Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного/коллегиального исполнительного органа, руководителе филиала, руководителе отдельного структурного подразделения, членах совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии

Приложение N 2 к Административному регламенту Федеральной службы по финансовым рынкам предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных
фондов, а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию



                                 Сведения
о лице, осуществляющем функции единоличного/коллегиального
исполнительного органа, руководителе филиала, руководителе
отдельного структурного подразделения, членах совета
директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии
(выбрать нужное)

"__" _______________
(дата составления)
___________________________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии)

---------------------------------------------------------------------------
¦    Название должности избранного     ¦                                  ¦
¦          (назначенного) лица         ¦                                  ¦
+--------------------------------------+----------------------------------+
¦1. ¦Фамилия, имя и (если имеется)     ¦(указываются в соответствии с     ¦
¦   ¦отчество                          ¦документом, удостоверяющим        ¦
¦   ¦                                  ¦личность, а также, если указанный ¦
¦   ¦                                  ¦документ составлен на иностранном ¦
¦   ¦                                  ¦языке, на русском языке)          ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦2. ¦Дата и место рождения             ¦                                  ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦3. ¦Пол                               ¦                                  ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦4. ¦Гражданство (подданство) либо     ¦                                  ¦
¦   ¦указание на его отсутствие        ¦                                  ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦5. ¦Наименование и реквизиты          ¦(указываются наименование         ¦
¦   ¦документа, удостоверяющего        ¦документа, дата его выдачи,       ¦
¦   ¦личность                          ¦наименование органа, выдавшего    ¦
¦   ¦                                  ¦документ, и (если имеется) дата   ¦
¦   ¦                                  ¦истечения срока действия          ¦
¦   ¦                                  ¦документа)                        ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦6. ¦Адрес регистрации                 ¦                                  ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦7. ¦Адрес постоянного места жительства¦                                  ¦
¦   ¦или преимущественного пребывания  ¦                                  ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦8. ¦Сведения обо всех управляющих     ¦(указываются полное наименование, ¦
¦   ¦компаниях, специализированных     ¦организационно-правовая форма,    ¦
¦   ¦депозитариях, акционерных         ¦место нахождения, сведения о      ¦
¦   ¦инвестиционных фондах,            ¦лицензии на осуществление         ¦
¦   ¦профессиональных участниках рынка ¦деятельности финансовой           ¦
¦   ¦ценных бумаг, кредитных           ¦организации (наименование         ¦
¦   ¦организациях, страховых           ¦лицензируемого вида деятельности, ¦
¦   ¦организациях, негосударственных   ¦номер и дата предоставления       ¦
¦   ¦пенсионных фондах (далее -        ¦(выдачи) лицензии, наименование   ¦
¦   ¦финансовая организация), в которых¦органа, выдавшего лицензию, дата  ¦
¦   ¦физическое лицо осуществляет      ¦окончания срока действия лицензии ¦
¦   ¦функции единоличного              ¦или указание на бессрочный        ¦
¦   ¦исполнительного органа или        ¦характер лицензии), наименование  ¦
¦   ¦является членом коллегиального    ¦должности, которую занимает или   ¦
¦   ¦исполнительного органа по         ¦занимало физическое лицо, срок ее ¦
¦   ¦состоянию на дату представления   ¦занятия)                          ¦
¦   ¦настоящих Сведений либо           ¦                                  ¦
¦   ¦осуществляло указанные функции или¦                                  ¦
¦   ¦являлось членом указанного органа ¦                                  ¦
¦   ¦в течение последних 5 лет,        ¦                                  ¦
¦   ¦предшествующих дате составления   ¦                                  ¦
¦   ¦настоящих Сведений                ¦                                  ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦9. ¦Сведения о фактах аннулирования за¦(указываются сведения,            ¦
¦   ¦последние 3 года, предшествующие  ¦предусмотренные пунктом 7         ¦
¦   ¦дате составления настоящих        ¦настоящих Сведений, о финансовой  ¦
¦   ¦Сведений, лицензии у финансовых   ¦организации, у которой была       ¦
¦   ¦организаций, в которых лицо       ¦аннулирована лицензия, а также    ¦
¦   ¦осуществляет (осуществляло)       ¦дата аннулирования лицензии,      ¦
¦   ¦функции единоличного              ¦основание ее аннулирования, дата  ¦
¦   ¦исполнительного органа или        ¦совершения нарушения, за которое  ¦
¦   ¦является (являлось) членом        ¦аннулирована лицензия; в случае   ¦
¦   ¦коллегиального исполнительного    ¦отсутствия фактов аннулирования   ¦
¦   ¦органа                            ¦лицензии указывается на это       ¦
¦   ¦                                  ¦обстоятельство)                   ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦10.¦Сведения об истечении срока, в    ¦(в случае если на дату            ¦
¦   ¦течение которого физическое лицо  ¦составления настоящих Сведений не ¦
¦   ¦считается подвергнутым            ¦истек срок, в течение которого    ¦
¦   ¦административному наказанию в виде¦физическое лицо считается         ¦
¦   ¦дисквалификации                   ¦подвергнутым административному    ¦
¦   ¦                                  ¦наказанию в виде дисквалификации, ¦
¦   ¦                                  ¦указываются: должность, фамилия,  ¦
¦   ¦                                  ¦имя, отчество судьи, назначившего ¦
¦   ¦                                  ¦административное наказание в виде ¦
¦   ¦                                  ¦дисквалификации, дата и место     ¦
¦   ¦                                  ¦рассмотрения дела об              ¦
¦   ¦                                  ¦административном правонарушении,  ¦
¦   ¦                                  ¦статья Кодекса Российской         ¦
¦   ¦                                  ¦Федерации об административных     ¦
¦   ¦                                  ¦правонарушениях или закона        ¦
¦   ¦                                  ¦субъекта Российской Федерации,    ¦
¦   ¦                                  ¦предусматривающая                 ¦
¦   ¦                                  ¦административную ответственность  ¦
¦   ¦                                  ¦за совершение административного   ¦
¦   ¦                                  ¦правонарушения, срок, на который  ¦
¦   ¦                                  ¦установлена дисквалификация; в    ¦
¦   ¦                                  ¦противном случае указывается на   ¦
¦   ¦                                  ¦то, что физическое лицо не        ¦
¦   ¦                                  ¦является подвергнутым             ¦
¦   ¦                                  ¦административному наказанию в     ¦
¦   ¦                                  ¦виде дисквалификации)             ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦11.¦Сведения о судимости за умышленные¦(указываются дата и место         ¦
¦   ¦преступления                      ¦постановления приговора,          ¦
¦   ¦                                  ¦содержащего решение о признании   ¦
¦   ¦                                  ¦лица виновным в совершении        ¦
¦   ¦                                  ¦умышленного преступления,         ¦
¦   ¦                                  ¦наименование суда, постановившего ¦
¦   ¦                                  ¦приговор, пункт, часть и статья   ¦
¦   ¦                                  ¦Уголовного кодекса Российской     ¦
¦   ¦                                  ¦Федерации, предусматривающие      ¦
¦   ¦                                  ¦ответственность за умышленное     ¦
¦   ¦                                  ¦преступление, в совершении        ¦
¦   ¦                                  ¦которого лицо признано виновным;  ¦
¦   ¦                                  ¦в случае отсутствия судимости     ¦
¦   ¦                                  ¦указывается на это обстоятельство)¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦12.¦Сведения о высшем профессиональном¦(указываются наименование высшего ¦
¦   ¦образовании  1                    ¦учебного заведения, год окончания ¦
¦   ¦                                  ¦высшего учебного заведения,       ¦
¦   ¦                                  ¦специальность и квалификация в    ¦
¦   ¦                                  ¦соответствии с документом,        ¦
¦   ¦                                  ¦подтверждающим окончание высшего  ¦
¦   ¦                                  ¦учебного заведения)               ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦13.¦Сведения о соответствии           ¦(указываются дата и номер решения ¦
¦   ¦установленным федеральным органом ¦о присвоении квалификации и       ¦
¦   ¦исполнительной власти по рынку    ¦выдаче квалификационного          ¦
¦   ¦ценных бумаг требованиям к        ¦аттестата и название органа       ¦
¦   ¦квалификации  1                   ¦(организации), принявшего такое   ¦
¦   ¦                                  ¦решение, наименование             ¦
¦   ¦                                  ¦специализации в области           ¦
¦   ¦                                  ¦финансового рынка, серия и номер  ¦
¦   ¦                                  ¦бланка квалификационного          ¦
¦   ¦                                  ¦аттестата)                        ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦14.¦Сведения о соответствии лица,     ¦(указываются:                     ¦
¦   ¦осуществляющего функции           ¦количество лет и месяцев          ¦
¦   ¦единоличного исполнительного      ¦профессионального опыта в         ¦
¦   ¦органа, установленным федеральным ¦соответствии с требованиями,      ¦
¦   ¦органом исполнительной власти по  ¦установленными федеральным        ¦
¦   ¦рынку ценных бумаг требованиям к  ¦органом исполнительной власти по  ¦
¦   ¦профессиональному опыту  1        ¦рынку ценных бумаг; периоды       ¦
¦   ¦                                  ¦работы в каждой организации, стаж ¦
¦   ¦                                  ¦работы в которой принимается в    ¦
¦   ¦                                  ¦расчет профессионального опыта;   ¦
¦   ¦                                  ¦полное фирменное наименование     ¦
¦   ¦                                  ¦организации; место нахождения     ¦
¦   ¦                                  ¦организации; сведения о лицензиях ¦
¦   ¦                                  ¦на осуществление деятельности     ¦
¦   ¦                                  ¦финансовой организации            ¦
¦   ¦                                  ¦(наименование лицензируемого вида ¦
¦   ¦                                  ¦деятельности, номер и дата        ¦
¦   ¦                                  ¦предоставления (выдачи) лицензии, ¦
¦   ¦                                  ¦наименование органа, выдавшего    ¦
¦   ¦                                  ¦лицензию, дата окончания срока    ¦
¦   ¦                                  ¦действия лицензии или указание на ¦
¦   ¦                                  ¦бессрочный характер лицензии)     ¦
----+----------------------------------+-----------------------------------

--------------------------------
1   Сведения  указываются  лицами,  для  которых  федеральным  органом
исполнительной  власти  по  рынку  ценных  бумаг  установлены  требования к
наличию  высшего  образования,  квалификационные  требования и требования к
наличию профессионального опыта.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности лица,
осуществляющего функции
единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии          Личная подпись    Расшифровка подписи

М.П.


Источник - Приказ ФСФР России от 20.11.2012 № 12-98/пз-н

 

ОФОРМИВ ОНЛАЙН-ЗАЯВКУ НА ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ ПРЯМО СЕЙЧАС, ВЫ ПОЛУЧИТЕ СКИДКУ 10%

 

 

Автоюрист Кемерово
Наши предложения
Юридическая консультация по трудовому, налоговому, земельному, уголовному и административному праву в Кемерово услуга трезвый водитель
Наши юристы окажут квалифицированную помощь юридическим лицам.
Регистрация и ликвидация предприятий. Представление интересов в арбитражном суде и судах общей юрисдикции. Консультации юриста по трудовому, административному и договорному праву. Юридическая помощь по налоговым делам. Содействие в возврате долгов и возмещение причиненного ущерба.
Юрист и адвокат по гражданским делам Автоюрист Частный детектив
Бесплатная консультация всем Услуги для граждан.
Профессиональные юридические консультации и защита граждан. Бесплатная помощь юристов в вопросах наследства. Круглосуточная помощь автоюриста (оспаривание действий ГИБДД, возврат водительского удостоверения, оспаривание виновности в ДТП) Споры со страховыми компаниями. Консультация юриста по семейным вопросам (развод, раздел имущества, определение места жительства детей, алименты, наследство), жилищным, земельным. Банковские споры и многое другое...
Звоните в Кемерово

Звоните в Москве и МО
Нас можно найти по адресу в Кемерово

650000, г. Кемерово, ул. Ноградская, 3 (отдельный вход с право от главного крыльца, со стороны ТРЦ "СОЛНЕЧНЫЙ")

 

Нас можно найти по адресу в Москве
143405, Московская область, г. Красногорск, Красногорский бульвар, 4 Всесезонный горнолыжный комплекс "СНЕЖ.КОМ." (Юридическая консультация по предварительной записи)
Мы работаем 
Пн-Пт с 9:00 до 20:00

Сб-Вс: предварительная запись
Поделись страницей
Яндекс.МетрикаРейтинг@Mail.ru