Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений
Приложение N 1 к Порядку расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (в ред. Приказа ФСФР России от 02.08.2012 N 12-67/пз-н)
Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по состоянию на __/__/____ г. Полное наименование, ИНН/КПП учредителя управления ____________________________________________ Полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании _____________________________________ Дата и номер договора доверительного управления __________________ Дата и время составления расчета _________________________________ 1. Денежные средства на счетах ------------------------------------------------------------------ ¦Наименование¦ Реквизиты ¦ Реквизиты ¦ Сумма ¦ ¦ кредитной ¦ договора ¦банковского счета¦ денежных средств ¦ ¦организации ¦ банковского ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ счета ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ дата ¦номер ¦ ¦ ¦ +------------+------+------+-----------------+-------------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +------------+------+------+-----------------+-------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------+------+------+-----------------+-------------------+ ¦Итого денежных средств на счетах ¦ ¦ ---------------------------------------------+-------------------- 2. Денежные средства в депозитах ------------------------------------------------------------------ ¦Наименование¦ Реквизиты ¦ Реквизиты ¦Сумма вклада¦ Проценты ¦ ¦ кредитной ¦ договора ¦банковского¦(тыс. руб.) ¦начисленные ¦ ¦организации ¦ банковского ¦ счета ¦ ¦(тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дата ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ +------------+------+------+-----------+------------+------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +------------+------+------+-----------+------------+------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------+------+------+-----------+------------+------------+ ¦Итого денежных средств в депозитах ¦ ¦ ¦(включая начисленные проценты) ¦ ¦ ---------------------------------------+-------------------------- 3. Государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на рынке ценных бумаг, за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации ------------------------------------------------------------------ ¦ Вид ¦Государственный ¦Рыночная¦Количество¦ Рыночная ¦Источник ¦ ¦ценных¦регистрационный ¦ цена ¦ (шт.) ¦стоимость ¦ расчета ¦ ¦бумаг ¦ номер выпуска ¦ (руб.) ¦ ¦ (тыс. ¦рыночной ¦ ¦ ¦(дополнительного¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены 1 ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+----------------+--------+----------+----------+---------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +------+----------------+--------+----------+----------+---------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+----------------+--------+----------+----------+---------- ¦Итого рыночная стоимость государственных ¦ ¦ ¦ценных бумаг Российской Федерации в ¦ ¦ ¦инвестиционном портфеле ¦ ¦ --------------------------------------------+----------- 4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации, специально выпущенные Правительством Российской Федерации для размещения средств институциональных инвесторов ------------------------------------------------------------------ ¦ Вид ¦Государственный ¦Цена ¦ Количество ¦ Рыночная ¦ ¦ценных¦регистрационный ¦приобре- ¦ (шт.) ¦ стоимость ¦ ¦бумаг ¦ номер выпуска ¦тения ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦(дополнительного¦(руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ +------+----------------+----------+------------+----------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +------+----------------+----------+------------+----------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+----------------+----------+------------+----------------+ ¦Итого рыночная стоимость государственных ¦ ¦ ¦ценных бумаг Российской Федерации, специально ¦ ¦ ¦выпущенных Правительством Российской Федерации ¦ ¦ ¦для размещения средств институциональных ¦ ¦ ¦инвесторов ¦ ¦ ------------------------------------------------+----------------- 5. Облигации внешних облигационных займов Российской Федерации ------------------------------------------------------------------ ¦ Вид ¦ Государственный ¦Рыночная¦Количество¦ Рыночная стоимость¦ ¦ценных¦ регистрационный ¦ цена ¦ (шт.) ¦ в рублях по курсу ¦ ¦бумаг ¦ номер выпуска ¦ (руб.) ¦ ¦ Банка России ¦ ¦ ¦(дополнительного ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-----------------+--------+----------+-------------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +------+-----------------+--------+----------+-------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-----------------+--------+----------+-------------------+ ¦Итого рыночная стоимость облигаций внешних ¦ ¦ ¦облигационных займов Российской Федерации ¦ ¦ ---------------------------------------------+-------------------- 6. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации -------------------------------------------------------------------- ¦ Вид ¦Наименование¦Государст- ¦Рыночная¦Коли- ¦Рыночная ¦Источник¦ ¦ценных¦ субъекта ¦венный ре- ¦ цена ¦чество¦стоимость¦ расчета¦ ¦бумаг ¦ Российской ¦гистрацион-¦ (руб.) ¦(шт.) ¦ (тыс. ¦рыночной¦ ¦ ¦ Федерации ¦ный номер ¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены 1 ¦ ¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------------+-----------+--------+------+---------+--------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------+------------+-----------+--------+------+---------+--------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+------------+-----------+--------+------+---------+--------- ¦Итого рыночная стоимость государственных ценных¦ ¦ ¦бумаг субъектов Российской Федерации ¦ ¦ ------------------------------------------------+---------- 7. Муниципальные облигации ------------------------------------------------------------------ ¦ Наименование ¦Государст- ¦Рыночная¦Коли- ¦Рыночная ¦Источник¦ ¦муниципального¦венный ре- ¦ цена ¦чество¦стоимость¦ расчета¦ ¦ образования ¦гистрационный ¦ (руб.) ¦(шт.) ¦ (тыс. ¦рыночной¦ ¦ ¦номер выпуска ¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены 1 ¦ +--------------+--------------+--------+------+---------+--------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------------+--------------+--------+------+---------+--------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------+--------------+--------+------+---------+--------- ¦Итого рыночная стоимость муниципальных ¦ ¦ ¦облигаций ¦ ¦ ----------------------------------------------+---------- 8. Облигации российских хозяйственных обществ ------------------------------------------------------------------ ¦Наимено-¦Государст- ¦Рыночная ¦Коли- ¦Рыночная ¦ Источник ¦ ¦вание ¦венный реги-¦ цена ¦чество¦стоимость¦ расчета ¦ ¦эмитента¦страционный ¦ (руб.) ¦(шт.) ¦ (тыс. ¦ рыночной ¦ ¦ ¦номер выпус-¦ ¦ ¦ руб.) ¦ цены 1 ¦ ¦ ¦ка (дополни-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельного вы-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+------------+---------+------+---------+---------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------+------------+---------+------+---------+---------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+------------+---------+------+---------+---------------- ¦Итого рыночная стоимость облигаций ¦ ¦ ¦российских хозяйственных обществ ¦ ¦ ---------------------------------------+---------- 8.1. Ценные бумаги международных финансовых организаций. ------------------------------------------------------------------ ¦Наименование ¦Код ¦Код¦Рыночная¦Количество¦Рыночная ¦ Источник ¦ ¦международной¦ISIN¦CFI¦ цена ¦ (шт.) ¦стоимость¦ расчета ¦ ¦ финансовой ¦ ¦ ¦ (руб.) ¦ ¦ (тыс. ¦ рыночной ¦ ¦ организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ руб.) ¦ цены 1 ¦ +-------------+----+---+--------+----------+---------+-----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------------+----+---+--------+----------+---------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------+----+---+--------+----------+---------+------------ ¦Итого рыночная стоимость ценных бумаг ¦ ¦ ¦международных финансовых организаций ¦ ¦ -------------------------------------------+---------- 9. Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ ------------------------------------------------------------------ ¦Наимено- ¦Катего-¦Государст- ¦Рыночная¦Коли- ¦Рыночная ¦Источник¦ ¦вание ¦рия ¦венный ре- ¦ цена ¦чество¦стоимость¦расчета ¦ ¦эмитента ¦и тип ¦гистрацион-¦ (руб.) ¦(шт.) ¦ (тыс. ¦рыночной¦ ¦ ¦акций ¦ный номер ¦ ¦ ¦ руб.) ¦цены 1 ¦ ¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------+-------+-----------+--------+------+---------+--------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-------+-----------+--------+------+---------+--------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------+-------+-----------+--------+------+---------+--------- ¦Итого рыночная стоимость акций российских ¦ ¦ ¦эмитентов, созданных в форме открытых ¦ ¦ ¦акционерных обществ ¦ ¦ ----------------------------------------------+---------- 10. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах ------------------------------------------------------------------ ¦Наименование¦Государст- ¦Рыночная ¦Коли- ¦Рыночная ¦ Источник ¦ ¦ эмитента ¦венный реги-¦ цена ¦чество¦стоимость¦ расчета ¦ ¦ ¦страционный ¦ (руб.) ¦(шт.) ¦ (тыс. ¦ рыночной ¦ ¦ ¦номер выпус-¦ ¦ ¦ руб.) ¦ цены 1 ¦ ¦ ¦ка (дополни-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельного вы-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------+------------+---------+------+---------+-----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +------------+------------+---------+------+---------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------+------------+---------+------+---------+------------ ¦Итого рыночная стоимость облигаций ¦ ¦ ¦с ипотечным покрытием ¦ ¦ -------------------------------------------+---------- 11. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах ------------------------------------------------------------------ ¦Индивиду- ¦Наимено-¦Регистра- ¦Рыноч-¦Коли- ¦Рыноч- ¦ Источник ¦ ¦альное ¦вание ¦ционный ¦ная ¦чество¦ная ¦ расчета ¦ ¦обозначе- ¦управля-¦номер ¦цена ¦(шт.) ¦стои- ¦ рыночной ¦ ¦ние, иден- ¦ющей ¦правил ¦(руб.)¦ ¦мость ¦ цены 1 ¦ ¦тифициру- ¦компании¦довери- ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ющее ипо- ¦ипотеч- ¦тельного ¦ ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦течные ¦ным пок-¦управле- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сертифика- ¦рытием ¦ния ипо- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты участия ¦ ¦течным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с данным ¦ ¦покрытием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦покрытием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------+--------+----------+------+------+-------+----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-----------+--------+----------+------+------+-------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------+--------+----------+------+------+-------+----------- ¦Итого рыночная стоимость ипотечных ¦ ¦ ¦сертификатов участия ¦ ¦ ----------------------------------------------+-------- 12. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов ------------------------------------------------------------------ ¦ Вид ¦Наимено-¦Наимено- ¦Номер вы-¦Рыночная¦Коли- ¦ Рыночная ¦ ¦ценных¦вание ¦вание ¦пуска или¦ цена ¦чество¦ стоимость ¦ ¦бумаг ¦фонда ¦управля- ¦иные рек-¦ (руб.) ¦(шт.) ¦ в рублях ¦ ¦ ¦ ¦ющего ¦визиты ¦ ¦ ¦ по курсу ¦ ¦ ¦ ¦активами ¦ценных ¦ ¦ ¦ Банка ¦ ¦ ¦ ¦фонда ¦бумаг ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. руб.) ¦ +------+--------+---------+---------+--------+------+------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------+--------+---------+---------+--------+------+------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+---------+---------+--------+------+------------+ ¦Итого рыночная стоимость паев (акций, долей) ¦ ¦ ¦индексных инвестиционных фондов ¦ ¦ ----------------------------------------------------+------------- 13. Дебиторская задолженность ------------------------------------------------------------------ ¦Средства пенсионных накоплений на специальных брокерских счетах ¦ +----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование брокера ¦ Сумма ¦ ¦ ¦ средств ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ +--------------------------------------------------+-------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ +--------------------------------------------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-------------+ ¦Итого средств на специальных брокерских счетах ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-------------+ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------+ ¦Дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу по ¦ ¦облигациям ¦ +----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование ¦Государственный регистрационный¦ Сумма ¦ ¦ эмитента ¦номер выпуска (дополнительного ¦ дебиторской ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦задолженности¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ +------------------+-------------------------------+-------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +------------------+-------------------------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------+-------------------------------+-------------+ ¦Итого дебиторская задолженность по процентному ¦ ¦ ¦(купонному) доходу по облигациям ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-------------+ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------+ ¦Прочая дебиторская задолженность ¦ +----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование дебиторской задолженности ¦ Сумма ¦ ¦ ¦ дебиторской ¦ ¦ ¦задолженности¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ +--------------------------------------------------+-------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ +--------------------------------------------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-------------+ ¦Итого прочая дебиторская задолженность ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-------------+ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------+ ¦Итого дебиторская задолженность (тыс. руб.) ¦ ¦ ---------------------------------------------------+-------------- 14. Итого рыночная стоимость активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений ____________ тыс. руб. 2 Наименование должности уполномоченного лица управляющей компании ___________ И.О. Фамилия (подпись) М.П.
1 Указывается наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг (фондовой биржи), которым определена рыночная цена, если рыночная цена определена указанным организатором торговли (фондовой биржей).
2 Рассчитывается как сумма итоговых статей по активам 1 - 13.
Источник - Приказ ФСФР России от 26.12.2006 № 06-155/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2012 год)
Похожие документы
- Расчет ремонтов, учитываемых при формировании цен (тарифов) на услуги субъектов естественных монополий в сфере перевозок пассажиров железнодорожным транспортом общего пользования в пригородном сообщении в субъектах Российской Федерации
- Расчет резерва произошедших, но незаявленных убытков
- Расчет резерва произошедших, но не заявленных убытков
- Расчет резерва заявленных, но не урегулированных убытков
- Расчет размера субсидии, предоставляемой в 2009 году субъектам малого и среднего предпринимательства, работающим менее года со дня государственной регистрации, из бюджета Московской области по частичной компенсации затрат на реализацию проектов (за исключением расходов на пополнение оборотных средств и оплату труда) (приложение к договору на выполнение мероприятий долгосрочной целевой программы Московской области "Развитие субъектов малого и среднего предпринимательства в Московской области на 2009-2012 годы")
