Справка о несоблюдении требований к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

Приложение 4 к Положению об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда

СПРАВКА О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ

_______________________________________________________ (полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда или тип и название паевого инвестиционного фонда)

Полное фирменное наименование

управляющей компании _________________________________________________

1. Несоблюдение требований к составу активов

----------------------------------------------------------------------
¦  Наименование  ¦ Оценочная ¦   Доля в  ¦ Дата    ¦ Дата отчуждения ¦
¦   имущества,   ¦ стоимость ¦ стоимости ¦ приобре-¦(предполагаемого ¦
¦ приобретенного ¦   (тыс.   ¦  активов  ¦ тения   ¦  отчуждения)    ¦
¦  с нарушением  ¦  рублей)  ¦(процентов)¦         ¦                 ¦
¦  требований к  ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦
¦составу активов ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦
+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+
¦       1        ¦     2     ¦     3     ¦    4    ¦       5         ¦
+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+
¦                ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦
+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+
¦                ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦
+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+
¦                ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦
-----------------+-----------+-----------+---------+------------------

2. Несоблюдение требований к структуре активов

2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов

----------------------------------------------------------------------
¦Содержа-¦Наименование ¦Сумма де- ¦Факт.  ¦Доля в     ¦Дата   ¦Дата  ¦
¦ние ог- ¦активов, по  ¦нежных    ¦доля в ¦стоимости  ¦возник-¦устра-¦
¦раниче- ¦которым      ¦средств   ¦стои-  ¦активов в  ¦новения¦нения ¦
¦ния     ¦выявлено     ¦или стои- ¦мости  ¦соответст- ¦наруше-¦нару- ¦
¦        ¦нарушение    ¦мость     ¦акти-  ¦вии с ин-  ¦ния или¦шения ¦
¦        ¦или несоот-  ¦иного     ¦вов    ¦вестицион- ¦несоот-¦или   ¦
¦        ¦ветствие     ¦имущест-  ¦(про-  ¦ной декла- ¦ветст- ¦несо- ¦
¦        ¦             ¦ва (тыс.  ¦цен-   ¦рацией     ¦вия    ¦ответ-¦
¦        ¦             ¦рублей)   ¦тов)   ¦(процен-   ¦       ¦ствия ¦
¦        ¦             ¦          ¦       ¦тов)       ¦       ¦      ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦   1    ¦     2       ¦    3     ¦   4   ¦    5      ¦   6   ¦  7   ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦
---------+-------------+----------+-------+-----------+-------+-------

2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг

----------------------------------------------------------------------
¦Содержа-¦Наименование ¦Сумма де- ¦Факт.  ¦Доля от    ¦Дата   ¦Дата  ¦
¦ние ог- ¦активов, по  ¦нежных    ¦доля   ¦количества ¦возник-¦устра-¦
¦раниче- ¦которым      ¦средств   ¦от ко- ¦размещен-  ¦новения¦нения ¦
¦ния     ¦выявлено     ¦или стои- ¦личес- ¦ных (вы-   ¦наруше-¦нару- ¦
¦        ¦нарушение    ¦мость     ¦тва    ¦данных)    ¦ния или¦шения ¦
¦        ¦или несоот-  ¦иного     ¦разме- ¦ценных бу- ¦несоот-¦или   ¦
¦        ¦ветствие     ¦имущест-  ¦щенных ¦маг в со-  ¦ветст- ¦несо- ¦
¦        ¦             ¦ва (тыс.  ¦(вы-   ¦ответствии ¦вия    ¦ответ-¦
¦        ¦             ¦рублей)   ¦дан-   ¦с инвести- ¦       ¦ствия ¦
¦        ¦             ¦          ¦ных)   ¦ционной    ¦       ¦      ¦
¦        ¦             ¦          ¦ценных ¦деклара-   ¦       ¦      ¦
¦        ¦             ¦          ¦бумаг  ¦цией (про- ¦       ¦      ¦
¦        ¦             ¦          ¦(про-  ¦центов)    ¦       ¦      ¦
¦        ¦             ¦          ¦цен-   ¦           ¦       ¦      ¦
¦        ¦             ¦          ¦тов)   ¦           ¦       ¦      ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦   1    ¦     2       ¦    3     ¦   4   ¦    5      ¦   6   ¦  7   ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦
---------+-------------+----------+-------+-----------+-------+-------

Наименование должности
руководителя управляющей компании
(акционерного инвестиционного фонда)        _____________ И.О. Фамилия
подпись
Наименование должности лица,
отвечающего в управляющей компании
(акционерном инвестиционном фонде)
за составление отчетности                   _____________ И.О. Фамилия
подпись

Источник - Постановление ФКЦБ РФ от 22.10.2003 № 03-41/ПС