Требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов

Утверждены Приказом ФСФР России от 6 августа 2013 г. N 13-67/пз-н

ТРЕБОВАНИЯ К ОТЧЕТУ ОБ ОБЪЕДИНЕНИИ ИМУЩЕСТВА ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов должен содержать следующие сведения и реквизиты:

1. Сведения о Фонде 1.

1.1. Название Фонда 1 ________________.

1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы __________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ___________.

2. Сведения о Фонде 2.

2.1. Название Фонда 2 ________________.

2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы __________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ___________.

3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2.

3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании _____________.

3.2. Место нахождения управляющей компании _________________________.

3.3. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "__" ____________ г. N _________, предоставленная ________________.

4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2.

4.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария _________________.

4.2. Место нахождения специализированного депозитария __________________.

4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от "__" ____________ г. N ________, предоставленная _______________.

5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор):

5.1. Полное фирменное наименование регистратора ________________.

5.2. Место нахождения регистратора _____________________.

5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от "__" ___________ г. N _________, выданная (предоставленная) ___________________.

6. Сведения о принятии решения управляющей компании об обмене всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2.

6.1. Дата принятия управляющей компанией решения ___________.

6.2. Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения:

    "__" _____________ г. в ______________________________________
(указывается дата опубликования и наименования источника).

7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда 1 ______________.

8. Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1)

8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) _________________.

8.2. Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 ________________ (указываются основания возникновения ограничения, а также сведения об имуществе, на которое оно распространяется).

Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) ______________.

9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1.

9.1. Общая стоимость имущества, составлявшего Фонд 1 на момент приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда ______________,

в том числе:

сумма денежных средств _____________________________________________;

оценочная стоимость иного имущества ________________________________.

9.2. Сведения об имуществе, составляющего Фонд 1, на дату приостановления приема заявок на приобретение, погашения и обмен инвестиционных паев Фонда 1:

---------------------------------------------------------------------------------
¦   N п/п   ¦       Описание имущества       ¦  Количество   ¦    Оценочная     ¦
¦           ¦                                ¦   имущества   ¦    стоимость     ¦
¦           ¦                                ¦               ¦    имущества     ¦
+-----------+--------------------------------+---------------+------------------+
¦1          ¦                                ¦               ¦                  ¦
+-----------+--------------------------------+---------------+------------------+
¦2          ¦                                ¦               ¦                  ¦
+-----------+--------------------------------+---------------+------------------+
¦...        ¦                                ¦               ¦                  ¦
+-----------+--------------------------------+---------------+------------------+
¦Итого      ¦               X                ¦       X       ¦                  ¦
------------+--------------------------------+---------------+-------------------

9.3. Дата и время составления перечня имущества _________________.

10. Дата завершения объединения имущества, составляющего Фонд 1, и имущества, составляющего Фонд 2, _____________.

11. Дата конвертации инвестиционных паев Фонда 1 в инвестиционные паи Фонда 2 ___________________.

12. Коэффициент конвертации ____________.

13. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа управляющей компании.

___________________________________________________________________________
(Наименование должности единоличного     (подпись)       (И.О. Фамилия)
исполнительного органа
управляющей  компании)

14. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа специализированного депозитария.

СОГЛАСОВАНО
___________________________________________________________________________
(Наименование должности единоличного     (подпись)       (И.О. Фамилия)
исполнительного органа
специализированного депозитария)

Источник - Приказ ФСФР России от 06.08.2013 № 13-67/пз-н