Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании
Утвержден Приказом ФСФР России от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, СОСТАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ __________________________________________________________________ (полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании) по состоянию на __/__/____ Счет депо N ______________________________________________________ (номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель управляющей компании) Государственные ценные бумаги Российской Федерации, за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации 1 ------------------------------------------------------------------ ¦ N ¦ Вид ¦ Входящий¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦выпуска¦ценных¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦остаток ¦стоимость¦ ¦ ¦бумаг ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ --------+------+---------+---------+---------+---------+---------- -------------------------------- 1 Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием. Облигации внешних облигационных займов Российской Федерации ------------------------------------------------------------------ ¦ N ¦ Входящий ¦Зачислено на¦Списано со¦Исходящий¦ Рыночная ¦ ¦выпуска¦остаток на¦счет депо в ¦счета депо¦ остаток ¦ стоимость ¦ ¦ ¦ начало ¦ течение ¦в течение ¦на конец ¦ на конец ¦ ¦ ¦ отчетного¦ отчетного ¦отчетного ¦отчетного¦ отчетного ¦ ¦ ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦(тыс. руб.)¦ +-------+----------+------------+----------+---------+-----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-------+----------+------------+----------+---------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ --------+----------+------------+----------+---------+------------ Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации ------------------------------------------------------------------ ¦Наиме- ¦ N ¦ Входящий¦Зачис- ¦ Списано ¦Исходящий¦ Рыночная ¦ ¦нование¦выпуска¦ остаток ¦лено ¦со счета ¦остаток ¦стоимость ¦ ¦субъ- ¦ ¦на начало¦на счет¦ депо в ¦на конец ¦ на конец ¦ ¦екта ¦ ¦отчетного¦депо в ¦ течение ¦отчетного¦отчетного ¦ ¦Россий-¦ ¦ периода ¦течение¦отчетного¦периода ¦ периода ¦ ¦ской ¦ ¦ (шт.) ¦отчет- ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦Федера-¦ ¦ ¦ного ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+-------+---------+-------+---------+---------+----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+-------+---------+-------+---------+---------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ --------+-------+---------+-------+---------+---------+----------- Муниципальные облигации ------------------------------------------------------------------ ¦Наиме- ¦ N ¦ Входящий¦Зачисле-¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦нование¦выпуска¦ остаток ¦но на ¦со счета ¦остаток ¦стоимость¦ ¦эмитен-¦ ¦на начало¦счет де-¦ депо ¦на конец ¦на конец ¦ ¦та ¦ ¦отчетного¦по в те-¦в течение¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦чение ¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦отчетно-¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го пери-¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+-------+---------+--------+---------+---------+---------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+-------+---------+--------+---------+---------+---------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ --------+-------+---------+--------+---------+---------+---------- Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием ------------------------------------------------------------------ ¦Наиме-¦ N ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦ Рыночная¦ ¦нова- ¦выпуска¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦ние ¦ ¦на начало¦ депо в ¦ депо ¦ на конец¦ на конец¦ ¦эми- ¦ ¦отчетного¦ течение ¦в течение¦отчетного¦отчетного¦ ¦тента ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +------+-------+---------+---------+---------+---------+---------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------+-------+---------+---------+---------+---------+---------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -------+-------+---------+---------+---------+---------+---------- Акции российских акционерных обществ ------------------------------------------------------------------ ¦Наиме-¦ N ¦ Входящий¦Зачис- ¦ Списано ¦Исходящий¦ Рыночная ¦ ¦нова- ¦выпуска¦ остаток ¦лено ¦со счета ¦ остаток ¦ стоимость ¦ ¦ние ¦ ¦на начало¦на счет¦ депо ¦ на конец¦ на конец ¦ ¦эми- ¦ ¦отчетного¦депо в ¦в течение¦отчетного¦ отчетного ¦ ¦тента ¦ ¦ периода ¦течение¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦отчет- ¦ периода ¦ (шт.) ¦(тыс. руб.)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------+---------+-------+---------+---------+-----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------+-------+---------+-------+---------+---------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -------+-------+---------+-------+---------+---------+------------ Облигации с ипотечным покрытием ------------------------------------------------------------------ ¦Наиме-¦ N ¦ Входящий ¦Зачис- ¦ Списано ¦ Исходящий¦Рыночная ¦ ¦нова- ¦выпуска¦остаток на¦лено ¦со счета ¦остаток на¦стоимость¦ ¦ние ¦ ¦ начало ¦на счет¦ депо ¦ конец ¦ на ¦ ¦эми- ¦ ¦отчетного ¦депо в ¦в течение¦ отчетного¦ конец ¦ ¦тента ¦ ¦ периода ¦течение¦отчетного¦ периода ¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦отчет- ¦ периода ¦ (шт.) ¦периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦ (шт.) ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------+----------+-------+---------+----------+---------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------+-------+----------+-------+---------+----------+---------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -------+-------+----------+-------+---------+----------+---------- Ипотечные сертификаты участия ------------------------------------------------------------------ ¦Наиме- ¦Индиви- ¦Входящий ¦Зачислено¦Списано ¦Исходя-¦Рыночная ¦ ¦нование¦дуальное¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦щий ос-¦стоимость¦ ¦управ- ¦обозна- ¦на начало¦ депо в ¦депо в ¦таток ¦на конец ¦ ¦ляющего¦чение ¦отчетного¦ течение ¦течение ¦на ко- ¦отчетного¦ ¦ипотеч-¦ипотеч- ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦нец от-¦ периода ¦ ¦ным ¦ного ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦четного¦ (тыс. ¦ ¦покры- ¦покрытия¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦периода¦ руб.) ¦ ¦тием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ +-------+--------+---------+---------+---------+-------+---------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+--------+---------+---------+---------+-------+---------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ --------+--------+---------+---------+---------+-------+---------- Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов ------------------------------------------------------------------------- ¦ Вид ¦Наиме-¦Наиме- ¦Номер ¦Входя- ¦Зачисле-¦Списано¦Исходя- ¦Рыноч-¦ ¦ценных¦нова- ¦нование¦выпуска ¦щий ос-¦но на ¦со сче-¦щий ос- ¦ная ¦ ¦бумаг ¦ние ¦управ- ¦или иные¦таток ¦счет де-¦та депо¦таток на¦стои- ¦ ¦ ¦фонда ¦ляющего¦реквизи-¦на на- ¦по в те-¦в тече-¦конец ¦мость ¦ ¦ ¦ ¦актива-¦ты цен- ¦чало ¦чение ¦ние от-¦отчетно-¦на ¦ ¦ ¦ ¦ми фон-¦ных бу- ¦отчет- ¦отчетно-¦четного¦го пери-¦конец ¦ ¦ ¦ ¦да ¦маг ¦ного ¦го пери-¦периода¦ода ¦отчет-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода¦ода ¦ (шт.) ¦(шт.) ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦(шт.) ¦ ¦ ¦перио-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦да ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦ +------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------- Должность уполномоченного лица _____________________ И.О.Фамилия специализированного депозитария (подпись) М.П.
Источник - Приказ ФСФР РФ от 20.12.2005 № 05-84/ПЗ-Н
Похожие документы
- Отчет об использовании субвенций для бюджетов муниципальных районов, городских округов, внутригородских муниципальных образований городов федерального значения, городских и сельских поселений для финансового обеспечения полномочий по составлению (изменению, дополнению) списков кандидатов в присяжные заседатели федеральных судов общей юрисдикции. Форма № 2
- Отчет об использовании субсидий, предоставленных бюджету Клинского муниципального района Московской области из бюджетов поселений, входящих в состав Клинского муниципального района Московской области, на решение вопросов межмуниципального характера
- Отчет об использовании субвенции из бюджета Московской области на предоставление бюджетам муниципальных районов Московской области бюджетам городских и сельских поселений, входящих в состав этих муниципальных районов, субсидии на частичное финансирование расходов бюджетов указанных поселений на повышение квалификации лиц, замещающих выборные муниципальные должности в указанных поселениях, и муниципальных служащих органов местного самоуправления указанных поселений на 2008 год
- Отчет об использовании субвенций для бюджетов муниципальных районов, городских округов, внутригородских муниципальных образований городов федерального значения, городских и сельских поселений для финансового обеспечения полномочий по составлению, изменению и дополнению списков кандидатов в присяжные заседатели федеральных судов общей юрисдикции. Форма № 2
- Отчет о численности, составе и движении работников архивных органов и учреждений. Форма № 1-К
