего эти документы)

Начальник
Управления информации и
мониторинга финансового рынка    /Подпись/   /Расшифровка подписи/

Источник - Приказ ФСФР РФ от 20.09.2007 № 07-99/пз-н