Реестр сделок, совершенных на торгах
Реестр сделок, совершенных на торгах 1 Организатор торговли на рынке ценных бумаг ____________________________ Дата начала реестра "__"___________ ____ г. Дата окончания реестра "__"___________ ____ г. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ¦N¦Стандартные¦Идентификационный¦Идентификационный¦ Дата ¦ Указание ¦ Коды участников ¦ Наименование ¦Номинальная¦ Цена ¦Количество¦ Сумма¦ ¦ ¦ условия ¦ номер заявки, на¦ номер сделки ¦ и время ¦ на то, что ¦ торгов, ¦ эмитента ¦ стоимость ¦ одной¦ ценных ¦сделки¦ ¦ ¦ сделок (за¦основании которой¦ ¦регистрации¦ сделка ¦совершивших сделку¦ (название ¦ одной ¦ценной¦ бумаг, в ¦ ¦ ¦ ¦исключением¦ совершена сделка¦ ¦ сделки ¦ совершена ¦ (в случае ¦ паевого ¦ ценной ¦бумаги¦ том числе¦ ¦ ¦ ¦ цены, ¦ ¦ ¦ ¦на основании¦ заключения сделки¦ инвестиционного¦ бумаги ¦ ¦количество¦ ¦ ¦ ¦ категорий ¦ ¦ ¦ ¦ заявки, ¦ в соответствии ¦ фонда, ¦ (если ¦ ¦ ценных ¦ ¦ ¦ ¦ (типов), ¦ ¦ ¦ ¦ поданной во¦ с правилами ¦ индивидуальное ¦ таковая ¦ ¦ бумаг для¦ ¦ ¦ ¦ серий ¦ ¦ ¦ ¦ исполнение ¦ проведения торгов¦ обозначение, ¦ имеется) ¦ ¦ каждого ¦ ¦ ¦ ¦ ценных ¦ ¦ ¦ ¦обязательств¦ с клиринговой ¦идентифицирующее¦ ¦ ¦ клиента, ¦ ¦ ¦ ¦ бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ маркет- ¦организацией - код¦ ипотечные ¦ ¦ ¦ если ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ мейкера, ¦ участника торгов,¦ сертификаты ¦ ¦ ¦ сделка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ если сделка¦ совершившего ¦ участия), вид, ¦ ¦ ¦ совершена¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ совершена ¦сделку, и указание¦категория (тип),¦ ¦ ¦ по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на основании¦ на то, что сделка¦ серия ценной ¦ ¦ ¦ поручению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦такой заявки¦ заключена ¦ бумаги, ¦ ¦ ¦ или в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ с клиринговой ¦ являющейся ¦ ¦ ¦ интересах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ организацией), ¦предметом сделки¦ ¦ ¦нескольких¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ включая коды ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участников торгов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ по поручению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или в интересах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ которых совершена¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сделка, и коды ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентов брокеров¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (управляющих), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ являющихся ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиентами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участников торгов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ по поручению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или в интересах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ которых совершена¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сделка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-+-----------+-----------------+-----------------+-----------+------------+------------------+----------------+-----------+------+----------+------+ ¦1¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +-+-----------+-----------------+-----------------+-----------+------------+------------------+----------------+-----------+------+----------+------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-+-----------+-----------------+-----------------+-----------+------------+------------------+----------------+-----------+------+----------+------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-+-----------+-----------------+-----------------+-----------+------------+------------------+----------------+-----------+------+----------+------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-+-----------+-----------------+-----------------+-----------+------------+------------------+----------------+-----------+------+----------+------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ --+-----------+-----------------+-----------------+-----------+------------+------------------+----------------+-----------+------+----------+-------
1 Сведения, которые должен содержать реестр заявок, совершенных на торгах у организатора торговли, указаны в п. 5.5 Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 28.12.2010 N 10-78/пз-н.
Похожие документы
- Реестр сдачи паспортов готовности образовательных учреждений
- Реестр сдачи лома и отходов, содержащих драгоценные металлы, на переработку и аффинаж
- Реестр сдачи документов (для использования в финансово-хозяйственной деятельности Вооруженных Сил Российской Федерации)
- Реестр выданных лицензий на право нотариальной деятельности (образец)
- Реестр сдачи документов и денежных средств в кассу таможенного органа (образец)
