Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)
Приложение 5 к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N ________ РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) __________________________________________________________ (полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала) 1 N _________ от ______________ 20__ года В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" 2 ОБЯЗЫВАЮ: 1. ____________________________________________________________________ (структурное подразделение Банка России) 3 провести в срок с _________________ 20__ года до _______________ 20__ года (включительно) 4 комплексную, тематическую или специализированную проверку __________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, полное __________________________________________________________________________; наименование ее филиала) 1 2. _____________________________________________ - сформировать рабочую (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) группу 5 для проведения проверки; 3. ___________________________________________ - подготовить задание на (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) проведение проверки 6 ; 4. Установить проверяемый период с __________ 20__ года по ____________ 20__ года; 5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения проверки и представления ее результатов 7 . Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки _________________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (инспекционного подразделения Банка России или иного структурного подразделения Банка России)
1 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
2 При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, следует дополнительно указывать, что проверка проводится в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".
3 Наименование инспекционного подразделения Банка России либо иного структурного подразделения Банка России, которым должна быть проведена проверка кредитной организации (ее филиала).
4 Указывается предполагаемая дата завершения проверки кредитной организации (ее филиала).
Даты завершения проверок филиалов (представительств) кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса кредитной организации не менее чем на 5 рабочих дней.
5 При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
6 Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки банка) на основании решения о предъявлении банку требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.
В случае если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции (руководителю региональной инспекции) или руководителю территориального учреждения Банка России предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции.
7 По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России N 147-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно пункту 10.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 147-И; необходимость составления дополнительных экземпляров акта проверки и (или) снятия копий с акта проверки с учетом требований пунктов 7.4 и 9.7 Инструкции Банка России N 147-И, подпункта 10.6.2 пункта 10.6 и пункта 10.8 настоящей Инструкции, нормативных и иных актов Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции); необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; иные распоряжения.
Источник - Инструкция Банка России от 25.02.2014 № 149-И
- Распоряжение на отпуск новогодних елок. Специализированная внутриведомственная форма № ЛП-9
- Распоряжение на проведение проверки готовности хозяйствующего субъекта к получению допуска на осуществление международных автомобильных перевозок
- Распоряжение на проведение инспекции (проверки) работ по активному воздействию на метеорологические и другие геофизические процессы
- Распоряжение на отпуск зерна в переработку. Отраслевая форма № ЗПП-109
- Распоряжение на очистку, сушку зерна, зернобобовых и масличных культур. Отраслевая форма № ЗПП-34