Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного/коллегиального исполнительного органа, руководителе филиала, руководителе отдельного структурного подразделения, членах совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии
Приложение N 2 к Административному регламенту Федеральной службы по финансовым рынкам предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных
фондов, а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного/коллегиального исполнительного органа, руководителе филиала, руководителе отдельного структурного подразделения, членах совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии (выбрать нужное) "__" _______________ (дата составления) ___________________________________________________________________________ (полное наименование соискателя лицензии) --------------------------------------------------------------------------- ¦ Название должности избранного ¦ ¦ ¦ (назначенного) лица ¦ ¦ +--------------------------------------+----------------------------------+ ¦1. ¦Фамилия, имя и (если имеется) ¦(указываются в соответствии с ¦ ¦ ¦отчество ¦документом, удостоверяющим ¦ ¦ ¦ ¦личность, а также, если указанный ¦ ¦ ¦ ¦документ составлен на иностранном ¦ ¦ ¦ ¦языке, на русском языке) ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦2. ¦Дата и место рождения ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦3. ¦Пол ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦4. ¦Гражданство (подданство) либо ¦ ¦ ¦ ¦указание на его отсутствие ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦5. ¦Наименование и реквизиты ¦(указываются наименование ¦ ¦ ¦документа, удостоверяющего ¦документа, дата его выдачи, ¦ ¦ ¦личность ¦наименование органа, выдавшего ¦ ¦ ¦ ¦документ, и (если имеется) дата ¦ ¦ ¦ ¦истечения срока действия ¦ ¦ ¦ ¦документа) ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦6. ¦Адрес регистрации ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦7. ¦Адрес постоянного места жительства¦ ¦ ¦ ¦или преимущественного пребывания ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦8. ¦Сведения обо всех управляющих ¦(указываются полное наименование, ¦ ¦ ¦компаниях, специализированных ¦организационно-правовая форма, ¦ ¦ ¦депозитариях, акционерных ¦место нахождения, сведения о ¦ ¦ ¦инвестиционных фондах, ¦лицензии на осуществление ¦ ¦ ¦профессиональных участниках рынка ¦деятельности финансовой ¦ ¦ ¦ценных бумаг, кредитных ¦организации (наименование ¦ ¦ ¦организациях, страховых ¦лицензируемого вида деятельности, ¦ ¦ ¦организациях, негосударственных ¦номер и дата предоставления ¦ ¦ ¦пенсионных фондах (далее - ¦(выдачи) лицензии, наименование ¦ ¦ ¦финансовая организация), в которых¦органа, выдавшего лицензию, дата ¦ ¦ ¦физическое лицо осуществляет ¦окончания срока действия лицензии ¦ ¦ ¦функции единоличного ¦или указание на бессрочный ¦ ¦ ¦исполнительного органа или ¦характер лицензии), наименование ¦ ¦ ¦является членом коллегиального ¦должности, которую занимает или ¦ ¦ ¦исполнительного органа по ¦занимало физическое лицо, срок ее ¦ ¦ ¦состоянию на дату представления ¦занятия) ¦ ¦ ¦настоящих Сведений либо ¦ ¦ ¦ ¦осуществляло указанные функции или¦ ¦ ¦ ¦являлось членом указанного органа ¦ ¦ ¦ ¦в течение последних 5 лет, ¦ ¦ ¦ ¦предшествующих дате составления ¦ ¦ ¦ ¦настоящих Сведений ¦ ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦9. ¦Сведения о фактах аннулирования за¦(указываются сведения, ¦ ¦ ¦последние 3 года, предшествующие ¦предусмотренные пунктом 7 ¦ ¦ ¦дате составления настоящих ¦настоящих Сведений, о финансовой ¦ ¦ ¦Сведений, лицензии у финансовых ¦организации, у которой была ¦ ¦ ¦организаций, в которых лицо ¦аннулирована лицензия, а также ¦ ¦ ¦осуществляет (осуществляло) ¦дата аннулирования лицензии, ¦ ¦ ¦функции единоличного ¦основание ее аннулирования, дата ¦ ¦ ¦исполнительного органа или ¦совершения нарушения, за которое ¦ ¦ ¦является (являлось) членом ¦аннулирована лицензия; в случае ¦ ¦ ¦коллегиального исполнительного ¦отсутствия фактов аннулирования ¦ ¦ ¦органа ¦лицензии указывается на это ¦ ¦ ¦ ¦обстоятельство) ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦10.¦Сведения об истечении срока, в ¦(в случае если на дату ¦ ¦ ¦течение которого физическое лицо ¦составления настоящих Сведений не ¦ ¦ ¦считается подвергнутым ¦истек срок, в течение которого ¦ ¦ ¦административному наказанию в виде¦физическое лицо считается ¦ ¦ ¦дисквалификации ¦подвергнутым административному ¦ ¦ ¦ ¦наказанию в виде дисквалификации, ¦ ¦ ¦ ¦указываются: должность, фамилия, ¦ ¦ ¦ ¦имя, отчество судьи, назначившего ¦ ¦ ¦ ¦административное наказание в виде ¦ ¦ ¦ ¦дисквалификации, дата и место ¦ ¦ ¦ ¦рассмотрения дела об ¦ ¦ ¦ ¦административном правонарушении, ¦ ¦ ¦ ¦статья Кодекса Российской ¦ ¦ ¦ ¦Федерации об административных ¦ ¦ ¦ ¦правонарушениях или закона ¦ ¦ ¦ ¦субъекта Российской Федерации, ¦ ¦ ¦ ¦предусматривающая ¦ ¦ ¦ ¦административную ответственность ¦ ¦ ¦ ¦за совершение административного ¦ ¦ ¦ ¦правонарушения, срок, на который ¦ ¦ ¦ ¦установлена дисквалификация; в ¦ ¦ ¦ ¦противном случае указывается на ¦ ¦ ¦ ¦то, что физическое лицо не ¦ ¦ ¦ ¦является подвергнутым ¦ ¦ ¦ ¦административному наказанию в ¦ ¦ ¦ ¦виде дисквалификации) ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦11.¦Сведения о судимости за умышленные¦(указываются дата и место ¦ ¦ ¦преступления ¦постановления приговора, ¦ ¦ ¦ ¦содержащего решение о признании ¦ ¦ ¦ ¦лица виновным в совершении ¦ ¦ ¦ ¦умышленного преступления, ¦ ¦ ¦ ¦наименование суда, постановившего ¦ ¦ ¦ ¦приговор, пункт, часть и статья ¦ ¦ ¦ ¦Уголовного кодекса Российской ¦ ¦ ¦ ¦Федерации, предусматривающие ¦ ¦ ¦ ¦ответственность за умышленное ¦ ¦ ¦ ¦преступление, в совершении ¦ ¦ ¦ ¦которого лицо признано виновным; ¦ ¦ ¦ ¦в случае отсутствия судимости ¦ ¦ ¦ ¦указывается на это обстоятельство)¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦12.¦Сведения о высшем профессиональном¦(указываются наименование высшего ¦ ¦ ¦образовании 1 ¦учебного заведения, год окончания ¦ ¦ ¦ ¦высшего учебного заведения, ¦ ¦ ¦ ¦специальность и квалификация в ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с документом, ¦ ¦ ¦ ¦подтверждающим окончание высшего ¦ ¦ ¦ ¦учебного заведения) ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦13.¦Сведения о соответствии ¦(указываются дата и номер решения ¦ ¦ ¦установленным федеральным органом ¦о присвоении квалификации и ¦ ¦ ¦исполнительной власти по рынку ¦выдаче квалификационного ¦ ¦ ¦ценных бумаг требованиям к ¦аттестата и название органа ¦ ¦ ¦квалификации 1 ¦(организации), принявшего такое ¦ ¦ ¦ ¦решение, наименование ¦ ¦ ¦ ¦специализации в области ¦ ¦ ¦ ¦финансового рынка, серия и номер ¦ ¦ ¦ ¦бланка квалификационного ¦ ¦ ¦ ¦аттестата) ¦ +---+----------------------------------+----------------------------------+ ¦14.¦Сведения о соответствии лица, ¦(указываются: ¦ ¦ ¦осуществляющего функции ¦количество лет и месяцев ¦ ¦ ¦единоличного исполнительного ¦профессионального опыта в ¦ ¦ ¦органа, установленным федеральным ¦соответствии с требованиями, ¦ ¦ ¦органом исполнительной власти по ¦установленными федеральным ¦ ¦ ¦рынку ценных бумаг требованиям к ¦органом исполнительной власти по ¦ ¦ ¦профессиональному опыту 1 ¦рынку ценных бумаг; периоды ¦ ¦ ¦ ¦работы в каждой организации, стаж ¦ ¦ ¦ ¦работы в которой принимается в ¦ ¦ ¦ ¦расчет профессионального опыта; ¦ ¦ ¦ ¦полное фирменное наименование ¦ ¦ ¦ ¦организации; место нахождения ¦ ¦ ¦ ¦организации; сведения о лицензиях ¦ ¦ ¦ ¦на осуществление деятельности ¦ ¦ ¦ ¦финансовой организации ¦ ¦ ¦ ¦(наименование лицензируемого вида ¦ ¦ ¦ ¦деятельности, номер и дата ¦ ¦ ¦ ¦предоставления (выдачи) лицензии, ¦ ¦ ¦ ¦наименование органа, выдавшего ¦ ¦ ¦ ¦лицензию, дата окончания срока ¦ ¦ ¦ ¦действия лицензии или указание на ¦ ¦ ¦ ¦бессрочный характер лицензии) ¦ ----+----------------------------------+----------------------------------- -------------------------------- 1 Сведения указываются лицами, для которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлены требования к наличию высшего образования, квалификационные требования и требования к наличию профессионального опыта. Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю. Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи М.П.
Источник - Приказ ФСФР России от 20.11.2012 № 12-98/пз-н
Похожие документы
- Сведения о лицензируемом товаре
- Сведения о лицензиях организации оборонно-промышленного комплекса
- Сведения о лице, которому генерирующий объект принадлежит на праве собственности или ином законном основании
- Сведения о ветеринарно-санитарной экспертизе сырья и продуктов животного происхождения. Форма № 5-вет (полугодовая)
- Сведения о лицензиях на виды деятельности предприятия, находящегося в сфере ведения и координации Роспрома. Форма № I/1
