Положение о группе контроля, ответственной за организационно-правовое обеспечение деятельности компании по операциям с ценными бумагами

                                                                  УТВЕРЖДАЮ
____________________________________
(наименование должности руководителя
предприятия)

____________________________________
(Ф.И.О., подпись)

"______"___________________ _____ г.

ПОЛОЖЕНИЕ о группе контроля

г. _________________

"___"________ ____ г.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Группа контроля является самостоятельной функциональной службой организации, ответственной за организационно-правовое обеспечение деятельности компании по операциям с ценными бумагами, и подчиняется непосредственно ________________________.

1.2. В своей деятельности группа контроля руководствуется действующим законодательством, финансовым правом, нормативными, методическими и другими руководящими материалами по деятельности организации на рынке ценных бумаг, приказами и указаниями руководства организации, правилами ведения учета и отчетности операций с ценными бумагами.

1.3. Наименование должностей работников группы контроля устанавливается в соответствии со штатным расписанием организации. Работники группы назначаются и освобождаются от должности приказом руководителя организации по представлению начальника группы контроля.

1.4. Группу контроля возглавляет начальник группы контроля, который назначается и освобождается приказом руководителя организации.

1.5. Начальник группы контроля должен иметь высшее образование и стаж работы по специальности в коммерческих структурах не менее 2-х лет.

2. ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ

2.1. С целью правового обеспечения деятельности организации на рынке ценных бумаг и установления единого порядка работы с документами и ценными бумагами в организации, учитывая формализацию документационных процессов, а также унификацию документов и ценных бумаг по их составу и содержанию с учетом рекомендаций Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами, а также в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, группа контроля выполняет следующие функции:

2.1.1. Организует сбор, учет, систематизацию, хранение и ведение справочно-информационной работы по законодательству и нормативным актам, регламентирующей финансовую деятельность инвестиционной компании на рынке ценных бумаг.

2.1.2. Информирует руководство организации о новых законодательных и нормативных актах, дает компетентное заключение по правовым вопросам, а также оказывает соответствующую юридическую помощь как функциональным службам, так и отдельным работникам.

2.1.3. Осуществляет предварительную проверку соответствия действующему законодательству проектов документов по операциям с ценными бумагами, подготавливаемых компанией, принимает меры к изменению или отмене, участвует в подготовке и обработке этих документов.

2.1.4. Ведет работу по разработке условий и оформлению договоров, обеспечивающих нормальное функционирование оборота ценных бумаг, контролирует их выполнение.

2.1.5. Готовит и передает руководству организации претензионные заявления, возникающие в процессе деятельности компании на рынке ценных бумаг.

2.1.6. Представляет интересы организации в государственных и общественных организациях при рассмотрении правовых вопросов по операциям на рынке ценных бумаг.

2.1.7. Разрабатывает предложения по совершенствованию финансовой деятельности компании на рынке ценных бумаг.

2.1.8. Осуществляет деятельность, направленную на предупреждение, выявление и пресечение деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, регламентированную Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

3. ПРАВА

Для выполнения указанных функций группе контроля предоставляется право:

3.1. Проверять соблюдение законодательства и нормативно-правовых актов в процессе деятельности компании.

3.2. Приостанавливать выполнение распоряжений и указаний руководства организации, противоречащих законодательству, вносить обоснованные и компетентные предложения об их отмене.

3.3. Требовать от функциональных служб и отдельных работников представления информации, необходимой для осуществления деятельности группы контроля; требовать выполнения указаний в пределах функций, предусмотренных настоящим Положением.

3.4. Привлекать специалистов для подготовки проектов документов, образующихся при проведении операций с ценными бумагами.

3.5. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.

3.6. Представлять интересы организации в государственных и общественных организациях при рассмотрении правовых вопросов по рынку ценных бумаг.

3.7. Принимать участие в созываемых совещаниях руководства организации.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

4.1. Всю полноту ответственности за качество и своевременность выполнения возложенных настоящим Положением на отдел задач и функций несет начальник группы контроля.

4.2. Ответственность работников группы контроля устанавливается действующим законодательством и должностными инструкциями.

4.3. Начальник и другие работники группы контроля несут персональную ответственность за правильность оформляемых ими документов, их соответствие законодательству Российской Федерации.

5. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ. СВЯЗИ

Группа контроля по характеру своей деятельности находится в тесном взаимодействии с:

5.1. Начальниками отделов организации - по вопросам работы с документами, контроля и проверки исполнения документов, подготовки и представления отчетности руководству.

5.2. Управлением торговли - по вопросам организации и ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами.

5.3. Управлением учета и отчетности - по правовым вопросам, связанным с подготовкой документов, вопросам проведения и учета операций с ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации, вопросам налогообложения.

5.4. Отделом обслуживания - по вопросам технического обеспечения работы подразделения.

Начальник группы контроля:

__________________________

__________________________

С данным Положением ознакомлен(а) ___________/____________/