Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий
Приложение 1 к Указанию Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность ----------------------------------------------------- ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------+ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -----------+----+---------------+---------------+---- СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНТЕРНЕТ-ТЕХНОЛОГИЙ по состоянию на "__" ___________________ г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации _____ Почтовый адрес _______________________________________________ Код формы по ОКУД 0409070 На нерегулярной основе --------------------------------------------------------------------------- ¦Номер ¦ Вид сведений ¦Содержание 1 ¦ ¦строки¦ ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ I. Общие сведения ¦ +-------------------------------------------------------------------------+ ¦ 1 ¦Код причины для представления сведений ¦ N ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 2 ¦Номер филиала ¦ NN/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 3 ¦Интернет-адрес (URL или IP-адрес) WEB-сайта ¦ текст ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 4 ¦Функциональное назначение WEB-сайта ¦ И/О ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 5 ¦Дата возникновения основания для представления ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦сведений ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 6 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦порядок использования WEB-сайта ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 7 ¦Причины прекращения использования WEB-сайта ¦ текст ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 8 ¦Наличие внутреннего документа, определяющего ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦порядок прекращения использования WEB-сайта ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 9 ¦Наличие внутреннего документа, определяющего ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦порядок уведомления клиентов о прекращении ¦ ¦ ¦ ¦использования WEB-сайта ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 10 ¦Место нахождения стартовой (главной) страницы WEB-¦ КО/ИП/РС/ДР ¦ ¦ ¦сайта ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 11 ¦Поддержка WEB-сайта ¦ КО/ИП/РС/ДР ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 12 ¦Наличие договора с владельцем WEB-сервера ¦ дд.мм.гггг ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 13 ¦Наличие договора с провайдером интернет-услуг ¦ дд.мм.гггг ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 14 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦порядок предоставления услуг интернет-банкинга ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 15 ¦Название программного продукта интернет-банкинга ¦ текст ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 16 ¦Наименование фирмы-разработчика программного ¦ текст ¦ ¦ ¦продукта интернет-банкинга ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 17 ¦Общее количество филиалов кредитной организации, ¦ число ¦ ¦ ¦использующих интернет-технологии ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ II. Сведения о клиентском обслуживании ¦ +-------------------------------------------------------------------------+ ¦ Операционные услуги ¦ +-------------------------------------------------------------------------+ ¦ 18 ¦Открытие банковских счетов без явки клиентов в ¦ 1/0 ¦ ¦ ¦банк ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 19 ¦Переводы денежных средств в рублях ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 20 ¦Переводы денежных средств в иностранной валюте ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 21 ¦Переводы средств со счетов держателей банковских ¦ 1/0 ¦ ¦ ¦карт ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 22 ¦Пополнение счетов держателей банковских карт ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 23 ¦Покупка (продажа) иностранной валюты ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 24 ¦Обязательная продажа части валютной выручки ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 25 ¦Покупка (продажа) ценных бумаг ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 26 ¦Другие виды операций ¦ текст ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ Информационные и коммуникационные услуги ¦ +-------------------------------------------------------------------------+ ¦ 27 ¦Оформление кредитных договоров ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 28 ¦Обмен электронными документами ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 29 ¦Предоставление выписок из счетов ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 30 ¦Предоставление выписок по операциям ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 31 ¦Наличие интерактивного консалтингового сервиса ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ III. Обеспечение интернет-банкинга ¦ +-------------------------------------------------------------------------+ ¦ 32 ¦Наличие структурного подразделения информационных ¦ 1/0 ¦ ¦ ¦технологий (далее - ИТ) ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 33 ¦Наличие системного администратора ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 34 ¦Наличие администратора безопасности ИТ ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 35 ¦Количество работников, обеспечивающих ¦ число ¦ ¦ ¦функционирование системы интернет-банкинга ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 36 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦порядок осуществления сетевого мониторинга и ¦ ¦ ¦ ¦системного аудита ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 37 ¦Наличие методического документа по контролю за ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦рисками, связанными с интернет-банкингом ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 38 ¦Наличие документа по результатам контроля за ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦рисками, связанными с интернет-банкингом ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 39 ¦Наличие ограничений на объем операций с ¦ 1/0 ¦ ¦ ¦использованием интернет-банкинга ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 40 ¦Наличие документа, определяющего процедуры ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦внутреннего контроля за технологиями интернет- ¦ ¦ ¦ ¦банкинга ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 41 ¦Наличие плана обеспечения непрерывности ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦функционирования в части операций интернет- ¦ ¦ ¦ ¦банкинга ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 42 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего ¦ дд.мм.гггг ¦ ¦ ¦порядок действий при обнаружении сетевых атак в ¦ ¦ ¦ ¦системе интернет-банкинга ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 43 ¦Наличие сетевой связи системы интернет-банкинга с ¦ 1/0 ¦ ¦ ¦банковской автоматизированной системой ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 44 ¦Наличие двухуровневой системы межсетевой защиты ¦ 1/0 ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 45 ¦Использование для идентификации клиентов интернет-¦ 1/0 ¦ ¦ ¦банкинга одноразовых идентификаторов (в качестве ¦ ¦ ¦ ¦паролей) ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 46 ¦Наличие используемых в системе интернет-банкинга ¦ 1/0 ¦ ¦ ¦сертифицированных программных средств электронной ¦ ¦ ¦ ¦цифровой подписи ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 47 ¦Использование в качестве клиентской части системы ¦ 1/0 ¦ ¦ ¦интернет-банкинга стандартных интернет-браузеров ¦ ¦ +------+--------------------------------------------------+---------------+ ¦ 48 ¦Использование в составе клиентской части системы ¦ 1/0 ¦ ¦ ¦интернет-банкинга специализированных программно- ¦ ¦ ¦ ¦информационных средств ¦ ¦ -------+--------------------------------------------------+---------------- Руководитель (Ф.И.О.) Руководитель подразделения (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ______________ г.
1 В графе 3 указан формат представляемых сведений. При заполнении графы 3 вместо формата должны указываться сведения.
Источник - Указание Банка России от 12.11.2009 № 2332-У (с изменениями и дополнениями на 2014 год)
Похожие документы
- Сведения об испытательном оборудовании. Форма № 4
- Сведения об исполнении судебных решений по денежным обязательствам получателей средств федерального бюджета. Вариант 2
- Сведения об использовании субсидии из федерального бюджета на выполнение мероприятия программы (рекомендуемый образец) (приложение к соглашению о предоставлении субсидии)
- Сведения об использовании иностранного кредита, выделяемого на закупку оборудования под гарантии Правительства Российской Федерации. Форма № 1-кредит
- Сведения об использовании субсидии из федерального бюджета на выполнение мероприятий программы (приложение к соглашению о предоставлении субсидии из федерального бюджета бюджету субъекта Российской Федерации на софинансирование расходных обязательств субъекта Российской Федерации (муниципальных образований) по реализации мероприятий федеральной целевой программы (подпрограммы)). Форма № 1
