Сведения об условных обязательствах кредитного характера, срочных сделках и производных финансовых инструментах (месячная, квартальная форма)

Приложение 1 к Указанию Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (в ред. Указания Банка России от 03.12.2013 N 3129-У)

                                                      Банковская отчетность
----------------------------------------------
¦    Код    ¦   Код кредитной организации    ¦
¦территории ¦           (филиала)            ¦
¦ по ОКАТО  +--------------------------------+
¦           ¦ по ОКПО ¦регистрационный номер ¦
¦           ¦         ¦ (/порядковый номер)  ¦
+-----------+---------+----------------------+
¦           ¦         ¦                      ¦
------------+---------+-----------------------

СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ
КРЕДИТНОГО ХАРАКТЕРА И ПРОИЗВОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ
по состоянию на "__" _____________ ____ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации __________________
Почтовый адрес ____________________________________________________________

Код формы по ОКУД 0409155

Месячная (Квартальная)

Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера

тыс. руб.

Номер строки Наименование инструмента Сумма условных обязательств Категория качества Резерв на возможные потери расчетный расчетный с учетом обеспечения фактически сформированный итого по категориям качества I II III IV V II III IV V 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 1

Неиспользованные кредитные линии, всего,

в том числе:

1.1

со сроком более 1 года

2

Аккредитивы, всего, в том числе:

2.1

со сроком более 1 года

3

Выданные гарантии и поручительства, всего,

в том числе:

3.1

со сроком более 1 года

4

Выпущенные авали и акцепты, всего, в том числе:

4.1

со сроком более 1 года

5

Прочие инструменты, всего, в том числе:

5.1

со сроком более 1 года

6

Условные обязательства кредитного характера, всего

(стр. 1 + стр. 2 + стр. 3 + стр. 4 + стр. 5), в том числе:

6.1

со сроком более 1 года

(стр. 1.1 + стр. 2.1 + стр. 3.1 + стр. 4.1 + стр. 5.1)

7

Условные обязательства кредитного характера, сгруппированные в портфели однородных элементов, всего, в том числе:

7.1

Портфель неиспользованных кредитных линий

7.2

Портфель выданных гарантий и поручительств

7.3

Портфель акцептов и авалей

7.4

Иные портфели (указывается наименование портфеля)

Раздел 2. Производные финансовые инструменты

тыс. руб.

Номер строки Наименование инструмента Справедливая стоимость Сумма требований Сумма обязательств актива обязательства 1 2 3 4 5 6 1

Форвард, всего,

в том числе с базисным (базовым) активом:

1.1

иностранная валюта

1.2

драгоценные металлы

1.3

ценные бумаги

1.4

производные финансовые инструменты

1.5

другие

2

Опцион, всего,

в том числе с базисным (базовым) активом:

2.1

иностранная валюта

2.2

драгоценные металлы

2.3

ценные бумаги

2.4

производные финансовые инструменты

2.5

другие

3

Фьючерс, всего,

в том числе с базисным (базовым) активом:

3.1

иностранная валюта

3.2

драгоценные металлы

3.3

ценные бумаги

3.4

производные финансовые инструменты

3.5

другие

4

Своп, всего,

в том числе с базисным (базовым) активом:

4.1

иностранная валюта

4.2

драгоценные металлы

4.3

процентная ставка

4.4

иностранная валюта и процентная ставка (валютно-процентные)

4.5

ценные бумаги

4.6

производные финансовые инструменты

4.7

другие

5

Прочие сделки

Раздел "Справочно"
1.  Информация  о  ценных  бумагах,  принятых  в обеспечение по размещенным
средствам  и  полученных  по  операциям,  совершаемым на возвратной основе,
права на которые удостоверяются депозитариями

Номер строки Наименование депозитария ИНН депозитария Номер лицензии депозитария Количество ценных бумаг, шт. Стоимость ценных бумаг, принятых в обеспечение по размещенным средствам, тыс. руб. Текущая (справедливая) стоимость ценных бумаг, полученных по операциям, совершаемым на возвратной основе, тыс. руб. Сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб. 1 2 3 4 5 6 7 8

2.   Общая   сумма  условных  обязательств  кредитного  характера,  включая
сгруппированные  в  однородные  портфели,  которые  могут  быть  безусловно
аннулированы  в  любой  момент  времени  без  предварительного  уведомления
контрагента, по балансовой стоимости: _____ тыс. руб.
3. Величина фактически сформированного резерва на возможные потери по общей
сумме условных обязательств кредитного характера, включая сгруппированные в
однородные  портфели,  которые  могут  быть безусловно аннулированы в любой
момент  времени без предварительного уведомления контрагента, по балансовой
стоимости: _____ тыс. руб.
4.  Величина,  подверженная  кредитному  риску  по  производным  финансовым
инструментам, заключенным на биржевом и внебиржевом рынках, рассчитанная на
основании методики, предусмотренной приложением 3 к Инструкции Банка России
N 139-И, за исключением положений пункта 1, подпункта 8.1 пункта 8, пунктов
9 - 12 указанного приложения: _____ тыс. руб.

Руководитель          (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер     (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель           (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ____________ ____ г.

Источник - Указание Банка России от 12.11.2009 № 2332-У (с изменениями и дополнениями на 2014 год)