Сведения о гарантиях (поручительствах) кредитных организаций

Приложение 2 к Указанию Банка России от 9 февраля 2009 года N 2181-У "О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России" (в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 N 2805-У)

                  СВЕДЕНИЯ О ГАРАНТИЯХ (ПОРУЧИТЕЛЬСТВАХ)
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
по состоянию на "__" __________ ____ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации
___________________________________________________________________________
Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________
Признак сделок (операций) _________________________________________________

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦                          Принципал (должник)                          ¦              Бенефициар               ¦  Срок  ¦Сумма ¦  Вид   ¦     Размер     ¦
¦п/п+-----------------------------------------------------------------------+---------------------------------------+действия¦(тыс. ¦гарантии¦ вознаграждения ¦
¦   ¦наимено-¦иденти-  ¦код вида¦  характер  ¦код вида ¦   цель    ¦сумма   ¦наиме- ¦идентифи-¦код вида¦  характер  ¦гарантии¦руб.) ¦        ¦   (комиссии)   ¦
¦   ¦вание   ¦фикацион-¦деятель-¦ отношений  ¦обяза-   ¦привлечения¦обяза-  ¦нование¦кационный¦деятель-¦отношений с ¦        ¦      ¦        ¦  по выданной   ¦
¦   ¦        ¦ный номер¦ности   ¦с кредитной ¦тельства ¦  кредита  ¦тельства¦       ¦номер    ¦ности   ¦ кредитной  ¦        ¦      ¦        ¦    гарантии    ¦
¦   ¦        ¦         ¦        ¦организацией¦перед    ¦  (займа)  ¦(тыс.   ¦       ¦         ¦        ¦организацией¦        ¦      ¦        ¦(поручительству)¦
¦   ¦        ¦         ¦        ¦            ¦бенефи-  ¦           ¦руб.)   ¦       ¦         ¦        ¦            ¦        ¦      ¦        ¦  (тыс. руб.)   ¦
¦   ¦        ¦         ¦        ¦            ¦циаром   ¦           ¦        ¦       ¦         ¦        ¦            ¦        ¦      ¦        ¦                ¦
+---+--------+---------+--------+------------+---------+-----------+--------+-------+---------+--------+------------+--------+------+--------+----------------+
¦ 1 ¦   2    ¦    3    ¦   4    ¦     5      ¦    6    ¦     7     ¦    8   ¦   9   ¦   10    ¦   11   ¦     12     ¦   13   ¦  14  ¦   15   ¦       16       ¦
+---+--------+---------+--------+------------+---------+-----------+--------+-------+---------+--------+------------+--------+------+--------+----------------+
¦   ¦        ¦         ¦        ¦            ¦         ¦           ¦        ¦       ¦         ¦        ¦            ¦        ¦      ¦        ¦                ¦
----+--------+---------+--------+------------+---------+-----------+--------+-------+---------+--------+------------+--------+------+--------+-----------------

Руководитель                      (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                 (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                       (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.

Примечания

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;

2) в отношении совершенных сделок (операций).

По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).

2. В графах 2 - 5 приводится информация о принципале (должнике) - получателе гарантии. В графах 9 - 12 указываются сведения о бенефициаре - получателе денежных средств от кредитной организации в случае неисполнения принципалом (должником) своих обязательств.

3. В графах 2 и 9 указывается наименование принципала (должника) и бенефициара:

кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;

юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;

юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

физического лица - фамилия, имя, отчество.

4. В графах 3 и 10 по каждому принципалу (должнику), бенефициару указывается:

для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник SWIFT BIC, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;

для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных организаций - нерезидентов, не являющихся участниками системы СВИФТ, - "НР";

для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

5. В графах 4 и 11 указываются все основные виды экономической деятельности принципала (должника), бенефициара (не более 5) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).

6. В графах 5 и 12 указывается характер отношений принципала (должника), бенефициара с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:

1 - головная организация;

2 - дочернее хозяйственное общество;

3 - зависимое хозяйственное общество;

4 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;

5 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;

6 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;

7 - акционеры (участники) - физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;

8 - физические лица - работники кредитной организации;

9 - иные лица, на деятельность которых оказывает существенное влияние кредитная организация, и (или) лица, которые оказывают существенное влияние на деятельность кредитной организации;

10 - прочие заемщики.

7. В графе 6 указывается вид обязательства перед бенефициаром в соответствии с нижеприведенной классификацией:

КР - кредиты (займы);

ПТМЦ - приобретение товарно-материальных ценностей;

И - иное.

Графа заполняется на основе информации, указанной в договоре между принципалом и бенефициаром.

8. В случае если в графе 6 указывается "КР", то в графе 7 указывается информация о цели получения кредита (займа) у бенефициара.

9. При заполнении графы 13 используется формат "дд.мм.гггг", где: "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год.

10. В графе 15 информация о виде гарантии указывается в формате: X1X2, где X1 принимает значение 1, если гарантия является отзывной, значение 2 - если гарантия является безотзывной, X2 - принимает значение 1, если гарантия является подтвержденной, значение 0 - если гарантия является неподтвержденной.

Источник - Указание Банка России от 09.02.2009 № 2181-У (с изменениями и дополнениями на 2013 год)