Заключение о согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений (образец)

Приложение N 5 к Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов

ОБРАЗЕЦ

                            Заключение
о согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием
и инвестированием средств пенсионных накоплений
______________________________________________________
(полное наименование организации в родительном падеже)

В   ФСФР   России   представлен(-ы)   на  согласование  кодекс
(изменения  в  кодекс) профессиональной этики управляющей компании
(специализированного  депозитария,  брокера),  осуществляющей(его)
деятельность,  связанную с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений ____________________________________________
(полное наименование организации
в родительном падеже)
в  соответствии  с  требованиями  пункта  2  Правил   согласования
кодексов     профессиональной    этики    управляющих    компаний,
специализированного    депозитария,    брокеров,    осуществляющих
деятельность,  связанную с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам,
утвержденных  Постановлением Правительства Российской Федерации от
12.12.2004 N 770.
Представленный(-ые)  организацией  кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной  этики  управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
с  формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений
соответствует(-ют)   требованиям    законодательства    Российской
Федерации в сфере инвестирования средств пенсионных накоплений для
финансирования накопительной части трудовой пенсии.
Предлагается   согласовать   кодекс   (изменения   в   кодекс)
профессиональной  этики  управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
с  формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений
_________________________________________________________________,
(полное наименование организации в родительном падеже)
утвержденный(-ые) ________________________________________________
(наименование, дата и номер документа
________________________________________________________________.
организации, утвердившей кодекс (изменения в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)
деятельность, связанную с формированием и инвестированием
средств пенсионных накоплений или дата и должность
уполномоченного лица организации, утвердившего эти документы)

Начальник
Управления информации и
мониторинга финансового рынка    /Подпись/   /Расшифровка подписи/

Источник - Приказ ФСФР РФ от 20.09.2007 № 07-99/пз-н