Расчет собственных средств (капитала) кредитной организации (месячная, суточная, квартальная, полугодовая форма)

Приложение 1 к Указанию Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (в ред. Указаний Банка России от 09.12.2011 N 2742-У,

от 18.06.2012 N 2835-У)

                                                      Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
¦   Код    ¦  Код кредитной организации (филиала)   ¦
¦территории+----------------------------------------+
¦ по ОКАТО ¦ по ¦   основной    ¦регистрационный¦БИК¦
¦          ¦ОКПО¦государственный¦     номер     ¦   ¦
¦          ¦    ¦регистрационный¦ (/порядковый  ¦   ¦
¦          ¦    ¦     номер     ¦    номер)     ¦   ¦
+----------+----+---------------+---------------+---+
¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦
-----------+----+---------------+---------------+----

РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)

по состоянию на "__" ________ ____ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______
Почтовый адрес _________________________________________________

Код формы по ОКУД 0409134

Месячная (Суточная)
(Квартальная) (Полугодовая)

тыс. руб.
---------------------------------------------------------------------------
¦Номер ¦               Наименование показателя                ¦  Остаток  ¦
¦строки¦                                                      ¦на отчетную¦
¦      ¦                                                      ¦   дату    ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦  1   ¦                          2                           ¦     3     ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 000  ¦Собственные средства (капитал), итого,                ¦           ¦
¦      ¦в том числе:                                          ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 100  ¦Основной капитал                                      ¦     X     ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 101  ¦Уставный капитал кредитной организации                ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 102  ¦Эмиссионный доход кредитной организации               ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 103  ¦Часть резервного фонда кредитной организации,         ¦           ¦
¦      ¦сформированного за счет прибыли предшествующих лет    ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 104  ¦Часть нераспределенной прибыли текущего года,         ¦           ¦
¦      ¦в том числе:                                          ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦104.1 ¦переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая)       ¦           ¦
¦      ¦стоимость которых определяется как средневзвешенная   ¦           ¦
¦      ¦цена, раскрываемая организатором торговли на рынке    ¦           ¦
¦      ¦ценных бумаг                                          ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦104.2 ¦финансовый результат от операций с ПФИ, всего, в том  ¦           ¦
¦      ¦числе:                                                ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦104.2.¦реализованный                                         ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦104.2.¦нереализованный, всего, в том числе:                  ¦           ¦
¦2     +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    положительный                                     ¦           ¦
¦      +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    отрицательный                                     ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦104.3 ¦величина(ы) резерва(вов), фактически                  ¦           ¦
¦      ¦недосозданного(ых) кредитной организацией по          ¦           ¦
¦      ¦сравнению с величиной, требуемой в соответствии с     ¦           ¦
¦      ¦нормативными актами Банка России, всего, в том числе  ¦           ¦
¦      ¦в соответствии:                                       ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦104.3.¦с Положением Банка России N 254-П                     ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦104.3.¦с Положением Банка России N 283-П                     ¦           ¦
¦2     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦104.3.¦с Указанием Банка России N 1584-У                     ¦           ¦
¦3     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦104.3.¦с Указанием Банка России N 2732-У                     ¦           ¦
¦4     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 105  ¦Часть резервного фонда кредитной организации,         ¦           ¦
¦      ¦сформированного из прибыли текущего года              ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 106  ¦Нераспределенная прибыль предшествующих лет (ее       ¦           ¦
¦      ¦часть), в том числе:                                  ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦106.1 ¦финансовый результат от операций с ПФИ, всего, в том  ¦           ¦
¦      ¦числе:                                                ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦106.1.¦реализованный                                         ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦106.1.¦нереализованный, всего, в том числе:                  ¦           ¦
¦2     +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    положительный                                     ¦           ¦
¦      +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    отрицательный                                     ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦106.2 ¦величина(ы) резерва(вов), фактически                  ¦           ¦
¦      ¦недосозданного(ых) кредитной организацией по          ¦           ¦
¦      ¦сравнению с величиной, требуемой в соответствии с     ¦           ¦
¦      ¦нормативными актами Банка России, всего, в том числе  ¦           ¦
¦      ¦в соответствии:                                       ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦106.2.¦ с Положением Банка России N 254-П                    ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦106.2.¦ с Положением Банка России N 283-П                    ¦           ¦
¦2     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦106.2.¦с Указанием Банка России N 1584-У                     ¦           ¦
¦3     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦106.2.¦с Указанием Банка России N 2732-У                     ¦           ¦
¦4     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 107  ¦Субординированный заем с дополнительными условиями    ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 108  ¦Источники основного капитала, итого                   ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 109  ¦Нематериальные активы                                 ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 110  ¦Собственные акции (доли участников), приобретенные    ¦           ¦
¦      ¦(выкупленные) кредитной организацией у акционеров     ¦           ¦
¦      ¦(участников)                                          ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 111  ¦Непокрытые убытки предшествующих лет, в том числе:    ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦111.1 ¦финансовый результат от операций с ПФИ, всего, в том  ¦           ¦
¦      ¦числе:                                                ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦111.1.¦реализованный                                         ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦111.1.¦нереализованный, всего, в том числе:                  ¦           ¦
¦2     +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    положительный                                     ¦           ¦
¦      +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    отрицательный                                     ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦111.2 ¦величина(ы) резерва(вов), фактически                  ¦           ¦
¦      ¦недосозданного(ых) кредитной организацией по          ¦           ¦
¦      ¦сравнению с величиной, требуемой в соответствии с     ¦           ¦
¦      ¦нормативными актами Банка России, всего, в том числе  ¦           ¦
¦      ¦в соответствии:                                       ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦111.2.¦с Положением Банка России N 254-П                     ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦111.2.¦с Положением Банка России N 283-П                     ¦           ¦
¦2     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦111.2.¦с Указанием Банка России N 1584-У                     ¦           ¦
¦3     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦111.2.¦с Указанием Банка России N 2732-У                     ¦           ¦
¦4     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 112  ¦Убыток текущего года, в том числе:                    ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦112.1 ¦переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая)       ¦           ¦
¦      ¦стоимость которых определяется как средневзвешенная   ¦           ¦
¦      ¦цена, раскрываемая организатором торговли на рынке    ¦           ¦
¦      ¦ценных бумаг                                          ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦112.2 ¦финансовый результат от операций с ПФИ, всего, в том  ¦           ¦
¦      ¦числе:                                                ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦112.2.¦реализованный                                         ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦112.2.¦нереализованный, всего, в том числе:                  ¦           ¦
¦2     +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    положительный                                     ¦           ¦
¦      +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    отрицательный                                     ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦112.3 ¦величина(ы) резерва(вов), фактически                  ¦           ¦
¦      ¦недосозданного(ых) кредитной организацией по          ¦           ¦
¦      ¦сравнению с величиной, требуемой в соответствии с     ¦           ¦
¦      ¦нормативными актами Банка России, всего, в том числе  ¦           ¦
¦      ¦в соответствии:                                       ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦112.3.¦с Положением Банка России N 254-П                     ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦112.3.¦с Положением Банка России N 283-П                     ¦           ¦
¦2     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦112.3.¦с Указанием Банка России N 1584-У                     ¦           ¦
¦3     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦112.3.¦с Указанием Банка России N 2732-У                     ¦           ¦
¦4     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 113  ¦Вложения кредитной организации в акции (доли) дочерних¦           ¦
¦      ¦и зависимых юридических лиц и уставный капитал        ¦           ¦
¦      ¦кредитных организаций - резидентов                    ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 114  ¦Уставный капитал (его часть) и иные источники         ¦           ¦
¦      ¦собственных средств (эмиссионный доход,               ¦           ¦
¦      ¦нераспределенная прибыль, резервный фонд) (их часть), ¦           ¦
¦      ¦для формирования которых инвесторами использованы     ¦           ¦
¦      ¦ненадлежащие активы                                   ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 115  ¦Отрицательная величина дополнительного капитала       ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 116  ¦Основной капитал, итого                               ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 200  ¦Дополнительный капитал                                ¦     X     ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 201  ¦Прирост стоимости имущества кредитной организации за  ¦           ¦
¦      ¦счет переоценки                                       ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 202  ¦Часть резервного фонда, сформированного за счет       ¦           ¦
¦      ¦отчислений из прибыли текущего года                   ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 203  ¦Нераспределенная прибыль текущего года (ее часть),    ¦           ¦
¦      ¦в том числе:                                          ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦203.1 ¦переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая)       ¦           ¦
¦      ¦стоимость которых определяется как средневзвешенная   ¦           ¦
¦      ¦цена, раскрываемая организатором торговли на рынке    ¦           ¦
¦      ¦ценных бумаг                                          ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦203.2 ¦финансовый результат от операций с ПФИ, всего, в том  ¦           ¦
¦      ¦числе:                                                ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦203.2.¦реализованный                                         ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦203.2.¦нереализованный, всего, в том числе:                  ¦           ¦
¦2     +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    положительный                                     ¦           ¦
¦      +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    отрицательный                                     ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦203.3 ¦величина(ы) резерва(вов), фактически                  ¦           ¦
¦      ¦недосозданного(ых) кредитной организацией по          ¦           ¦
¦      ¦сравнению с величиной, требуемой в соответствии с     ¦           ¦
¦      ¦нормативными актами Банка России, всего, в том числе  ¦           ¦
¦      ¦в соответствии:                                       ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦203.3.¦с Положением Банка России N 254-П                     ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦203.3.¦с Положением Банка России N 283-П                     ¦           ¦
¦2     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦203.3.¦с Указанием Банка России N 1584-У                     ¦           ¦
¦3     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦203.3.¦с Указанием Банка России N 2732-У                     ¦           ¦
¦4     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 204  ¦Субординированный кредит (займ, депозит, облигационный¦           ¦
¦      ¦займ) по остаточной стоимости, в том числе:           ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦204.1 ¦субординированный кредит (депозит, заем,              ¦           ¦
¦      ¦облигационный заем), включаемый в расчет              ¦           ¦
¦      ¦дополнительного капитала с учетом требований,         ¦           ¦
¦      ¦установленных абзацем первым подпункта 3.11.1 пункта  ¦           ¦
¦      ¦3.11 Положения Банка России N 215-П                   ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦204.2 ¦субординированный кредит (депозит, заем,              ¦           ¦
¦      ¦облигационный заем), включаемый в расчет              ¦           ¦
¦      ¦дополнительного капитала с учетом требований,         ¦           ¦
¦      ¦установленных абзацем вторым подпункта 3.11.1 пункта  ¦           ¦
¦      ¦3.11 Положения Банка России N 215-П                   ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 205  ¦Часть уставного капитала, сформированного за счет     ¦           ¦
¦      ¦капитализации прироста стоимости имущества при        ¦           ¦
¦      ¦переоценке                                            ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 206  ¦Часть привилегированных (включая кумулятивные) акций  ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 207  ¦Нераспределенная прибыль предшествующих лет, в том    ¦           ¦
¦      ¦числе:                                                ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦207.1 ¦финансовый результат от операций с ПФИ,               ¦           ¦
¦      ¦всего, в том числе:                                   ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦207.1.¦реализованный                                         ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦207.1.¦нереализованный, всего,                               ¦           ¦
¦2     ¦в том числе:                                          ¦           ¦
¦      +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    положительный                                     ¦           ¦
¦      +------------------------------------------------------+-----------+
¦      ¦    отрицательный                                     ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦207.2 ¦величина(ы) резерва(вов), фактически                  ¦           ¦
¦      ¦недосозданного(ых) кредитной организацией по          ¦           ¦
¦      ¦сравнению с величиной, требуемой в соответствии с     ¦           ¦
¦      ¦нормативными актами Банка России, всего, в том числе  ¦           ¦
¦      ¦в соответствии:                                       ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦207.2.¦с Положением Банка России N 254-П                     ¦           ¦
¦1     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦207.2.¦с Положением Банка России N 283-П                     ¦           ¦
¦2     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦207.2.¦с Указанием Банка России N 1584-У                     ¦           ¦
¦3     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦207.2.¦с Указанием Банка России N 2732-У                     ¦           ¦
¦4     ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 208  ¦Источники (часть источников) дополнительного капитала ¦           ¦
¦      ¦(уставного капитала, нераспределенной прибыли,        ¦           ¦
¦      ¦резервного фонда, субординированного кредита), для    ¦           ¦
¦      ¦формирования которых инвесторами использованы         ¦           ¦
¦      ¦ненадлежащие активы                                   ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 209  ¦Источники дополнительного капитала, итого             ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 210  ¦Дополнительный капитал, итого                         ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 300  ¦Показатели, уменьшающие сумму основного и             ¦     X     ¦
¦      ¦дополнительного капитала                              ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 301  ¦Просроченная дебиторская задолженность                ¦           ¦
¦      ¦длительностью свыше 30 календарных дней               ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 302  ¦Субординированные кредиты (депозиты, займы,           ¦           ¦
¦      ¦облигационные займы), в том числе субординированные   ¦           ¦
¦      ¦займы с дополнительными условиями, предоставленные    ¦           ¦
¦      ¦кредитным организациям-резидентам                     ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 303 -¦исключены с 30 июля 2012 года                         ¦           ¦
¦ 305  ¦                                                      ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 400  ¦Промежуточный итог                                    ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 501  ¦Величина превышения совокупной суммы кредитов,        ¦           ¦
¦      ¦банковских гарантий и поручительств, предоставленных  ¦           ¦
¦      ¦кредитной организацией своим участникам (акционерам) и¦           ¦
¦      ¦инсайдерам, над ее максимальным размером,             ¦           ¦
¦      ¦предусмотренным федеральными законами и нормативными  ¦           ¦
¦      ¦актами Банка России                                   ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 502  ¦Превышающие сумму источников основного и              ¦           ¦
¦      ¦дополнительного капитала вложения в сооружение        ¦           ¦
¦      ¦(строительство), создание (изготовление) и            ¦           ¦
¦      ¦приобретение основных средств, стоимость основных     ¦           ¦
¦      ¦средств, а также материальных запасов                 ¦           ¦
+------+------------------------------------------------------+-----------+
¦ 503  ¦Разница между действительной стоимостью доли,         ¦           ¦
¦      ¦причитающейся вышедшим из общества участникам, и      ¦           ¦
¦      ¦стоимостью, по которой доля была реализована другому  ¦           ¦
¦      ¦участнику                                             ¦           ¦
-------+------------------------------------------------------+------------

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.

Источник - Указание Банка России от 12.11.2009 № 2332-У (с изменениями и дополнениями на 2014 год)