Приказ об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений (образец)

Приложение N 14 к Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов

ОБРАЗЕЦ

             Федеральная служба по финансовым рынкам

------------------------------------------------------------------

ПРИКАЗ

от __________________         Москва          N __________________

Об отказе в согласовании кодекса
(изменений в кодекс) профессиональной этики
управляющей компании (специализированного депозитария,
брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений
______________________________________________________
(полное наименование организации в родительном падеже)

В связи с нарушением (несоответствием):
_________________________________________________________________,
(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
и требований нормативных правовых актов)
и   в  соответствии  с  Положением  о  Федеральной    службе    по
финансовым   рынкам,   утвержденным  Постановлением  Правительства
Российской  Федерации  от  30.06.2004  N  317, пунктом 5 статьи 36
Федерального  закона  от  24.07.2002  N  111-ФЗ "Об инвестировании
средств  для  финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской  Федерации",  пунктом  3  Правил  согласования кодексов
профессиональной  этики  управляющих компаний, специализированного
депозитария,  брокеров,  осуществляющих  деятельность, связанную с
формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений, с
Федеральной    службой    по   финансовым   рынкам,   утвержденных
Постановлением  Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 N
770,
приказываю:
отказать   в   согласовании   кодекса   (изменений  в  кодекс)
профессиональной  этики  управляющей компании (специализированного
депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
с  формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений
______________________________________________, утвержденного(-ых)
(полное наименование организации
в родительном падеже)
_________________________________________________________________.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и
должность уполномоченного лица организации, утвердившего
эти документы)

Руководитель             /Подпись/           /Расшифровка подписи/

Источник - Приказ ФСФР РФ от 20.09.2007 № 07-99/пз-н