Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики

Приложение к Положению о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики

Образец

                               ОТЧЕТ
О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
за ____ год

Полное наименование организации ______________________________
ИНН/КПП ________________________

------------------------------------------------------------------
¦           Наименование показателя            ¦  Код ¦          ¦
¦                                              ¦строки¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Количество сотрудников и должностных лиц в    ¦ 010  ¦          ¦
¦организации                                   ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦  в том числе:                                ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦  ознакомленных с кодексом профессиональной   ¦ 011  ¦          ¦
¦  этики                                       ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Количество сведений, поступивших от           ¦ 020  ¦          ¦
¦сотрудников и должностных лиц за отчетный     ¦      ¦          ¦
¦период о появлении условий, которые могут     ¦      ¦          ¦
¦повлечь возникновение конфликта интересов     ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Выявлено конфликтов интересов в течение       ¦ 030  ¦          ¦
¦отчетного периода                             ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦  в том числе:                                ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦  конфликт интересов отдельных сотрудников    ¦ 031  ¦          ¦
¦  организации                                 ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦  конфликт интересов близких родственников    ¦ 032  ¦          ¦
¦  сотрудников организации, их супругов,       ¦      ¦          ¦
¦  усыновителей, усыновленных                  ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Устранено конфликтов интересов в течение      ¦ 040  ¦          ¦
¦отчетного периода                             ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Количество нарушений требований кодекса       ¦ 050  ¦          ¦
¦профессиональной этики по защите информации,  ¦      ¦          ¦
¦составляющей коммерческую тайну, и сведений,  ¦      ¦          ¦
¦относящихся к конфиденциальной информации     ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦  в том числе:                                ¦      ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦  по вине должностных лиц                     ¦ 051  ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦  по вине сотрудников организации             ¦ 052  ¦          ¦
+----------------------------------------------+------+----------+
¦Количество мер дисциплинарного взыскания,     ¦ 060  ¦          ¦
¦примененных к сотрудникам и должностным лицам ¦      ¦          ¦
¦за несоблюдение требований и ограничений,     ¦      ¦          ¦
¦установленных кодексом профессиональной этики ¦      ¦          ¦
-----------------------------------------------+------+-----------

Наименование должности
руководителя организации ____________________________ И.О. Фамилия
(подпись)

Наименование должности лица,
ответственного за осуществление
внутреннего контроля в организации __________________ И.О. Фамилия
(подпись)

М.П.

Источник - Приказ ФСФР РФ от 13.09.2005 № 05-35/пз-н