Положение о комитете по рискам клиринговой организации

УТВЕРЖДЕНО Советом директоров ¹ _________________________ (наименование организации) Протокол N __ от "___"_________ ____ г.

ПОЛОЖЕНИЕ о комитете по рискам клиринговой организации "_____________________" ²

Настоящее Положение о Комитете по рискам (далее - Комитет) клиринговой организации "_________________" (далее - Организация) разработано в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Уставом Организации и определяет правовой статус, задачи и компетенцию, требования к структуре и составу, порядок формирования и функционирования, права и обязанности членов Комитета.

1. Компетенция Комитета

1.1. В компетенцию Комитета входят следующие вопросы:

- разработка и экспертиза форм финансовой отчетности для клиентов компаний, входящих в Организацию;

- разработка и экспертиза требований к финансовому состоянию клиентов компаний, входящих в Организацию;

- разработка и экспертиза системы управления рисками по сделкам;

- разработка и экспертиза правил использования гарантий (поручительств), иных способов обеспечения исполнения обязательств по сделкам, заключенным Организацией;

- взаимодействие с государственными органами, регулирующими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, объединениями участников рынка ценных бумаг, а также привлеченными консультантами по вопросам разработки и экспертизы правил составления финансовой отчетности и стандартов управления рисками;

- рассмотрение заявлений и обращений компаний, входящих в Организацию, по вопросам, касающимся экспертизы правил составления финансовой отчетности и стандартов управления рисками;

- иные вопросы, отнесенные к ведению Комитета решениями Совета директоров клиринговой организации.

2. Состав Комитета, срок полномочий и порядок его формирования

2.1. Комитет формируется Советом директоров в количестве ____ (________) человек из числа представителей участников клиринга, штатных сотрудников Организации, а также независимых экспертов. Выдвижение в состав Комитета осуществляется путем подачи заявления в Совет директоров ³ .

2.2. Членство в Комитете является добровольным и персональным.

2.3. Срок полномочий Комитета составляет ____________.

2.4. Членство в Комитете прекращается на основании представления Председателя Комитета в следующих случаях:

- по желанию члена Комитета, выраженному в письменном заявлении, направленном на имя Председателя Комитета;

- при исключении из числа Участников клиринга организации, представителем которой является член Комитета;

- по решению Организации, согласованному с Советом директоров.

2.5. Организация вправе подать заявление о выдвижении нового представителя в состав Комитета в случае, когда трудовые отношения прежнего члена Комитета и организации/компании, представителем которой он является, прекратились. Решение по такому заявлению принимается Советом директоров Организации. Членство прежнего представителя организации в Комитете сохраняется, если иное решение не было принято Советом директоров по указанному выше заявлению.

2.6. В случае уменьшения численного состава Комитета более чем на одну треть Председатель Комитета принимает меры для выдвижения и назначения новых членов Комитета.

2.7. При Комитете для работы по вопросам, входящим в компетенцию Комитета, могут при необходимости создаваться подкомитеты, а также экспертные и рабочие группы. Компетенция, состав, формирование и порядок работы подкомитетов, экспертных и рабочих групп определяются соответствующими положениями, принимаемыми на заседании Комитета.

3. Председатель Комитета

3.1. Председатель Комитета избирается из членов Комитета на первом заседании Комитета нового состава и утверждается решением Совета директоров.

3.2. В своей деятельности Председатель Комитета руководствуется настоящим Положением и взаимодействует с Советом директоров Организации.

3.3. Председатель Комитета:

- планирует деятельность Комитета;

- организует разработку документов, регулирующих деятельность Комитета;

- назначает дату, время и место проведения заседаний Комитета;

- готовит повестку дня заседаний Комитета;

- председательствует на заседаниях Комитета;

- отчитывается перед руководящими органами Организации за работу возглавляемого им Комитета;

- по согласованию с Советом директоров привлекает экспертов для участия в работе Комитета;

- в период между заседаниями организует работу членов Комитета в соответствии с утвержденным планом;

- обеспечивает подготовку материалов к заседаниям Комитета и своевременно уведомляет членов Комитета и приглашенных о дате, времени, месте проведения и повестке дня заседания;

- обеспечивает подготовку протоколов и резолюций заседаний Комитета;

- обеспечивает доведение решений Комитета до Участников клиринга в установленные сроки;

- обеспечивает контроль за исполнением решений Комитета;

- имеет иные права и несет иные обязанности, предусмотренные настоящим Положением и иными документами, регулирующими деятельность Комитета.

3.4. Полномочия Председателя Комитета могут быть прекращены досрочно на основании решения Совета директоров Организации.

4. Порядок проведения заседаний Комитета

4.1. Комитет проводит заседания по мере необходимости, но не реже ______________. Инициатором проведения заседания Комитета выступает Председатель Комитета или не менее 30% от списочного состава Комитета.

4.2. Члены Комитета своевременно (не менее чем за _____ дня) извещаются о дате, времени, месте проведения и повестке дня заседания Комитета.

4.3. Повестка дня заседания Комитета формируется Председателем Комитета из вопросов, выносимых на заседание Комитета Советом директоров Организации или членами Комитета. Для рассмотрения вопроса о включении в повестку дня заседания Комитета предлагаемых членами Комитета пунктов члены Комитета обязаны не позднее чем за ____ (______) дня до даты проведения заседания Комитета направить в письменной форме Председателю Комитета заявку, содержащую просьбу о включении соответствующего вопроса в повестку дня.

4.4. Материалы, касающиеся повестки дня заседания, рассылаются по электронной почте за ____ (______) дня до начала заседания. Все предложения по изменению и дополнению повестки дня, а также материалы по предлагаемому вопросу должны быть представлены в письменной форме (или по электронной почте) Председателю Комитета не позднее чем за ____ (______) рабочих дня до запланированного заседания Комитета. На основании поступивших замечаний и предложений Председатель Комитета за один день до начала заседания по электронной почте рассылает сформированную вышеуказанным образом повестку дня и обобщенные замечания, поступившие от членов Комитета.

4.5. Окончательная повестка дня и регламент заседания утверждаются решением Комитета в начале заседания.

4.6. Заседания Комитета правомочны, если на них присутствует не менее половины от общего числа членов Комитета с правом решающего голоса.

4.7. Член Комитета в случае невозможности личного присутствия на заседании Комитета имеет право назначить своего представителя, полномочия которого должны быть подтверждены надлежаще оформленной доверенностью.

4.8. Заседания Комитета открывает и ведет Председатель Комитета.

5. Принятие решений Комитетом

5.1. Если не установлено иное, решения Комитета принимаются простым большинством голосов членов Комитета открытым голосованием.

5.2. Каждый член Комитета обладает одним голосом. При равенстве количества голосов голос Председателя Комитета считается решающим.

5.3. По решению Председателя Комитета допускается проведение заочных голосований. Для этого вопрос, вынесенный на голосование, должен быть ясно сформулирован, изложен в письменном виде и направлен членам Комитета с указанием срока, отведенного для голосования. Постановка вопроса должна предполагать однозначный и определенный ответ. Для признания действительными бюллетени должны быть направлены Председателю Комитета не позднее установленного срока.

5.4. Решения Комитета оформляются в виде резолюций и подписываются Председателем Комитета.

5.5. Решения Комитета имеют для Организации рекомендательный характер.

5.6. Решение Комитета доводится до сведения лиц, которых оно затрагивает, а также иных лиц в соответствии с решением Комитета.

6. Порядок внесения изменений и дополнений в настоящее Положение

6.1. Внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производится Советом директоров Организации по предложению членов Комитета, его Председателя.

Источник - Касенов Р.Б.