Расчет интегральной оценки эффективности инвестиционного проекта. Вариант 2

Приложение 1
к Методике оценки эффективности
использования средств федерального
бюджета, направляемых на
капитальные вложения,
утвержденной Приказом
Минэкономразвития России
от 24 февраля 2009 г. N 58

     Расчет интегральной оценки эффективности инвестиционного проекта

Наименование проекта ______________________________________________________
Форма реализации инвестиционного проекта (новое строительство,
реконструкция или техническое перевооружение действующего
производства) _____________________________________________________________
Заявитель _________________________________________________________________
Тип проекта _______________________________________________________________

Таблица 1

Оценка соответствия инвестиционного проекта
качественным критериям

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N  ¦             Критерий             ¦   Допустимые   ¦ Балл оценки ¦Ссылки на документальные подтверждения ¦
¦    ¦                                  ¦  баллы оценки  ¦ (б  ) (или  ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦                ¦   1i        ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦                ¦  "Критерий  ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦                ¦не применим")¦                                       ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 1. ¦Наличие   четко   сформулированной¦       1;       ¦             ¦Цель и задачи  проекта,  количественные¦
¦    ¦цели  инвестиционного  проекта   с¦       0        ¦             ¦показатели    результатов    реализации¦
¦    ¦определением       количественного¦                ¦             ¦проекта  в  соответствии  с   паспортом¦
¦    ¦показателя           (показателей)¦                ¦             ¦инвестиционного проекта и  обоснованием¦
¦    ¦результатов его осуществления     ¦                ¦             ¦экономической          целесообразности¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦осуществления капитальных вложений     ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 2. ¦Соответствие цели  инвестиционного¦       1;       ¦             ¦Приводится   наименование    документа,¦
¦    ¦проекта   приоритетам   и   целям,¦       0        ¦             ¦приоритет и цель, которым соответствует¦
¦    ¦определенным   в    прогнозах    и¦                ¦             ¦цель     реализации     инвестиционного¦
¦    ¦программах              социально-¦                ¦             ¦проекта                                ¦
¦    ¦экономического развития Российской¦                ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦Федерации,         государственной¦                ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦программе  вооружения,  отраслевых¦                ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦доктринах, концепциях и стратегиях¦                ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦развития   на   среднесрочный    и¦                ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦долгосрочный периоды              ¦                ¦             ¦                                       ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 3. ¦Комплексный  подход  к  реализации¦       1;       ¦             ¦Для инвестиционных проектов, включенных¦
¦    ¦конкретной   проблемы   в   рамках¦       0        ¦             ¦в целевые программы, указываются  цели,¦
¦    ¦инвестиционного     проекта     во¦                ¦             ¦задачи,     конкретные      программные¦
¦    ¦взаимосвязи     с     программными¦                ¦             ¦мероприятия,  достижение  и  реализацию¦
¦    ¦мероприятиями,   реализуемыми    в¦                ¦             ¦которых   обеспечивает    осуществление¦
¦    ¦рамках долгосрочных  (федеральных)¦                ¦             ¦инвестиционного проекта.               ¦
¦    ¦целевых  программ,   ведомственных¦                ¦             ¦Для   инвестиционных    проектов,    не¦
¦    ¦целевых программ и соответствующих¦                ¦             ¦включенных   в    целевые    программы,¦
¦    ¦региональных программ             ¦                ¦             ¦указываются    реквизиты     документа,¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦содержащего оценку  влияния  реализации¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦инвестиционного проекта на  комплексное¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦развитие   территорий    соответственно¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦Российской     Федерации,     субъектов¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦Российской  Федерации  и  муниципальных¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦образований                            ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 4. ¦Необходимость        строительства¦       1;       ¦             ¦Обоснование необходимости строительства¦
¦    ¦(реконструкции   и    технического¦       0        ¦             ¦(реконструкции,            технического¦
¦    ¦перевооружения)            объекта¦                ¦             ¦перевооружения)  объекта   капитального¦
¦    ¦капитального        строительства,¦                ¦             ¦строительства, в связи с осуществлением¦
¦    ¦создаваемого       в        рамках¦                ¦             ¦соответствующими   государственными   и¦
¦    ¦инвестиционного проекта, в связи с¦                ¦             ¦муниципальными   органами   полномочий,¦
¦    ¦осуществлением    соответствующими¦                ¦             ¦отнесенных к предмету их ведения       ¦
¦    ¦государственными и  муниципальными¦                ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦органами полномочий, отнесенных  к¦                ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦предмету их ведения               ¦                ¦             ¦                                       ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 5. ¦Отсутствие  в  достаточном  объеме¦       1;       ¦             ¦Указываются      объемы,       основные¦
¦    ¦замещающей  продукции   (работ   и¦       0        ¦             ¦характеристики    продукции     (работ,¦
¦    ¦услуг),     производимой     иными¦                ¦             ¦услуг),   не    имеющей    мировых    и¦
¦    ¦организациями                     ¦                ¦             ¦отечественных аналогов, либо замещаемой¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦импортируемой продукции;               ¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦объемы      производства,      основные¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦характеристики,     наименование      и¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦месторасположение         производителя¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦замещающей   отечественной    продукции¦
¦    ¦                                  ¦                ¦             ¦(работ и услуг)                        ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 6. ¦Обоснование          необходимости¦       1;       ¦             ¦1.       Указывается       наименование¦
¦    ¦реализации инвестиционного проекта¦       0        ¦             ¦долгосрочной   (федеральной)    целевой¦
¦    ¦с       привлечением       средств¦  Критерий не   ¦             ¦программы,    ведомственной     целевой¦
¦    ¦федерального бюджета              ¦  применим для  ¦             ¦программы,   в   которую    планируется¦
¦    ¦                                  ¦    объектов    ¦             ¦включить  инвестиционный   проект,  или¦
¦    ¦                                  ¦  капитального  ¦             ¦поручений     Президента     Российской¦
¦    ¦                                  ¦ строительства, ¦             ¦Федерации или  Правительства Российской¦
¦    ¦                                  ¦ относящихся к  ¦             ¦Федерации.                             ¦
¦    ¦                                  ¦государственной ¦             ¦2.  Реквизиты  документов   (договоров,¦
¦    ¦                                  ¦ собственности  ¦             ¦протоколов,   соглашений    и    т.п.),¦
¦    ¦                                  ¦   субъектов    ¦             ¦подтверждающих   намерения   участников¦
¦    ¦                                  ¦   Российской   ¦             ¦инвестиционного    проекта    о     его¦
¦    ¦                                  ¦   Федерации    ¦             ¦софинансировании      с       указанием¦
¦    ¦                                  ¦ (муниципальной ¦             ¦планируемого     объема     капитальных¦
¦    ¦                                  ¦собственности)  ¦             ¦вложений со стороны каждого участника  ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 7. ¦Наличие долгосрочных (региональных¦       1;       ¦             ¦1.       Указывается       наименование¦
¦    ¦и муниципальных) целевых программ,¦       0        ¦             ¦долгосрочной      (региональной       и¦
¦    ¦реализуемых   за   счет    средств¦  Критерий не   ¦             ¦муниципальной)    целевой    программы,¦
¦    ¦бюджета    субъекта     Российской¦  применим для  ¦             ¦реализуемой  за  счет  средств  бюджета¦
¦    ¦Федерации   (местных    бюджетов),¦    объектов    ¦             ¦субъекта Российской Федерации  (местных¦
¦    ¦предусматривающих   строительство,¦  капитального  ¦             ¦бюджетов), дата ее утверждения.        ¦
¦    ¦реконструкцию и (или)  техническое¦ строительства, ¦             ¦2.  Реквизиты  документов   (договоров,¦
¦    ¦перевооружение            объектов¦       не       ¦             ¦протоколов,   соглашений    и    т.п.),¦
¦    ¦капитального         строительства¦ относящихся к  ¦             ¦подтверждающих    решение    участников¦
¦    ¦государственной      собственности¦государственной ¦             ¦проекта  о   его   софинансировании   с¦
¦    ¦субъектов   Российской   Федерации¦ собственности  ¦             ¦указанием      намечаемого       объема¦
¦    ¦(муниципальной     собственности),¦   субъектов    ¦             ¦капитальных вложений со стороны каждого¦
¦    ¦реализуемых        в        рамках¦   Российской   ¦             ¦участника                              ¦
¦    ¦инвестиционных проектов           ¦   Федерации    ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦ (муниципальной ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦собственности)  ¦             ¦                                       ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 8. ¦Целесообразность использования при¦       1;       ¦             ¦1.  Наличие  обоснования  невозможности¦
¦    ¦реализации инвестиционного проекта¦       0        ¦             ¦достижения    цели    и     результатов¦
¦    ¦дорогостоящих         строительных¦  Критерий не   ¦             ¦реализации  проекта  без  использования¦
¦    ¦материалов, художественных изделий¦   применим к   ¦             ¦дорогостоящих строительных  материалов,¦
¦    ¦для отделки интерьеров  и  фасада,¦ инвестиционным ¦             ¦художественных  изделий   для   отделки¦
¦    ¦машин и оборудования              ¦  проектам, не  ¦             ¦интерьеров   и    фасада,    машин    и¦
¦    ¦                                  ¦  использующим  ¦             ¦оборудования.                          ¦
¦    ¦                                  ¦ дорогостоящие  ¦             ¦2. Документально подтвержденные  данные¦
¦    ¦                                  ¦  строительные  ¦             ¦по проекту-аналогу                     ¦
¦    ¦                                  ¦   материалы,   ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦ художественные ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦  изделия для   ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦    отделки     ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦  интерьеров и  ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦ фасада, машины ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦ и оборудование ¦             ¦                                       ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 9. ¦Наличие положительного  заключения¦       1;       ¦             ¦1. Реквизиты положительного  заключения¦
¦    ¦государственной         экспертизы¦       0        ¦             ¦государственной  экспертизы   проектной¦
¦    ¦проектной      документации      и¦  Критерий не   ¦             ¦документации и  результатов  инженерных¦
¦    ¦результатов инженерных изысканий  ¦   применим к   ¦             ¦изысканий (в  случае  ее  необходимости¦
¦    ¦                                  ¦ инвестиционным ¦             ¦согласно  законодательству   Российской¦
¦    ¦                                  ¦  проектам, по  ¦             ¦Федерации).                            ¦
¦    ¦                                  ¦    которым     ¦             ¦2.   В    случае,    если    проведение¦
¦    ¦                                  ¦  планируется   ¦             ¦государственной   экспертизы  проектной¦
¦    ¦                                  ¦ предоставление ¦             ¦документации не требуется:             ¦
¦    ¦                                  ¦    средств     ¦             ¦а) ссылка на соответствующие  пункты  и¦
¦    ¦                                  ¦  федерального  ¦             ¦подпункты статьи 49  Градостроительного¦
¦    ¦                                  ¦   бюджета на   ¦             ¦кодекса Российской Федерации;          ¦
¦    ¦                                  ¦   подготовку   ¦             ¦б) документальное подтверждение наличия¦
¦    ¦                                  ¦   проектной    ¦             ¦согласования  задания   на   разработку¦
¦    ¦                                  ¦  документации  ¦             ¦проектной документации с субъектом     ¦
¦    ¦                                  ¦ либо проектная ¦             ¦бюджетного планирования                ¦
¦    ¦                                  ¦  документация  ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦     будет      ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦разработана без ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦ использования  ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦    средств     ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦  федерального  ¦             ¦                                       ¦
¦    ¦                                  ¦    бюджета     ¦             ¦                                       ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦    ¦К  = 9                            ¦К    =          ¦К                                                    ¦
¦    ¦ 1                                ¦ 1НП            ¦ 1                                                   ¦
¦    ¦                                  ¦                ¦SUM б   =                                            ¦
¦    ¦                                  ¦                ¦i=1  1i                                              ¦
+----+----------------------------------+----------------+-----------------------------------------------------+
¦    ¦Оценка эффективности использования¦      К                                                               ¦
¦    ¦средств   федерального    бюджета,¦       1                                                              ¦
¦    ¦направляемых    на     капитальные¦Ч  = SUMб   x 100% / (К  - К   ) =                                    ¦
¦    ¦вложения, на  основе  качественных¦ 1   i=1 1i            1    1НП                                       ¦
¦    ¦критериев, Ч                      ¦                                                                      ¦
¦    ¦            1                     ¦                                                                      ¦
-----+----------------------------------+-----------------------------------------------------------------------

Таблица 2

Оценка соответствия инвестиционного проекта
количественным критериям

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N  ¦            Критерий           ¦Допустимые баллы ¦  Балл   ¦  Весовой   ¦Средневзве-¦     Ссылки на документальные     ¦
¦    ¦                               ¦     оценки      ¦ оценки  ¦коэффициент ¦шенный балл¦           подтверждения          ¦
¦    ¦                               ¦                 ¦ (б  )   ¦  критерия  ¦(б   x p ),¦                                  ¦
¦    ¦                               ¦                 ¦   2i    ¦    p , %   ¦  2i    i  ¦                                  ¦
¦    ¦                               ¦                 ¦         ¦     i      ¦%          ¦                                  ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦1.  ¦Значения         количественных¦       1;        ¦         ¦            ¦           ¦Значения            количественных¦
¦    ¦показателей        (показателя)¦       0         ¦         ¦            ¦           ¦показателей,           результатов¦
¦    ¦результатов          реализации¦                 ¦         ¦            ¦           ¦реализации проекта в  соответствии¦
¦    ¦инвестиционного проекта        ¦                 ¦         ¦            ¦           ¦с паспортом проекта               ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦2.  ¦Отношение   сметной   стоимости¦       1;        ¦         ¦            ¦           ¦Основные   сведения   и   технико-¦
¦    ¦инвестиционного   проекта     к¦      0,5;       ¦         ¦            ¦           ¦экономические показатели  проекта-¦
¦    ¦значениям        количественных¦       0         ¦         ¦            ¦           ¦аналога,     реализуемого     (или¦
¦    ¦показателей        (показателя)¦                 ¦         ¦            ¦           ¦реализованного)    в    Российской¦
¦    ¦результатов          реализации¦                 ¦         ¦            ¦           ¦Федерации  или  за  рубежом   (при¦
¦    ¦инвестиционного проекта        ¦                 ¦         ¦            ¦           ¦отсутствии аналогов на  территории¦
¦    ¦                               ¦                 ¦         ¦            ¦           ¦России)                           ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦3.  ¦Наличие потребителей  продукции¦       1;        ¦         ¦            ¦           ¦Обоснование  спроса  (потребности)¦
¦    ¦(услуг),    создаваемой       в¦      0,5;       ¦         ¦            ¦           ¦на услуги (продукцию), создаваемые¦
¦    ¦результате           реализации¦       0         ¦         ¦            ¦           ¦в      результате       реализации¦
¦    ¦инвестиционного   проекта,    в¦                 ¦         ¦            ¦           ¦инвестиционного    проекта,    для¦
¦    ¦количестве,   достаточном   для¦                 ¦         ¦            ¦           ¦обеспечения         проектируемого¦
¦    ¦обеспечения      проектируемого¦                 ¦         ¦            ¦           ¦(нормативного)              уровня¦
¦    ¦(нормативного)           уровня¦                 ¦         ¦            ¦           ¦использования  проектной  мощности¦
¦    ¦использования         проектной¦                 ¦         ¦            ¦           ¦объекта                           ¦
¦    ¦мощности  объекта  капитального¦                 ¦         ¦            ¦           ¦                                  ¦
¦    ¦строительства                  ¦                 ¦         ¦            ¦           ¦                                  ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦4.  ¦Отношение  проектной   мощности¦       1;        ¦         ¦            ¦           ¦Приводятся           документально¦
¦    ¦создаваемого                   ¦       0         ¦         ¦            ¦           ¦подтвержденные данные о  мощности,¦
¦    ¦(реконструируемого)     объекта¦                 ¦         ¦            ¦           ¦необходимой    для    производства¦
¦    ¦капитального   строительства  к¦                 ¦         ¦            ¦           ¦продукции   (услуг)   в    объеме,¦
¦    ¦мощности,   необходимой     для¦                 ¦         ¦            ¦           ¦предусмотренном  для   федеральных¦
¦    ¦производства  продукции (услуг)¦                 ¦         ¦            ¦           ¦государственных нужд              ¦
¦    ¦в объеме,  предусмотренном  для¦                 ¦         ¦            ¦           ¦                                  ¦
¦    ¦федеральных     государственных¦                 ¦         ¦            ¦           ¦                                  ¦
¦    ¦нужд                           ¦                 ¦         ¦            ¦           ¦                                  ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦5.  ¦Обеспечение        планируемого¦       1;        ¦         ¦            ¦           ¦Обоснование           планируемого¦
¦    ¦объекта            капитального¦      0,5;       ¦         ¦            ¦           ¦обеспечения           создаваемого¦
¦    ¦строительства    инженерной   и¦       0         ¦         ¦            ¦           ¦(реконструируемого)        объекта¦
¦    ¦транспортной инфраструктурой  в¦                 ¦         ¦            ¦           ¦капитального         строительства¦
¦    ¦объемах,    достаточных     для¦                 ¦         ¦            ¦           ¦инженерной     и      транспортной¦
¦    ¦реализации      инвестиционного¦                 ¦         ¦            ¦           ¦инфраструктурой     в     объемах,¦
¦    ¦проекта                        ¦                 ¦         ¦            ¦           ¦достаточных     для     реализации¦
¦    ¦                               ¦                 ¦         ¦            ¦           ¦инвестиционного проекта           ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦    ¦Оценка            эффективности¦                 ¦         ¦            ¦      К                                       ¦
¦    ¦использования           средств¦                 ¦         ¦            ¦       2                                      ¦
¦    ¦федерального           бюджета,¦                 ¦         ¦            ¦Ч  = SUMб   x p  =                            ¦
¦    ¦направляемых на     капитальные¦                 ¦         ¦            ¦ 2   i=1 2i    i                              ¦
¦    ¦вложения,         на     основе¦                 ¦         ¦            ¦                                              ¦
¦    ¦количественных критериев, Ч    ¦                 ¦         ¦            ¦                                              ¦
¦    ¦                           2   ¦                 ¦         ¦            ¦                                              ¦
-----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------------------------------------------

Таблица 3

Расчет интегральной оценки эффективности
инвестиционного проекта

---------------------------------------------------------------------------
¦           Показатель           ¦  Оценка эффективности   ¦   Весовой    ¦
¦                                ¦                         ¦ коэффициент  ¦
+--------------------------------+-------------------------+--------------+
¦Оценка эффективности на основе  ¦                         ¦     0,2      ¦
¦качественных критериев, Ч       ¦                         ¦              ¦
¦                         1      ¦                         ¦              ¦
+--------------------------------+-------------------------+--------------+
¦Оценка эффективности на основе  ¦                         ¦     0,8      ¦
¦количественных критериев, Ч     ¦                         ¦              ¦
¦                           2    ¦                         ¦              ¦
+--------------------------------+-------------------------+--------------+
¦Интегральная оценка             ¦Э    = Ч  x 0,2 + Ч  x   ¦     1,0      ¦
¦эффективности использования     ¦ инт    1          2     ¦              ¦
¦средств федерального бюджета,   ¦                         ¦              ¦
¦направляемых на капитальные     ¦x 0,8 =                  ¦              ¦
¦вложения, Э                     ¦                         ¦              ¦
¦           инт                  ¦                         ¦              ¦
---------------------------------+-------------------------+---------------

Источник - Приказ Минэкономразвития РФ от 24.02.2009 № 58